【正文】 A．沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款 B．予以警告。甲的行為不構(gòu)成（）。但甲由于缺乏股票 知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá) 10 萬元。A．責(zé)令改正 B．給予警告 C．單處或者并處 3 萬元以下罰款 D．在證監(jiān)會網(wǎng)站公示92．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn) 保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資 產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度88．期貨公司的下列人員中有權(quán)對報告簽署確認(rèn)意見的是（）。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉 C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形86．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的 模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．證券公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括（）。A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未 化解風(fēng)險 D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形82．發(fā)生（）重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利80．中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／3 B．1／3 以上會員聯(lián)名提議C．理事會認(rèn)為必要 D．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 4／577．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（）。A．主持期貨交易所的日常工作B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎 懲C．?dāng)M訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告D．主持會員大會和理事會會議75．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散73．下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（）。A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù)71．申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動 69．下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買 賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交 易價格或者期貨交易量的C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的68．中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相 關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C．變更公司形式D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)64．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu) 職責(zé)的是（）。A．持倉限額和大戶持倉報告制度B．漲跌停板制度C．保證金制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度62．未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．成交價格 D．買賣方向二、多項選擇題(本題共 60 個小題，每題 0．5 分，共 30 分。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是()。A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人 D．居間人58．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn) 定合同無效的是()。A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B．期貨侵權(quán)糾紛C．無效的期貨交易合同D．期貨交易合同56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé) 任，由()承擔(dān)。A．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，()。A．1 年內(nèi) B．6 個月內(nèi) C．3 年內(nèi)或永久性 D．永久性52． 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 行為的，任何人都可以向()進(jìn)行舉報。A．法定代表人 B．結(jié)算負(fù)責(zé)人 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人50．重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的 業(yè)務(wù)。A．200 萬元 B．300 萬元 C．500 萬元 D．800 萬元、48．中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的()。A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例46．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險 損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度B．會員分級結(jié)算制度C．保證金結(jié)算制度D．每日無負(fù)債結(jié)算制度44．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基 礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng) 險監(jiān)管指標(biāo)。A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日42． 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整()標(biāo)準(zhǔn)。A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日40．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5 萬元的 好處費(fèi)。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬 戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預(yù)付貨款 為名匯往甲公司在美國的賬戶。A．2 個工作日 B．3 個工作日 C．5 個工作日 D．7 個工作日35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相 應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過()。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會33．具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A．3 萬元 B．5 萬元 C．10 萬元 D．20 萬元31．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是()。A．向董事會報告 B．拒絕簽字 C．向證監(jiān)會報告 D．注明自己的意見和理由 2 9．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知()，并向 其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)B．每一季度結(jié)束后 30 日內(nèi)C．每一結(jié)束后 4 個月內(nèi)D．每一結(jié)束后 30 日和每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi) 27．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保()優(yōu)先。A．監(jiān)事會 B．獨(dú)立董事 C．首席風(fēng)險官 D．首席執(zhí)行官25．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法 合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A．變更住所申請書B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告C．變更住所的詳細(xì)計劃D．申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 23．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所20．期貨交易所不需要編制并及時公布(A)。A．執(zhí)行會員大會、理事會決議B．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策18．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員()，限制結(jié)算會員 的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 3 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B．期貨交易所會員大會由大會主席主持C．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期 年，可以連任 3 屆 16．會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。A．1／2B．1／C．2／3D．3／414．我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由()委派。A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司12．依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由()指定。A．長期性經(jīng)營 B．持續(xù)性經(jīng)營 C．穩(wěn)健性經(jīng)營 D．營利性經(jīng)營10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A．交割倉庫不得出具倉單B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D．交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)會同()制定。A．套期保值 B．誠實信用 C．公平公正 D．差價交易7．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方 的權(quán)利和義務(wù)。A．季末無負(fù)債B．次日無負(fù)債C．年末無負(fù)債D．當(dāng)日無負(fù)債5．任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A．500 萬 B．1000 萬 C．3000 萬 D．5000 萬3．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由()批準(zhǔn)。A、將其從“待處理財產(chǎn)損溢”科目轉(zhuǎn)入“營業(yè)外收入”科目 B、將其從“待處理財產(chǎn)損溢”科目轉(zhuǎn)入“管理費(fèi)用”科目第四篇：2011期貨從業(yè)資格考試歷年真題(法律法規(guī)2011年期貨法律法規(guī)歷年考試真題1．在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、實存賬存對比表 B、盤存表 C、銀行存款余額調(diào)節(jié)表 D、往來結(jié)算款項對賬單3（單選）某企業(yè)在現(xiàn)金清查中，發(fā)現(xiàn)庫存現(xiàn)金較賬面多出200 元，無法查明原因。A、補(bǔ)充登記法 B、紅字更正法 C、劃線更正法 D、重新編制一張記賬憑證 （單選）關(guān)于“科目匯總表賬務(wù)處理程序”的一般程序，下列說法中正確的是（D）。記賬憑證經(jīng)審 核后登記入賬。A、應(yīng)交增值稅 B、應(yīng)付賬款 C、專利權(quán) D、專用設(shè)備2（單選）下列各項表述中，不正確是的（B）A、資產(chǎn)類賬戶的期末余額=期初余額+本期借方發(fā)生額本期貸方發(fā)生額 B、負(fù)債類賬戶的期末余額=期初余額+本期借方發(fā)生額本期貸方發(fā)生額 C、權(quán)益類賬戶的期末余額=期初余額+本期貸方發(fā)生額本期借方發(fā)生額 D、負(fù)債=資產(chǎn)所有者權(quán)益2（單選）原始憑證按照填制手續(xù)的不同，可以分為（c）。應(yīng)編制的會計分錄是（D）。A、應(yīng)收賬款 B、長期股權(quán)投資 C、盈余公積 D、銀行存款2（單選）某企業(yè)本月倉庫發(fā)出甲材料2000 公斤，每公斤50 元，計100 000 元；發(fā)出乙 材料1000 公斤，每公斤40 元，計40 000 元。該項業(yè)務(wù)編制會計分錄時涉及的賬戶是（A）。A、在建工程完工結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn) B、以現(xiàn)金支付職工應(yīng)付工資 C、從銀行提取現(xiàn)金 D、職工張三出差借支現(xiàn)金1000 元2（單選）下列各項中，不屬于貨幣資金的是（D）。A、固定資產(chǎn)B、應(yīng)付賬款 C、實收資本 D、資本公積 （單選）應(yīng)收票據(jù)屬于會計要素中的（A）。A、其他應(yīng)收款 B、其他應(yīng)付款 C、預(yù)付賬款 D、預(yù)收賬款1（單選）在財產(chǎn)清查中，往來款項的清查方法是（C）。A、“管理費(fèi)用”科目 B、“待處理財產(chǎn)損溢”科目 更多考試資料，盡在資格考試題庫 /rayshiu 19 C、“營業(yè)外收入”項目D、“以前損益調(diào)整”科目1（單選）在填制資產(chǎn)負(fù)債表時，下列項目中可以根據(jù)總賬科目余額直接填列的是（C）。經(jīng)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，該公司月末實際可使用的存款數(shù)額為（C）。A、總分類賬 B、明細(xì)分類賬 C、日記賬 D、固定資產(chǎn)明細(xì)賬1（單選）規(guī)模較小，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)量較少的單位，適用的賬務(wù)處理程序是（A）。A、多欄式明細(xì)分類賬 B、數(shù)量金額式明細(xì)分類賬 C、三欄式明細(xì)分類賬 D、橫線登記式明細(xì)分類賬1（單選）在結(jié)賬前