【正文】 ，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書D． 管理制度及內(nèi)部控制制度E． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。A、為客戶直接辦理開戶B、辦理柜臺委托和交割C、提供證券交易行情D、在經(jīng)營中直接收費E、接受客戶的全權(quán)委托46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。A． 客戶資料管理B． 對客戶的一般化服務(wù)C． 對客戶的個性化服務(wù)D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新E． 客戶需求調(diào)查 47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。A． 出納差錯B． 交易差錯C． 事故性差錯D． 責任性差錯E． 技術(shù)性差錯48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有________。A． 按差錯性質(zhì)確定責任B． 按損失大小追究責任C． 建立差錯事故報告制度D． 明確差錯處理程序和審批權(quán)限E． 加強內(nèi)部管理制度49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準備的內(nèi)容有________。A． 組織備份B． 數(shù)據(jù)備份C． 物質(zhì)備份D． 信息資料備份E． 相關(guān)協(xié)議50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理 51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。A． 管理體系B． 硬件設(shè)施C． 軟件環(huán)境D． 數(shù)據(jù)管理E． 技術(shù)事故的防范與處理52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應(yīng)定期或不定期輪換53．證券營業(yè)部財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。A． 認真履行財務(wù)管理工作職責B． 嚴格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務(wù)規(guī)章制度C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況D． 正確核算各項財務(wù)收支E． 進行嚴格的內(nèi)部管理54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________。A． 正確核算營運資金的運行狀況 B． 及時提供會計資料，力求其保值增值C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計付利息D． 上級撥入的營運資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支E． 上級公司應(yīng)足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。A． 法律風險B． 政策風險C． 市場風險D． 經(jīng)營風險E． 管理風險56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。A． 利率風險B． 購買力風險C． 經(jīng)濟風險D． 政治風險E． 轉(zhuǎn)換風險57．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________。A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險D． 技術(shù)原因而造成的風險E． 交割失誤引起的風險58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設(shè)立__________等指標來實施監(jiān)控。A． 資產(chǎn)流動比率B． 資產(chǎn)速動比率C． 資本充足率D． 資金周轉(zhuǎn)率E． 資產(chǎn)負債率59．風險準備金提存的用途主要有________。A． 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C． 補償自營買賣中的損失D． 彌補保證金損失E． 彌補信用風險損失60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。A． 明確界定權(quán)限范圍B． 制定各種量化指標和技術(shù)性措施C． 加強內(nèi)部控制D． 加強財務(wù)管理E． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系三、判斷題：1．債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。4．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。6．采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。19．集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。21．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。22．在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。23．目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。25．網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。27．新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。28．參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。29．網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。30．網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。31．網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。32．深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進行。33．在深圳證券交易所，%。34．證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。35．證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。36．證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。38．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。40．證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。42．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。43．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。48．在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結(jié)算的軋差。49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。51．深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。54．在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。56．在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。57．按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。59．申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。60．證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。61．證券服務(wù)部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。62．證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。63．證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應(yīng)計付利息。64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。66．證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。67．全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。68．風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。69．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于40%。70．證券營業(yè)部由于受托時約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。參考答案：一．單選題：1．A 2．C 3．A 4．D 5．D 6．B 7．C 8．A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 二．多選題：1．ABE 2．ABC 3．ABCDE 4．BCE 5．ABCE 6．ABCDE 7．ABCDE 8．CD 9．DE 10．ABCDE11．ABCDE 12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE 15．BCE 16．ABCD 17．ABCDE 18．ABDE 19．ABCD 20．ABDE 21．ABCDE 22．BCDE 23．ABCD 24．ABC 25．ABCDE26．ABCD 27．ABCDE 28．ABCDE 29．ABCDE 30．ABCDE 31．ABCD 32．ABCE 33．ABCDE 34．ACD 35．ABDE 36．ABCDE 37．ABCDE 38．BC 39．ABCE 40．ABCD41．ABCDE 42．ABDE 43．ABCDE 44．ABCDE 45．ABDE 46．BCD 47．AB 48．ABCD 49．ABCDE 50．ABCDE51．ABCDE 52．ABCDE 53．ABCD 54．ABCDE 55．ABCDE 56．ABD 57．ABCE 58．BCDE 59．ABC 60．ABE三、判斷題：1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F