【正文】 XX公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室二0一二年八月二十七日。四是以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作為抓手，強(qiáng)化干部職工的責(zé)任意識(shí)和爭優(yōu)意識(shí)，扎實(shí)穩(wěn)步的推進(jìn)工作，降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，不斷提高工作質(zhì)量和服務(wù)水平。三是不斷完善制度。針對(duì)以上存在的問題，我們下一步的工作方向是：一是從領(lǐng)導(dǎo)層面高度重視廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，加強(qiáng)管理，確保防控工作落到實(shí)處。三是少數(shù)同志在思想認(rèn)識(shí)上有一定的偏差，認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與一般工作人員無關(guān)、與生產(chǎn)部門無關(guān)，是紀(jì)委監(jiān)察應(yīng)該做的事，凸現(xiàn)模糊思想的認(rèn)識(shí)是該項(xiàng)工作的難點(diǎn)。通過廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展，將懲治和預(yù)防腐敗、防范風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)化管理形成有機(jī)統(tǒng)一，營造各級(jí)管理人員“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好氛圍，保證各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員“想干事、能干事、干成事、不出事”，從而促進(jìn)企業(yè)又好又快、更好更快健康發(fā)展。為推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作向縱深發(fā)展奠定了相應(yīng)的制度機(jī)制。即：風(fēng)險(xiǎn)防控工作與各部室、車間的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合；與公司當(dāng)前開展專項(xiàng)治理工作相結(jié)合；與抓好本部門業(yè)務(wù)工作相結(jié)合；與當(dāng)前的安全生產(chǎn)工作相結(jié)合；與目前開展的系列廉政建設(shè)活動(dòng)相結(jié)合；與生產(chǎn)指標(biāo)完成情況相結(jié)合；與公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員的敬業(yè)意識(shí)及責(zé)任意識(shí)和作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合。公司上下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作思想統(tǒng)一，認(rèn)識(shí)到位，形成合力，積極配合本次風(fēng)險(xiǎn)防控工作，涉及各部室、車間的排查對(duì)象比較全面，防控嚴(yán)格認(rèn)真。二是使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查更徹底，防控措施更到位，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類型更準(zhǔn)確。五、風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要特色情況認(rèn)真按照集團(tuán)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作部署，研究部署本公司的風(fēng)險(xiǎn)防控工作，擬定方案，制定措施，召開專題會(huì)議。公司從開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作宣傳動(dòng)員的基本情況，以梳理業(yè)務(wù)流程為主線，查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況，針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定防范措施情況，各部門領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真履行反腐倡廉工作職責(zé)，帶頭參與廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得 的初步成效情況進(jìn)行了檢查評(píng)估。各單位根據(jù)自己的權(quán)限和分工不同均編制了權(quán)力運(yùn)行流程圖55份，制定了單位和個(gè)人的廉潔承諾書共計(jì)326份，并編訂了各部室、車間的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)，均上交公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作小組辦公室。部門風(fēng)險(xiǎn)共223個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)占128個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)占59個(gè)，低風(fēng)險(xiǎn)占36個(gè)。公司各部室、車間廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控排查情況：公司應(yīng)排查各部室、車間28個(gè)，實(shí)排查28個(gè)，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共計(jì)2118個(gè)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不到位的、填報(bào)不規(guī)范、單位無審核的，均退回重新填報(bào)；并對(duì)填報(bào)不認(rèn)真 3 的單位和個(gè)人，提出要求，明確目標(biāo)，使其充分認(rèn)識(shí)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性和緊迫性，并要求按規(guī)定時(shí)間完成編訂工作。（四）認(rèn)真審查，積極匯總上報(bào)。公司各部室、車間按規(guī)定將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的所有資料，通過內(nèi)部相互點(diǎn)評(píng)、對(duì)外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求意見，認(rèn)真梳理，吸收借鑒、集體討論研究，對(duì)排查出的各個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，認(rèn)真確認(rèn)。（三）規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真填報(bào)匯總、細(xì)化。四是公司副總以上領(lǐng)導(dǎo)率先垂范自覺排查。三是排查基層單位。通過自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審，分別在重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用、干部任免、新黨員發(fā)展、辦公用品采購管理、車輛日常維護(hù)管理、公務(wù)接待管理、印章管理、檔案管理、資金管理等環(huán)節(jié)查找出廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合部室職能和業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)排查管理人、財(cái)、物、事和審批、項(xiàng)目資金分配、資源監(jiān)管等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的部室。列出權(quán)力運(yùn)行流程圖，根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步分析其表現(xiàn)形式，做到人人參與，全面排查。一是排查崗位風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格按照“梳理崗位職責(zé)業(yè)務(wù)流程－明確崗位職責(zé)－找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式－單位審核－組織審定”的思路，采取“自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提、部門審、組織定”的方法，從公司各個(gè)層面逐一排查、篩選廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保找準(zhǔn)、找全、找實(shí)。（二）人人參與、全面排查。工作中，紀(jì)委辦緊密結(jié)合各部室、車間工作實(shí)際，切實(shí)加強(qiáng)宣傳學(xué)習(xí)，提高干部職工的思想認(rèn)識(shí)，形成工作合力。二、按照步驟、全面、深入排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（一）大力宣傳，營造氛圍。（三）擬定下發(fā)了《習(xí)酒公司2012年廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案通知》。會(huì)上紀(jì)委書記馮鐿針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作動(dòng)員講話，全面安排、部署了公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)日常工作，保障了廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作的有序進(jìn)行。降低了各個(gè)崗位的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有效地推動(dòng)習(xí)酒公司各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。對(duì)工作進(jìn)展緩慢、效果不明顯的，要及時(shí)督促指導(dǎo)；對(duì)沒有按照規(guī)定落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，或受到預(yù)警提示后不認(rèn)真整改的，要給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)教育、組織處理，直至黨紀(jì)處分；對(duì)因不認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，防控措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重腐敗問題的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為黨風(fēng)廉 政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式，加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)督檢查。注重總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗(yàn)、做法，加強(qiáng)輿論宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的新成果、新成效。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責(zé)任落實(shí)，不斷完善制度體系。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與部門的具體工作有機(jī)結(jié)合起來，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的要求融入日常工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部位，強(qiáng)化防控措施和手段。要按照實(shí)施方案的要求，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化措施，嚴(yán)密組織，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)步驟、每項(xiàng)措施都扎實(shí)推進(jìn)，避免走過場、流于形式。主要領(lǐng)導(dǎo)要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自抓并督促落實(shí)。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是推進(jìn)集 團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員和廣大干部職工人員廉潔從業(yè)的必然要求。檢查驗(yàn)收。針對(duì)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行分級(jí)監(jiān)控、定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。針對(duì)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，從單位、部門、崗位三個(gè)層次提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件，完善辦事公開機(jī)制，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。制定防控措施。低風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（3）查找單位風(fēng)險(xiǎn)。（2）查找部門風(fēng)險(xiǎn)。（1）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，采取自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按照《公司法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和集團(tuán)公司的各種規(guī)章制度，全面梳理單位、部門、崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄，為廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查打好基礎(chǔ)。召開部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控會(huì)議，完成實(shí)施方案的制定，進(jìn)行動(dòng)員部署，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在及其現(xiàn)實(shí)危害，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的自覺性和主動(dòng)性。（二）方法步驟廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防范理論和質(zhì)量管理方法，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的權(quán)力運(yùn)行和制約監(jiān)督，通過全面動(dòng)員部署、查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有關(guān)監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制等措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理，從而使預(yù)防腐敗職責(zé)清楚、目標(biāo)明確，落實(shí)到每個(gè)崗位和每個(gè)人員。四是推進(jìn)制度建設(shè)，有針對(duì)性地制定決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預(yù)警及處罰的配套制度，使風(fēng)險(xiǎn)防控管理更加嚴(yán)密有效。制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施一是加強(qiáng)思想教育和廉潔教育，通過開展思想道德、職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動(dòng)，增強(qiáng)干部職工責(zé)任意識(shí)，處處嚴(yán)格要求自己，在日常工作中認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度；二是嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)量管理、相關(guān)制度和體系文件的規(guī)定；三是建立防控管理工作體系。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圍繞各環(huán)節(jié)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織相關(guān)人員對(duì)查找到的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的高低程度，及造成的后果進(jìn)行等級(jí)分析評(píng)定，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。三是查找重要崗位人員在履行崗位職 責(zé)、執(zhí)行制度、行使權(quán)力、內(nèi)部管理等方面存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。一是查找重大事項(xiàng)決策、重要人事安排、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，利用收集的信息進(jìn)一步在企業(yè)經(jīng)營管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，認(rèn)真查找涉及人、財(cái)、物管理等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖和業(yè)務(wù)流程，建立嚴(yán)密的防控制度和監(jiān)督體系。二、工作內(nèi)容和方法步驟（一）工作內(nèi)容部門主要領(lǐng)導(dǎo)為本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的第一責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，組織推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的順利實(shí)施。力爭到今年年底形成以質(zhì)量管理體系為基礎(chǔ)，有效整合考核、巡視、審計(jì)、業(yè)務(wù)督察等項(xiàng)工作的具有質(zhì)檢特色的績效管理模式。按照省國資委要求，結(jié)合公司及部門實(shí)際，突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效，爭取在2013年上半年前，確保完成防控措施的制定與實(shí)施，構(gòu)建起懲防體系的基本框架。堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義理論體系，為實(shí)現(xiàn)國家富強(qiáng)、人民富裕的中國夢，緊緊圍繞公司“抓生產(chǎn)、保安全、強(qiáng)質(zhì)量、促發(fā)展”的方針，以懲防體系建設(shè)為核心，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，切實(shí)抓好建立健全懲治和預(yù)防