【正文】 對(duì)工作進(jìn)展緩慢、效果不明顯的，要及時(shí)督促指導(dǎo)；對(duì)沒(méi)有按照規(guī)定落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，或受到預(yù)警提示后不認(rèn)真整改的，要給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)教育、組織處理，直至黨紀(jì)處分；對(duì)因不認(rèn)真開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，防控措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重腐敗問(wèn)題的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為黨風(fēng)廉 政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式，加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)督檢查。注重總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗(yàn)、做法，加強(qiáng)輿論宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的新成果、新成效。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責(zé)任落實(shí)，不斷完善制度體系。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與部門的具體工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的要求融入日常工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部位，強(qiáng)化防控措施和手段。要按照實(shí)施方案的要求，結(jié)合實(shí)際，細(xì)化措施，嚴(yán)密組織，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)步驟、每項(xiàng)措施都扎實(shí)推進(jìn)，避免走過(guò)場(chǎng)、流于形式。主要領(lǐng)導(dǎo)要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自抓并督促落實(shí)。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是推進(jìn)集 團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員和廣大干部職工人員廉潔從業(yè)的必然要求。檢查驗(yàn)收。針對(duì)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行分級(jí)監(jiān)控、定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。針對(duì)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，從單位、部門、崗位三個(gè)層次提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件，完善辦事公開(kāi)機(jī)制，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。制定防控措施。低風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（3）查找單位風(fēng)險(xiǎn)。（2）查找部門風(fēng)險(xiǎn)。（1）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng)營(yíng)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，采取自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。按照《公司法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和集團(tuán)公司的各種規(guī)章制度，全面梳理單位、部門、崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄，為廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查打好基礎(chǔ)。召開(kāi)部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控會(huì)議，完成實(shí)施方案的制定，進(jìn)行動(dòng)員部署，大力宣傳開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在及其現(xiàn)實(shí)危害，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。（二）方法步驟廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防范理論和質(zhì)量管理方法，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的權(quán)力運(yùn)行和制約監(jiān)督，通過(guò)全面動(dòng)員部署、查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有關(guān)監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制等措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理，從而使預(yù)防腐敗職責(zé)清楚、目標(biāo)明確，落實(shí)到每個(gè)崗位和每個(gè)人員。四是推進(jìn)制度建設(shè)，有針對(duì)性地制定決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預(yù)警及處罰的配套制度，使風(fēng)險(xiǎn)防控管理更加嚴(yán)密有效。制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施一是加強(qiáng)思想教育和廉潔教育，通過(guò)開(kāi)展思想道德、職業(yè)道德、愛(ài)崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動(dòng)，增強(qiáng)干部職工責(zé)任意識(shí)，處處嚴(yán)格要求自己，在日常工作中認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度；二是嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)量管理、相關(guān)制度和體系文件的規(guī)定；三是建立防控管理工作體系。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圍繞各環(huán)節(jié)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織相關(guān)人員對(duì)查找到的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的高低程度，及造成的后果進(jìn)行等級(jí)分析評(píng)定，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。三是查找重要崗位人員在履行崗位職 責(zé)、執(zhí)行制度、行使權(quán)力、內(nèi)部管理等方面存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。一是查找重大事項(xiàng)決策、重要人事安排、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，利用收集的信息進(jìn)一步在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，認(rèn)真查找涉及人、財(cái)、物管理等重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖和業(yè)務(wù)流程，建立嚴(yán)密的防控制度和監(jiān)督體系。二、工作內(nèi)容和方法步驟（一）工作內(nèi)容部門主要領(lǐng)導(dǎo)為本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的第一責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，組織推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的順利實(shí)施。力爭(zhēng)到今年年底形成以質(zhì)量管理體系為基礎(chǔ)，有效整合考核、巡視、審計(jì)、業(yè)務(wù)督察等項(xiàng)工作的具有質(zhì)檢特色的績(jī)效管理模式。按照省國(guó)資委要求，結(jié)合公司及部門實(shí)際，突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效，爭(zhēng)取在2013年上半年前，確保完成防控措施的制定與實(shí)施，構(gòu)建起懲防體系的基本框架。堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)、人民富裕的中國(guó)夢(mèng)，緊緊圍繞公司“抓生產(chǎn)、保安全、強(qiáng)質(zhì)量、促發(fā)展”的方針，以懲防體系建設(shè)為核心，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，切實(shí)抓好建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，通過(guò)創(chuàng)新體制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專業(yè)化、規(guī)范化和科學(xué)化水平，推動(dòng)集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)深入開(kāi)展。第五篇：質(zhì)量部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案甘肅稀土集團(tuán)公司質(zhì)量管理部 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案為提高廣大干部員工特別是領(lǐng)導(dǎo)人員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和廉潔自律意識(shí)，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步推進(jìn)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)省政府國(guó)資委《關(guān)于省屬監(jiān)管企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，結(jié)合集團(tuán)公司及質(zhì)量管理部工作實(shí)際，制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。違反規(guī)定，擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的；未進(jìn)行資信調(diào)查，盲目與對(duì)方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移、挪用企業(yè)資金的。擅自對(duì)外擔(dān)保或拆借資金的。（四）財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)擅自對(duì)外融資或向未經(jīng)核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)融資的。未進(jìn)行資信調(diào)查,盲目與對(duì)方簽訂合同以及因疏忽導(dǎo)致合同存在重大缺陷,造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。利用職務(wù)之便或影響力,指定或變相指定供應(yīng)商、施工單位謀取私利的。違規(guī)超計(jì)劃或安排計(jì)劃外項(xiàng)目的。在合同簽訂和履行中,與對(duì)方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的。違規(guī)分包造成嚴(yán)重后果的。招標(biāo)投標(biāo)中泄露標(biāo)底,串通投標(biāo)或排斥潛在投標(biāo)人的。設(shè)計(jì)過(guò)程中有指定或變相指定供應(yīng)商行為的。在合同簽訂和履行中,與對(duì)方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。違反規(guī)定,擅自超越權(quán)限簽訂合同或擅自改變合同內(nèi)容的。違規(guī)辦理貨款支付手續(xù)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。在供應(yīng)商準(zhǔn)入、選擇等方面弄虛作假,嚴(yán)重違規(guī)的。在物資采購(gòu)過(guò)程中泄露商業(yè)秘密,給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的。領(lǐng)導(dǎo)干部兼做第二職業(yè)，在中國(guó)石化之外的同類型企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、物資（商品）供應(yīng)、建設(shè)施工、信息技術(shù)、科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)等單位或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)干部泄露招投標(biāo)標(biāo)底、產(chǎn)品調(diào)價(jià)、核心技術(shù)、股權(quán)交易、資產(chǎn)收購(gòu)（租賃、處置）等內(nèi)部信息和商業(yè)秘密。三、中國(guó)石化《十條規(guī)定》中指出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，設(shè)立或參股與中國(guó)石化相關(guān)的油品、煉油化工產(chǎn)品、油氣田工程承包、技術(shù)服務(wù)、物流運(yùn)輸?shù)冉?jīng)營(yíng)實(shí)體或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，建設(shè)、租賃、參股、買賣、承包或委托經(jīng)營(yíng)加油（氣）站、油庫(kù)（倉(cāng)儲(chǔ)）等；本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價(jià)券證（票），代替供應(yīng)商保管貨款及任何有價(jià)券證（票）；本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，用其權(quán)力或影響力，直接或通過(guò)供應(yīng)商、請(qǐng)托人向中國(guó)石化推銷（代理）原燃料、設(shè)備、工具等；本人或配偶、子女及其他特定關(guān)系人，授意、推薦或指定請(qǐng)托人為工程承包商、分包隊(duì)伍或設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)單位等，指定工程工藝技術(shù)專利商，指定用于工程的設(shè)備材料、構(gòu)配件或指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商；領(lǐng)導(dǎo)干部違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和內(nèi)控規(guī)定，授意、指使、強(qiáng)令對(duì)外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規(guī)使用財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、發(fā)票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規(guī)提供擔(dān)保、拆借資金，違規(guī)向供應(yīng)商預(yù)付款項(xiàng)，違規(guī)提高客戶信用額度，指定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、購(gòu)買或推銷保險(xiǎn)等。（四）奢侈浪費(fèi)，違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)行為超出報(bào)履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案的預(yù)算進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)；將履行工作職責(zé)以外的費(fèi)用列入職務(wù)消費(fèi)；在特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)所進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)；不按照規(guī)定公開(kāi)職務(wù)消費(fèi)情況；用公款旅游或者變相旅游；在企業(yè)發(fā)生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購(gòu)買或者更換小汽車、公務(wù)包機(jī)、裝修辦公室、添置高檔辦公設(shè)備等；使用信用卡、簽單等形式進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)，不提供原始憑證和相應(yīng)的情況說(shuō)明。（二）利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的行為個(gè)人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和有償中介活動(dòng)，或者在本企業(yè)的同類經(jīng)營(yíng)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；在職或者離職后接受、索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對(duì)象提供的物質(zhì)性利益；以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人購(gòu)買或者以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請(qǐng)托人財(cái)物；委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財(cái)名義，未實(shí)際出資而獲取收益，或者雖然實(shí)際出資，但獲取收益明顯高于出資應(yīng)得收益；利用企業(yè)上市或者上市公司并購(gòu)、重組、定向增發(fā)等過(guò)程中的內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無(wú)形資產(chǎn)或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、中介機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；將企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、傭金、禮金，以及因企業(yè)行為受到有關(guān)部門和單位獎(jiǎng)勵(lì)的財(cái)物等據(jù)為己有或者私分。（八）脫離實(shí)際，弄虛作假，