【正文】 提高預防腐敗工作的專業(yè)化、規(guī)范化和科學化水平，推動集團公司反腐倡廉建設深入開展。（二）目標要求。按照省國資委要求，結(jié)合公司及部門實際，突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效，爭取在2013年上半年前，確保完成防控措施的制定與實施，構(gòu)建起懲防體系的基本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集團公司質(zhì)量部的廉潔風險防控工作長效機制，推進集團公司反腐倡廉特別是廉潔風險防控工作取得新的成效。力爭到今年年底形成以質(zhì)量管理體系為基礎，有效整合考核、巡視、審計、業(yè)務督察等項工作的具有質(zhì)檢特色的績效管理模式。建立一個提前發(fā)現(xiàn)、有效預防、及時化解廉潔風險的長效工作機制。二、工作內(nèi)容和方法步驟（一）工作內(nèi)容部門主要領導為本單位廉潔風險防控工作的第一責任人，紀檢監(jiān)察部門發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，組織推進廉潔風險防控工作的順利實施。部門要重點圍繞制約、監(jiān)督、規(guī)范權(quán)力運行和各項管理制度的執(zhí)行，緊密結(jié)合自身的職能特點和工作實際，認真查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，并采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵等防控措施，通過制定方案、排查風險、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對預防與防控腐敗的工作進行科學化、信息化、動態(tài)化管理。通過對重點領域、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險點分析，編制權(quán)力運行流程圖和業(yè)務流程，建立嚴密的防控制度和監(jiān)督體系。查找崗位風險點緊密結(jié)合各自實際，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動各級領導、管理人員和廣大職工，從思想道德、內(nèi)控制度、機制體制、工作職能和具體崗位職責等不同角度，對在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，以個人、崗位、部門、多層次、多渠道收集，認真分析研究廉潔風險存在的條件、形式和表現(xiàn)。同時，利用收集的信息進一步在企業(yè)經(jīng)營管理事項、業(yè)務工作流程等方面，認真查找涉及人、財、物管理等重點領域、重點部門、重點崗位、重點環(huán)節(jié)的廉潔風險點。突出重點領域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，全面深入查找部門、科室、關(guān)鍵崗位等在生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)中履行職責的風險點。一是查找重大事項決策、重要人事安排、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險。二是查找招投標、生產(chǎn)設備的技措技改、大宗物資采購、安全生產(chǎn)、廢舊物資處理等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風險。三是查找重要崗位人員在履行崗位職 責、執(zhí)行制度、行使權(quán)力、內(nèi)部管理等方面存在或潛在的廉潔風險。部門各成員要緊密結(jié)合自己所承擔的崗位職責，認真查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、管理環(huán)節(jié)、制度機制和工作環(huán)境等幾個方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點。確定風險等級圍繞各環(huán)節(jié)查找的風險點，組織相關(guān)人員對查找到的廉潔風險點進行綜合分析，根據(jù)可能發(fā)生風險的高低程度，及造成的后果進行等級分析評定，明確風險責任。容易造成嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重失職、瀆職，被組織處理、黨紀政紀處分的并可能被司法機關(guān)追究刑事責任的定為一級；容易造成一般違規(guī)違紀行為，失職、瀆職，可能受到內(nèi)部責任追究、組織處理或黨紀政紀處分的定為二級；容易造成輕微違規(guī)違紀行為，或雖未違規(guī)但對單位形象造成不良影響，可能受到內(nèi)部責任追究，被通報批評、誡勉談話的定為三級。制定風險防范措施一是加強思想教育和廉潔教育，通過開展思想道德、職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、黨紀法規(guī)教育等活動，增強干部職工責任意識，處處嚴格要求自己，在日常工作中認真履行職責，嚴格落實失職責任追究制度；二是嚴格執(zhí)行公司質(zhì)量管理、相關(guān)制度和體系文件的規(guī)定；三是建立防控管理工作體系。根據(jù)權(quán)力運行的風險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負責，形成風險防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責義務和責任、預警及處罰等工作網(wǎng)絡體系。四是推進制度建設，有針對性地制定決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預警及處罰的配套制度，使風險防控管理更加嚴密有效。五是定期或不定期地對權(quán)力運 行中的風險點進行動態(tài)檢查，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時糾錯、補救，有效防止風險發(fā)生。（二）方法步驟廉潔風險防控管理，是運用風險防范理論和質(zhì)量管理方法，圍繞重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點崗位的權(quán)力運行和制約監(jiān)督，通過全面動員部署、查準找全風險點、制定完善相關(guān)措施、實施有關(guān)監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制等措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統(tǒng)化管理，從而使預防腐敗職責清楚、目標明確，落實到每個崗位和每個人員。宣傳動員。召開部門廉潔風險防控會議，完成實施方案的制定，進行動員部署，大力宣傳開展廉潔風險防控的必要性和重要性，部門領導、管理人員和廣大職工充分認識廉潔風險的客觀存在及其現(xiàn)實危害，切實提高加強廉潔風險防控工作的自覺性和主動性。編制職權(quán)目錄。按照《公司法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和集團公司的各種規(guī)章制度，全面梳理單位、部門、崗位的職責，規(guī)范業(yè)務事項的辦理流程，確定業(yè)務事項的類別、行使依據(jù)、責任主體，編制單位、部門和崗位職責目錄，為廉潔風險排查打好基礎。查找廉潔風險。重點圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責的行使，采取自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定等方式，認真查找在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風險點。將風險點登記匯總，通過文件、內(nèi)部網(wǎng)絡、展示板、報紙等形式進行公示和公開，接受廣大干部員工的監(jiān)督。（1）查找崗位風險。組織全體管理人員和關(guān)鍵崗位人員，依照個人目前的思想狀況、崗位職責、職務等情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，認真分析并查找個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在的或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，找出部環(huán)境等方面存在的或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，找出每個崗位的廉潔風險點并上報集團廉潔風險防控辦公室。（2）查找部門風險。重點針對人、財、物管理的重要崗位，對照職責權(quán)限等情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風險，并認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報集團廉潔風險防控辦公室。（3）查找單位風險。重點查找在“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報集團廉潔風險防控辦公室。評估風險等級。根據(jù)風險發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，按“高、中、低”三個檔次判定風險等級。高風險是發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險。中風險是發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險。低風險是發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟損失的風險。依據(jù)風險等級的劃 分標準，確定廉潔風險等級。制定防控措施。針對不同風險，完善風險防范管理措施，突出針對性預防性和動態(tài)性，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當行為，避免傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。針對存在的廉潔風險，從單位、部門、崗位三個層次提出防范控制風險的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務流程，制定相關(guān)程序性文件，完善辦事公開機制，以健全的制度防范廉潔風險的發(fā)生。構(gòu)建長效機制。針對存在的廉潔風險，實行分級監(jiān)控、定期評估、動態(tài)預警，建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處臵等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風險防控機制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機制；從制度防范入手，發(fā)揮制度的約束力，做到用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機制；從監(jiān)督制約入手，對決策和經(jīng)營行為的全過程實施監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)督的制衡力，建立不能腐敗的制約機制；從懲處治理入手，做到有紀必依、執(zhí)紀必嚴、違紀必究，建立不敢腐敗的懲處機制。檢查驗收。對開展廉潔風險防控工作情況進行自查自糾，重點檢查職責梳理是否到位、風險排查是否徹底、風險識別是否準確、防控措施是否有效、職工群眾是否滿意等，并形成專項總結(jié)報告三、工作要求（一）提高思想認識。加強廉潔風險防控管理，是推進集 團公司反腐倡廉建設的客觀需要，是構(gòu)建懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是促進領導人員和廣大干部職工人員廉潔從業(yè)的必然要求。要從政治和全局的高度，充分認識加強廉潔風險防控管理工作的重要性，切實增強工作責任感和緊迫感，牢固樹立風險防范意識，采取有力措施，把廉潔風險防控的各項要求落到實處。（二）加強組織領導。建立健全主要領導負總責、分管領導具體抓、黨員職工積極參與的領導體制和工作機制。主要領導要履行第一責任人職責，親自抓并督促落實。班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行職責，帶頭查找廉潔風險，認真制定和落實防控措施，抓好分管范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作。要按照實施方案的要求，結(jié)合實際，細化措施，嚴密組織，確保廉潔風險防控工作的每個環(huán)節(jié)、每個步驟、每項措施都扎實推進，避免走過場、流于形式。（三）堅持務實創(chuàng)新。要把廉潔風險防控工作與部門的具體工作有機結(jié)合起來，把廉潔風險防控的要求融入日常工作的各個環(huán)節(jié)、各個部位，強化防控措施和手段。要突出特點，構(gòu)建各具特色的廉潔風險防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責任落實，不斷完善制度體系。要以創(chuàng)新的思路和辦法開展這項工作，認真研究工作推進過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷提高工作科學化水平。注重總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗、做法，加強輿論宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風險防控工作的新成果、新成效。（四）強化監(jiān)督檢查。要把廉潔風險防控工作作為黨風廉 政建設責任制和懲防體系建設檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)監(jiān)督與綜合評估相結(jié)合的方式，加強經(jīng)常性監(jiān)督檢查。要建立健全指導、督查、評估等工作機制，加強對階段任務完成情況的檢查驗收，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推動工作有效落實。對工作進展緩慢、效果不明顯的，要及時督促指導；對沒有按照規(guī)定落實廉潔風險防控措施，或受到預警提示后不認真整改的，要給予相關(guān)責任人批評教育、組織處理，直至黨紀處分；對因不認真開展廉潔風險防控管理工作，防控措施落實不到位，導致廉潔風險轉(zhuǎn)化為嚴重腐敗問題的，要嚴肅追究有關(guān)領導和人員的責任。附件：質(zhì)量管理部風險防控流程圖；廉潔風險防控職權(quán)目錄（部門）；部門廉潔風險點登記表；崗位廉潔風險防控表；崗位廉潔風險點登記表；廉潔風險防控職權(quán)目錄（個人）；