加強(qiáng)銀行合規(guī)文化建設(shè)的文章(參考版)
2024-10-25 07:27本頁面
【正文】 促使黨員干部和員工做到知敬畏、存戒懼、守底線，進(jìn)一步提高黨員干部和員工依法經(jīng)營的法治意識。同時持續(xù)開展案例警示教育，違規(guī)事件通報、專家講座、案例剖析、觀看警示教育片等形式，保持警鐘長鳴?；鶎臃种C(jī)構(gòu)的各級管理層、合規(guī)管理人員和其他人員是合規(guī)文化建設(shè)中的三個層次，在日常管理中應(yīng)通過開展“合規(guī)大講壇”“合規(guī)大討論”等方式，將監(jiān)管部門和銀行所使用法律、規(guī)則和準(zhǔn)則、合規(guī)政策、合規(guī)意識和合規(guī)職責(zé)等要求和精神實質(zhì)，貫穿于業(yè)務(wù)政策、行為手冊和操作程序中。通過有效的激勵機(jī)制，對合規(guī)工作做得好或舉報、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎勵；對履職工作中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，給予免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者要嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行處罰，追究責(zé)任，使基層分支機(jī)構(gòu)整個團(tuán)隊營造出合規(guī)光榮、違規(guī)可恥的工作氛圍。五是建立有效的合規(guī)經(jīng)營激勵約束機(jī)制。在履行檢查和自律監(jiān)管職能時，各部門職責(zé)分工要明確，密切配合，形成合力。從持續(xù)發(fā)展的角度看，銀行合規(guī)經(jīng)營必須實現(xiàn)內(nèi)部控制和外部監(jiān)管的有效結(jié)合。沒有規(guī)矩不成方圓，基層分支機(jī)構(gòu)要以制度為框架，提高員工合規(guī)知識培訓(xùn)力度，同時約束員工的行為舉止，并結(jié)合實際制定并完善相關(guān)的管控措施和方法，落實責(zé)任，確保有章可循，將各項制度和規(guī)定貫穿于每個業(yè)務(wù)流程和細(xì)節(jié)中，及時堵塞漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生。同時大力提倡員工從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，徹底根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律的不良傾向，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，不斷增強(qiáng)風(fēng)險防范意識。二是開展合規(guī)教育內(nèi)化于員工的自覺行為。在基層分支機(jī)構(gòu)營造“人人合規(guī)”的文化氛圍，不僅要加強(qiáng)合規(guī)教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自身系統(tǒng)內(nèi)的合規(guī)建設(shè)文件、資料，還要有的放矢地開展專項治理和員工日常行為排查工作。一是合規(guī)文化建設(shè)必須以人為本?；鶎鱼y行要通過進(jìn)一步深入開展黨紀(jì)法規(guī)、行紀(jì)行規(guī)、企業(yè)制度的學(xué)習(xí)和教育，提高從業(yè)人員遵章守紀(jì)和按章操作意識，用“規(guī)矩”規(guī)范各級管理人員與全體員工的行為，形成懂規(guī)矩、知敬畏、尚法治、有遵循的合規(guī)文化。作為基層分支行，應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求狠抓落實，以倡導(dǎo)合規(guī)價值觀為核心，以落實分支行主體責(zé)任為抓手，樹立全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的經(jīng)營理念，建立起合規(guī)風(fēng)險管理的長效機(jī)制，有效防范合規(guī)操作風(fēng)險和案件發(fā)生，確保全行經(jīng)營安全和穩(wěn)健運(yùn)行。提出了明確的行動目標(biāo)，第一年以“抓合規(guī)、控風(fēng)險、強(qiáng)基礎(chǔ)、促發(fā)展”為主線，不斷強(qiáng)化合規(guī)理念，夯實基礎(chǔ)；第二年，在新的基礎(chǔ)上將合規(guī)文化建設(shè)不斷引向深入，推動合規(guī)文化建設(shè)工作朝著規(guī)范化、系統(tǒng)化的方向健康發(fā)展，使四川銀行業(yè)上下充分認(rèn)知合規(guī)文化，接受合規(guī)理念，形成合規(guī)習(xí)慣；第三年，全面落實合規(guī)文化建設(shè)措施，形成合規(guī)文化建設(shè)長效機(jī)制，使合規(guī)文化理念“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”，建立起完善的合規(guī)文化價值體系，形成良好的合規(guī)文化環(huán)境。作為新時代的社會基層組織單元的銀行分支機(jī)構(gòu)，要從緊緊圍繞黨和國家工作大局，為統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局、協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局的高度出發(fā)，切實擔(dān)負(fù)起建設(shè)法治社會所賦予的責(zé)任，在深化依法治行方面必須有所作為。這是黨中央第一次提出法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)的時間表和路線圖，吹響了新時代全面依法治國的集結(jié)號，開啟了中國特色社會主義法治建設(shè)的新征程。一、法治國家和法治社會建設(shè)已融入銀行業(yè)成為時代大潮黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》，提出了全面推進(jìn)依法治國的總目標(biāo)——建設(shè)中國特色社會主義法治體系，建設(shè)社會主義法治國家。從全面建設(shè)法治社會的角度出發(fā)，構(gòu)建和弘揚(yáng)企業(yè)合規(guī)文化就成為了依法治企的有力抓手。【篇五】進(jìn)入新時代，奮斗新征程。從長期來看，合規(guī)文化是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力。摩根大通風(fēng)險合規(guī)管理文化有九個特點：一是清晰定義公司的風(fēng)險合規(guī)文化，并奉為“寶典“，二是在公司內(nèi)部形成一種注重風(fēng)險合規(guī)的風(fēng)氣，三是使風(fēng)險合規(guī)管理成為每個人的職責(zé)，四是識別、報告和量化所有可能存在的風(fēng)險，五是將可量化或不可量化的風(fēng)險并重對待，六是接受不確定性（即風(fēng)險）無處不在的事實，七是避免企業(yè)無法理解的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，八是檢視公司風(fēng)險合規(guī)管理人員的工作（監(jiān)督者本人也要接受別人的監(jiān)
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