【正文】 但同時，潛在的法律風險的防范和新的經濟糾紛案件的處理需要進一步加強。但在人員的配置和職能的發(fā)揮上還需進一步加強；重要子企業(yè)設置總法律顧問還需要逐步的落實和推進。公司專門成立了法律事務工作領導小組，明確法律事務歸口管理的責任部門，并有兩名專職的法律事務工作人員；公司每年年底均對以前頒布實施的各類規(guī)章制度進行梳理，并將各類規(guī)章重新匯總，編印《公司規(guī)章制度匯編》或者進行修訂。四、根據(jù)相關情況分析，公司法制工作新三年目標進展取得了一些成績公司在合同管理、規(guī)章制度、重要決策的法律審核、法律糾紛案件的處理方面已基本實現(xiàn)制度化、程序化、規(guī)范化管理，對照國資委有關文件的要求，公司執(zhí)行得比較好。各部門應通過ERP系統(tǒng)按上述權限要求進行審批，審批通過后才可前來蓋章。人民幣200萬元≤合同金額＜人民幣500萬元，由總經理簽字后蓋章。經統(tǒng)計，簽訂合同數(shù)量為1208個，法律審核數(shù)量1208個，經濟合同法律審核率達到100%；另外，對于重大經濟合同的談判、起草、簽訂工作均有專門的法律事務工作人員全程參與，提供法律意見。二、規(guī)章制度、重要決策法律審核情況根據(jù)企業(yè)實際情況，公司相繼出臺了《財務內部控制管理辦法》、《公司印章管理規(guī)定》、《合同專用章管理規(guī)定》、《MCCTROM200715合同管理操作規(guī)范》、《MCCTROM200716ERP操作規(guī)范》，做到了法律風險防范和處置有制度可依，有程序可循，完善了全面風險管理體系，實現(xiàn)風險管理的規(guī)范化、體系化和制度化；同時，公司成立了重大項目風險評估委員會，由公司領導、關鍵部門經理和法律事務工作人員組成，對公司的重大項目實行事前風險評估，事中風險防控，事后認真總結，做好重要決策的法律審核。新三年目標提出以來，公司積極貫徹落實，各項工作取得顯著進展。(3)刊登華夏綠色能源股份有限公司上市公告書，在上交所或深交所安排下完成掛牌上市交易。第六部分股票的發(fā)行與上市根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理綠色能源公司股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機構按規(guī)定負責持續(xù)督導。中國證監(jiān)會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。發(fā)行審核委員會審核中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。同意受理的，根據(jù)國家有關規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。初審中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業(yè)依據(jù)。申報材料制作華夏綠色能源股份有限公司成立運行一年后，經中國證監(jiān)會地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。輔導有效期為三年。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導協(xié)議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料：輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件)；輔導協(xié)議；輔導計劃；擬發(fā)行公司基本情況資料表；最近兩年經審計的財務報告(資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。在取得營業(yè)執(zhí)照之后華夏綠色能源股份有限公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。輔導期內，保薦機構和其他中介機構負責對公司進行盡職調查、問題診斷、證券市場知識培訓，幫助公司完善組織結構和內部管理。工商局在30日內作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。(7)召開創(chuàng)立大會，選董事會和監(jiān)事會省工商局對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會，選舉產生董事會和監(jiān)事會。以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第11項文件和第14項中年財務審計報告。協(xié)調會將根據(jù)工作進展情況不定期召開。(3)分工協(xié)調會中介機構經過審慎調查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協(xié)調會。通過審慎調查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。若設立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機構承擔上述業(yè)務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構復核并出具專業(yè)報告。c、為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務。a、負責對股票發(fā)行及上市的各項文件進行審查。B各發(fā)起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告。企業(yè)改制并于主板上市、企業(yè)中小板上市、企業(yè)深圳創(chuàng)業(yè)板上市上市所涉及的主要中介機構均需證券執(zhí)業(yè)資格(1)各有關機構的工作內容華夏綠色能源有限公司擬改制為華夏綠色能源股份有限公司，公司成立改制小組，公司主要負責人全面統(tǒng)籌，小組由華夏綠色能源有限公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成，其主要工作包括：全面協(xié)調企業(yè)與省、市各有關部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構以及各中介機構的關系，并全面督察工作進程；配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作；與中介機構合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等；負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。第一部分企業(yè)改制與設立：擬定改制重組方案，聘請保薦機構(證券公司)和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立華夏綠色能源股份有限公司。發(fā)行人會計基礎工作規(guī)范，財務報表的編制符合企業(yè)會計準則和相關會計制度的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易。發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權屬糾紛。發(fā)行人的經營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴。發(fā)行人應當具有持續(xù)盈利能力。發(fā)行人應當主要經營一種業(yè)務，其生產經營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策。同時，還企業(yè)上市應符合如下條件：發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢。（三）最近一期末凈資產不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損。（二）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。第二篇：華夏綠色能源(集團)有限公司創(chuàng)業(yè)板上市工作計劃書(國內版)華夏綠色能源（集團）有限公司創(chuàng)業(yè)板上市工作計劃書（國內版）中國證券市場IPO即將重啟、創(chuàng)業(yè)板上市根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關規(guī)定，申請首次公開發(fā)行股票應當符合下列條件：（一）發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營三年以上的股份有限公司。在這個過程中，企業(yè)潛藏的瑕疵和風險將得到解決，規(guī)范的治理結構將得以建立。如果企業(yè)歷史上有不規(guī)范的遺留問題，還要進行處理和解決。但與此同時，企業(yè)的影響和知名度也在不斷擴大。品牌效應掛牌新三板后，就成為了非上市公眾公司，企業(yè)會獲得一個6位的以4開頭的掛牌代碼，還有一個企業(yè)簡稱。銀行對于這樣的企業(yè)，是非常愿意增加授信并提供貸款的，因為他們也面臨激烈的競爭，并且以后這種競爭還會加劇。這時候，企業(yè)的整體盤子是增加的。但定向增發(fā)則是在原股東不變的情況下，增加新的股東。股權轉讓一般伴有原股東股權的重大稀釋，或者是原股東的退出。定向增發(fā)是對特定對象的融資行為，用的是增量。定向增發(fā)股權轉讓融資用的是股東原來手里的股權，屬于存量。新三板之后，企業(yè)在需要融資時，只要把手里的股權出讓一部分就可以了。股