新三板上市條件要求及流程(參考版)
2024-11-12 00:07本頁面
【正文】 4）科技咨詢機(jī)構(gòu)。 3）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。 2）律師事務(wù)所。在改制過程中，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)規(guī)范整改并提出建議等工作；在掛牌過程中，要出具審計(jì)報(bào)告；在后續(xù)階段，審計(jì)后續(xù)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。 5）合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 4）主辦券商與其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該有良好的合作。中小企業(yè)經(jīng)常會(huì)面臨多方面的問題，比如戰(zhàn)略規(guī)劃、股權(quán)激勵(lì)、財(cái)務(wù)規(guī)范、稅務(wù)籌劃、融資困難等，企業(yè)應(yīng)優(yōu)先選擇綜合服務(wù)能力強(qiáng)的券商。主辦券商將提供改制、輔導(dǎo)、掛牌、掛牌后持續(xù)督導(dǎo)等一條龍服務(wù)。 ③ 依據(jù)代理轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)提出警 示，并采取必要措施。 4）投資者風(fēng)險(xiǎn)提示 ① 投資者開戶前，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。在代理投資者報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，向其充分揭示股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)不宜參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者盡勸阻義務(wù)。 ③ 嚴(yán) 格 按 照 要 求 在 指 定 網(wǎng) 站 （ 信 息 披 露 平 臺(tái)）發(fā)布所推薦掛 牌公司相關(guān)信息。 2）信息披露的督導(dǎo) ① 依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》的規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。 ③ 對(duì)擬推薦 掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見。 職能 1）推薦掛牌 ① 按照 規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行調(diào)查，出具 調(diào)查報(bào)告。新三板不存在排隊(duì)候?qū)彽默F(xiàn)象，由于采取備案制，沒有復(fù)雜的審批程序，只要符合要求，向監(jiān)管 部門報(bào)送備案材料即可，一般來講，從策劃改制到掛牌，需要 58個(gè)月。主辦券商推薦的園區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，每家券商可獲得20 萬元資金支持。費(fèi)用一般在 120 萬元左右（依據(jù)項(xiàng)目具體情況和主板券商的不同而上下浮動(dòng)），在新三板 市場(chǎng)掛 牌后運(yùn)作成本每年不到 3 萬元。亦即，我國對(duì)新三板掛牌公司信息評(píng)估要求限制小，彈性大，投資風(fēng)險(xiǎn)更大；我國新三板現(xiàn)行股票交易以集合競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行集中配對(duì)成交，可能導(dǎo)致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)估前的新三板掛牌的公司大多屬于較優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì) 較小。主辦報(bào)價(jià)券商對(duì)所推薦的公司信息披露負(fù)有督導(dǎo)的職責(zé)。說明書應(yīng)包括以下內(nèi)容 : 公司基本情況； 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核 心技術(shù)人員及其持股情況； 公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況； 公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素； 公司治理情況； 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息； 北京市政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行試點(diǎn)的情況。 八、披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書辦理好股份的集中登記后，公司與主辦券商券商協(xié)商，確定股份掛牌日期。 公司股東掛牌前所持股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。初始登記的股份，須托管在主辦報(bào)價(jià)券商處。有異議的而決定不予備案的，向主辦報(bào)價(jià)券商出具書面通知并
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