新三板上市相關(guān)材料(參考版)
2024-10-25 00:07本頁(yè)面
【正文】 （以下無(wú)正文）甲方（蓋章）： 法定代表人（簽字）:乙方（蓋章）：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人（簽字）：合同簽訂時(shí)間：二0一五年月日 合同簽訂地點(diǎn)：第9頁(yè)，共9頁(yè)。第二十一條、本合同自雙方法定代表人簽字并加蓋公章后生效，在甲方改制、上市完成前和對(duì)甲方進(jìn)行市值管理期間持續(xù)有效。第二十條、爭(zhēng)議解決。如甲方違約，則乙方已經(jīng)收取的費(fèi)用不予退回。違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方第8頁(yè)，共9頁(yè) 造成的損失。第十九條、違約處理本合同生效后，雙方應(yīng)按照本合同的約定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其責(zé)任和義務(wù)。因前述原因不能履行合同的，均不視為違約。第十七條、不可抗力。第十六條、出現(xiàn)下述情形之一的，甲方有權(quán)終止本合同并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任：乙方的輔導(dǎo)方案嚴(yán)重違背甲方的現(xiàn)狀且未獲得甲方的認(rèn)可；甲方不存在股改和上市的根本性障礙或者單方面因乙方原因?qū)е卤竞贤瑹o(wú)法履行。第六章 違約條款及違約處理第十五條、除非本協(xié)議另有約定，本合同生效后，任何一方均不得變更、解除或者終止本合同。在無(wú)重大瑕疵的前提下，在本合同約定期限內(nèi)完成對(duì)甲方的股份制改造和上市資料提報(bào)工作以及發(fā)行審查資料補(bǔ)充工作，保障甲方在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)入資本市場(chǎng)。按照合同條款及時(shí)足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)；為乙方現(xiàn)場(chǎng)工作人員提供交通、通訊、辦公便利；執(zhí)行乙方擬定的股份制改造方案和上市方案，不得中途停止執(zhí)行股份制改造和上市輔導(dǎo)方案；未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露、展示或者轉(zhuǎn)讓乙方的工作方案和工作結(jié)果，包括但不限于乙方的股改方案、財(cái)務(wù)規(guī)范管理方案、融資方案、上市方案和市值管理方案。第五章雙方的責(zé)任和義務(wù)第十三條、甲方的責(zé)任和義務(wù)建立上市辦公室，法定代表人任上市辦公室主任，并指定行政、財(cái)務(wù)、銷(xiāo)售、市場(chǎng)、戰(zhàn)略管理、人力資源、技術(shù)研發(fā)等部門(mén)的負(fù)責(zé)人為成員，指定專(zhuān)人為上市工作責(zé)任人。資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)在評(píng)估完成后一次性支付；第5頁(yè)，共9頁(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所服務(wù)費(fèi)采取分期支付方式，具體支付比例另行約定。第十一條、乙方在股改前為甲方引入戰(zhàn)略投資人，使甲方獲得融資，則應(yīng)按照甲方實(shí)際獲得的資金總額一次性收取3—5%的融資顧問(wèn)費(fèi)。原則上安排在股權(quán)登記結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)（視排隊(duì)情況確定）。原則上發(fā)審結(jié)束即開(kāi)始辦理股權(quán)登記，時(shí)間為1個(gè)月。乙方按照發(fā)行審查部門(mén)的要求補(bǔ)充推薦材料，協(xié)調(diào)上市主管機(jī)構(gòu)完成上市審查并出具批準(zhǔn)意見(jiàn)書(shū)。主辦券商通過(guò)推薦材料內(nèi)部審核，上報(bào)新三板發(fā)審會(huì)審核。乙方牽頭主辦券商研制上市推薦材料，并督促協(xié)助主辦券商完成內(nèi)部審核。甲乙雙方按照一致確定的股改上市方案完成股份制改制，設(shè)立新的股份公司。乙方對(duì)甲方進(jìn)行深入全面的盡職調(diào)查，完成盡職調(diào)查第4頁(yè)，共9頁(yè) 后擬訂股份制改造和上市方案并與甲方完全磋商以達(dá)成一致。預(yù)調(diào)研完成后，乙方項(xiàng)目工作人員提交項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告并經(jīng)審查通過(guò)后進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)，立項(xiàng)成功即可與甲方簽訂輔導(dǎo)協(xié)議和保密協(xié)議等法律文書(shū)；工作組進(jìn)場(chǎng)。第三章 工作流程第七條、在甲方創(chuàng)始股東意見(jiàn)一致、配合積極，且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺陷的前提下，股改和上市輔導(dǎo)過(guò)程約在911個(gè)月完成，時(shí)間表如下：預(yù)調(diào)研。上市過(guò)程中參與的第三方機(jī)構(gòu)包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所和主辦券商由乙方推薦并經(jīng)甲方認(rèn)可。對(duì)甲方進(jìn)行全方位輔導(dǎo)并幫助甲方在新三板首發(fā)上市。按照新三板上市規(guī)范對(duì)甲方進(jìn)行股份制改造，幫助甲方按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)規(guī)定，建立規(guī)范的組織制度和運(yùn)行機(jī)制。第三條、甲乙雙方經(jīng)認(rèn)真協(xié)商、充分溝通、自愿達(dá)成一致，簽訂以下合同。甲方?jīng)Q定授權(quán)并委托乙方作為股份制改造和上市工作專(zhuān)業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在乙方的輔導(dǎo)下進(jìn)行股份制改造并在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）首發(fā)上市。改制掛牌籌劃，簽訂相關(guān)協(xié)議—(主板券商、會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師)對(duì)公司進(jìn)行改制設(shè)立股份有限公司—盡職調(diào)查—備案文件制作—券商內(nèi)核—公司申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)資格并上報(bào)協(xié)會(huì)—協(xié)會(huì)初審，反饋意見(jiàn)—主辦券商組織擬掛牌公司和中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或?qū)ｍ?xiàng)核查—協(xié)會(huì)備案確認(rèn)—股份登記—信息披露—正式掛牌—主辦券商持續(xù)督導(dǎo)。屬于內(nèi)資公司或者有意愿轉(zhuǎn)為內(nèi)資公司的企業(yè)，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者高新技術(shù)的企業(yè)。出資、股份轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)。五、支持上新三板企業(yè)資質(zhì)公司有意愿進(jìn)入資本市場(chǎng)，成為準(zhǔn)公眾公司，享受資本市場(chǎng)帶來(lái)的好處同時(shí)盡信息披露的義務(wù)。湖南金通投資管理公司作為新三板保薦機(jī)構(gòu)、上海股交中心、湖南股交所、深圳前海股交中心授權(quán)推薦商，湖南企業(yè)掛牌孵化基地獨(dú)立運(yùn)營(yíng)商。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照 “可把控、可舉證、可識(shí)別” 的原則對(duì)上述條件進(jìn)行了細(xì)化，符合上述條件的企業(yè)均可掛牌。主辦劵商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。三、支持申請(qǐng)掛牌新三板企業(yè)的條件根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)則，股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，不受財(cái)
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