城市商業(yè)銀行打造合規(guī)文化品牌的思考范文(參考版)
2024-09-28 23:11本頁面
【正文】 各級管理者要敢抓敢管，對下屬有問題而不敢按規(guī)定處理、怕得罪人、上交矛盾、甚至幫助下屬隱瞞問題的，一定要嚴肅問責。要明確合規(guī)管理的責任體系和查處辦法，一級對一級負責。四是查處問責要到位。該查的一定要查出來，該查出而沒有查出來的，應當承擔失職的責任。三是檢查糾改要到位。要抓好案例剖析，各部門、各支行都要深入調查研究，及時發(fā)現本行合規(guī)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，認真分析問題，標本兼治、舉一反三地解決問題，通過活生生的案例，使全行員工受教育。二是具體推動措施要到位。一是內控制度建設要到位。董辦審計處和經營層審計部門負責推動銀監(jiān)會《內部審計指引》的落實，整合內外部力量，認真組織好合規(guī)性審計、內控審計、風險審計、信息科技審計、財務會計審計、資本評估審計、機構運營審計和管理人員履職審計等重要審計項目，充分發(fā)揮內部審計的監(jiān)督、評價和咨詢功能。董辦審計處是董事會審計委員會的日常辦事機構，負責統(tǒng)籌和主導全行內審工作，組織實施重大內審項目；合規(guī)監(jiān)察部對董事會審計委員會和經營層雙線負責，重點做好基礎性、日常性和配合性審計項目；監(jiān)事會辦公室以監(jiān)督董事會和經營層履職為主，重點發(fā)揮內部審計的評價職能。合規(guī)性審計是最基本的內部審計事項，一定要注重細節(jié)，常抓不懈。董事會負責推動，經營層具體執(zhí)行，監(jiān)事會對董事會和經營層履職進行監(jiān)督，形成齊抓共管的風險管控和合規(guī)管理機制。經營層相關委員會和風險管理部門要積極推動落實風控措施和合規(guī)要求，對各部門加強專業(yè)指導，對各支行建立垂直化的風險管理體制。做實董事會風險管理委員會，提升董事的履職能力。董事會辦公室對合規(guī)管理工作進行必要的指導和督辦，并將合規(guī)主管部門的履職情況納入審計范圍。從目前看，至少要做實以下三個要點： 明確合規(guī)主管部門。 四、不斷探索，構建合規(guī)管理工作的運行模式合規(guī)管理是一項全行性的工作，涉及方方面面和各個環(huán)節(jié)，起步并不難，但要真正做深入、做到位卻十分不易?？萍疾恢С?，許多工作都是白忙活。 “科技先行”的理念。積極探索優(yōu)化業(yè)務流程的有效途徑，建立“流程專員”制度，做好日常性的問題管理。加強全員職業(yè)操守建設，全
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