從操作風險角度看銀行內(nèi)控制度建設057(參考版)
2024-09-28 16:10本頁面
【正文】 同時，增強員工職業(yè)品德培育和警示教育，提升內(nèi)控與員工的價值聯(lián)系關系度。對員工的責任、業(yè)績進行量化，評判優(yōu)劣。堅持法規(guī)、制度、系統(tǒng)（科技）、人員、思想、道德控制一起上，協(xié)調(diào)并舉、人機聯(lián)動，疏而不漏?；鶎有型ㄟ^內(nèi)控評價標準自評，從中發(fā)現(xiàn)自身存在的不足和隱患并加以整改，對檢查中查出問題的違規(guī)操作的人員進行相應的處罰以警示全行，從而提高全行員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和操作風險防控能力。 三是求準確，保證內(nèi)控評價自評做到有的放矢。一是求全面，保證內(nèi)控評價自評不留死角。要求從風險管理條線、合規(guī)管理等條線，每季度各分行、各支行和各部門分別報送風險管理報告和合規(guī)報告，并要求各支行和各部門通過全面合規(guī)系統(tǒng)直接在線報送，便于總行管理層直接得到最前沿的第一手資料，簡化報送的路徑，減少信息的缺失，通過建立各風險管理職能部門間有效的分工和合作機制以及信息交流和溝通機制，縮短操作風險的匯報路徑。另外，還強調(diào)執(zhí)行，完善機制，其成效顯著。全行力求實現(xiàn)以查促改、以改促建、全面檢
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