8抓住重點(diǎn)強(qiáng)化內(nèi)控防范風(fēng)險(xiǎn)確保業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全營運(yùn)(參考版)
2024-09-19 21:10本頁面
【正文】 。七是在做好本行案防工作的同時(shí)，加強(qiáng)同其他金融機(jī)構(gòu)之間的溝通合作，信息共享，互相配合；同時(shí)要與公安、司法等有關(guān)部門密切配合，建立銀行案件治理的協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，共筑風(fēng)險(xiǎn)防線。五是完善權(quán)力制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)管理層和重要崗位人員的監(jiān)督約束，強(qiáng)化權(quán)力約束。三是落實(shí)部門自律監(jiān)管責(zé)任，紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)再監(jiān) 督檢查力度。 一是明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)案防工作的職責(zé)，嚴(yán)格實(shí)施問責(zé)制，建立健全齊抓共管的查防機(jī)制。這些問題都有待在今后的工作中，采取有力措施，加以改進(jìn)和落實(shí)。業(yè)務(wù)部門和職能部門自律監(jiān)管能力和監(jiān)督制約能力還有待加強(qiáng)，與基層存在大量操作風(fēng)險(xiǎn)相比，監(jiān)督、制約力量及內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)明顯不足，檢查頻度和力度不夠。一些基層經(jīng)營單位內(nèi)控監(jiān)督還不夠有力，對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行不夠堅(jiān)決，對(duì)員工思想行為的排查不夠到位，操作風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)案件的 隱患仍得不到有效控制。由此暴露出一些領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行廉潔自律和合規(guī)經(jīng)營的有關(guān)規(guī)定還不嚴(yán)格，在處理了一些違紀(jì)干部后，領(lǐng)導(dǎo)干部自我保護(hù)意識(shí)整體增強(qiáng)，但也存在被動(dòng)地強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范，個(gè)別甚至有消極情緒。 三、不足與教訓(xùn) 在看到成績(jī)的同時(shí)，也要看到我行當(dāng)前存在的問題與金融改革發(fā)展的 要求，與系統(tǒng)內(nèi)整體形勢(shì)和群眾的期望還有相當(dāng)?shù)木嚯x。 x年 x月 x日分行紀(jì)委召開相關(guān)職能部門參加的抓好以學(xué)習(xí) “ 三個(gè)指引 ” 為主要內(nèi)容的合規(guī)文化教育活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)各相關(guān)職能部門要相互配合，抓好正反典型教育，并針對(duì)本行實(shí)際，提出近期重點(diǎn)抓好作風(fēng)教育和責(zé)任教育，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想作風(fēng)、工作作 第 19 頁 共 21 頁 風(fēng)和生活作風(fēng)教育，促使領(lǐng)導(dǎo)干部牢記 “ 兩個(gè)務(wù)必 ” ， 做到中紀(jì)委提出的 “ 八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對(duì) ” 和總行黨委提出的 “ 七條禁令 ” ，培育和樹立勤儉辦行、求真務(wù)實(shí)、雷厲風(fēng)行的作風(fēng)；加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部盡職盡責(zé)和 “ 責(zé)任重于泰山 ” 教育，使之做到恪盡職守，忠實(shí)而嚴(yán)格的履行職責(zé)。機(jī)關(guān)員工由部門組織學(xué)習(xí)，機(jī)關(guān)員工集中學(xué)習(xí)時(shí)間不少于一周；一線 員工的集中學(xué)習(xí)則根據(jù)工作需要作出適當(dāng)安排，由各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人按要求抓好學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，充分利用班前班后時(shí)間組織員工開展 “ 案件防范工作指引 ” 和 “ 四個(gè)一律 ” 規(guī)定的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，防止操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。分行黨委中心組于 x 年 x 月 x 日組織了學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容有《 x 銀行領(lǐng)導(dǎo)干部道德風(fēng)險(xiǎn)防范指引》、《 XX 省十一五建設(shè)計(jì)劃》、《牢固樹立社會(huì)主義榮辱觀》和中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)關(guān)于深入學(xué)習(xí)實(shí)踐社會(huì)主義榮辱觀大力加強(qiáng)思想道德建設(shè)的意見等，會(huì)議要求廣大領(lǐng)導(dǎo)干部要以十六屆五中全會(huì)為導(dǎo)向，轉(zhuǎn)變思想觀念，充分發(fā)揮排頭兵作用，積極謀求我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)步、有效發(fā)展。二是豐富教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式，增強(qiáng)教育效果。一是黨委高度重視，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)文化教育活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)。從各支行、各部門的自查情況來看，現(xiàn)階段我行未發(fā)現(xiàn)重大的商業(yè)賄賂案件線索，下一步我行將嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)、上級(jí)行治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的有關(guān)規(guī)定，區(qū)分不同情況，對(duì)各支行、各部門上報(bào)的自查自糾情況進(jìn)行嚴(yán)格的審核。 （四）明確重點(diǎn)，各部門認(rèn)真開展自查自糾工作。為提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，分行黨委、紀(jì)委于 x 年 x 月 x 日召開了我行治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作會(huì)議，轄屬各支行行長、紀(jì)委書記、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé) 第 17 頁 共 21 頁 人、分行機(jī)關(guān)副科以上干部、市區(qū)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人參加會(huì)議，強(qiáng)調(diào)從思想教育、權(quán)力運(yùn)行、監(jiān)督制約、行為懲處四個(gè)方面扎實(shí)抓好本行治理商業(yè)賄賂工作。同時(shí)分行紀(jì)委也馬上召開了會(huì)議，對(duì)貫徹落實(shí)意見及制定實(shí)施方案和具體措施進(jìn)行了認(rèn)真的討論，并強(qiáng)調(diào)要迅速行動(dòng)，責(zé)任到位，要按照 “ 法人負(fù)責(zé)、分級(jí)自查、雙線問責(zé) ” 的原則，強(qiáng)化監(jiān)督檢查和問責(zé)制 ，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，結(jié)合本行實(shí)際確定治理工作措施和重點(diǎn)。治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作電視電話會(huì)議結(jié)束后，當(dāng)天下午我行黨委立即召開了黨委會(huì)，研究貫徹落實(shí)上級(jí)行電視電話會(huì)議精神，部署全轄開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作。 x 年 x 月 x 日分行在總行、省行治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作電視電話會(huì)議后馬上進(jìn)行了工作部署：一是堅(jiān)決按照總、省行黨委的要求，迅速行動(dòng)，責(zé)任到位， 第 16 頁 共 21 頁 認(rèn)真開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作；二是明確重點(diǎn)、把握政策做好治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的三項(xiàng)任務(wù)、抓好五個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化三項(xiàng)內(nèi)容的學(xué)習(xí)；三是按照省行的要求正確處理好三個(gè)關(guān)系，通過專項(xiàng)治理，使全行作風(fēng)有了一個(gè)明顯的轉(zhuǎn)變， “ 打好兩個(gè)基礎(chǔ) ” 、“ 樹立一個(gè)形象 ” ，扎實(shí)有效地開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，切實(shí)防范各類案件，確保我行人力資源綜合改革和業(yè)務(wù)發(fā)展順利推進(jìn)。 （ 3）認(rèn)真部署開展治理商業(yè)賄賂 根據(jù)省行《關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作實(shí)施方案》的文件精神和工作要求，我行黨委、紀(jì)委高度重視，立即部署開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作。我行各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門積極配合財(cái)會(huì)等有關(guān)部門抓好該項(xiàng)檢查工作，本著防范案件的目標(biāo)，從業(yè)務(wù)操作、制度落實(shí)、人員管理等各個(gè)環(huán)節(jié)著手，排查柜臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。 （ 2）扎實(shí)有效地開展操作風(fēng)險(xiǎn)大檢查，遏制各類案件的發(fā)生。根據(jù)國務(wù)院、銀監(jiān)會(huì)的要求，按照省行的統(tǒng)一部署，認(rèn)真開展案件 “ 回頭看 ” 檢查，對(duì) x 年經(jīng)營機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)大檢查、信貸法人客戶業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查和個(gè)人貸款操作風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題整改情況進(jìn)行檢查。 開展案件綜合治理回頭看、操作風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)大檢查、治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作、 合規(guī)文化教育活動(dòng)，深化案防，提升案防。我行積極落實(shí)辦案責(zé)任，重視案件分析，加大查處力度，努力構(gòu)建查處、整改和責(zé)任追究 “ 三位一體 ” 的查防體系。二是關(guān)注新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，把總行 “ 三個(gè)指引 ” 列出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為監(jiān)督的重點(diǎn)，關(guān)注新業(yè)務(wù)、
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