【正文】 （注：審查結(jié)論填寫：合格或不合格） 年 月 日 審 查 組 成 員 姓名 (簽字 ) 單 位 職稱（職務(wù)） 審查分工 審查員證書編號 * 只填寫審查合格的申證單元 。 25 企業(yè)生產(chǎn)條件審查不合格項(xiàng)目匯總表 表一 序號 審查項(xiàng)目 輕 微 不 合格 嚴(yán) 重 不 合格 其中否決項(xiàng)目 審查組對企業(yè)不合格項(xiàng)目的綜合評價 1 質(zhì)量管理職責(zé) （項(xiàng)） （項(xiàng) ） 序號 審查項(xiàng)目 不合格 審查組長： 年 月 日 2 生產(chǎn)資源提供 （項(xiàng)） （項(xiàng)） 1 3 技術(shù)文件管理 （項(xiàng)） （項(xiàng)） 2 設(shè)備工裝 4 采購質(zhì)量控制 （項(xiàng)） （項(xiàng)） 5 過程質(zhì)量管理 （項(xiàng)） （項(xiàng)） 3 測量設(shè)備 6 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn) （項(xiàng)） （項(xiàng)） 7 文明安全生 產(chǎn) （項(xiàng)） （項(xiàng)） 總 計 （項(xiàng)） （項(xiàng)） 4 企業(yè)代表簽字確認(rèn)： （企業(yè)蓋章） 年 月 日 注：否決項(xiàng)中如有不合格，在對應(yīng)位置打 表示。 門的有關(guān)證明。 。 。 、易爆等危險品進(jìn)行隔離和防護(hù)。 施。企業(yè)生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險品要進(jìn)行隔離和防護(hù)。 現(xiàn) 場查看。 、必要的工位器具、儲存場所和防護(hù)措施。 現(xiàn)場查看。 。 24 七、文明安全生產(chǎn) 審查記錄 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 文明生產(chǎn) 1． 、車間應(yīng)清潔、明亮。 。 、包裝和標(biāo)識規(guī)定。 錄。 、返修后是否重新進(jìn)行了檢驗(yàn)。 2． ，按規(guī)定進(jìn)行返工、返修后應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。 35 種在制品的檢驗(yàn)記錄，查有無檢驗(yàn)規(guī)定，查檢驗(yàn)是否符合規(guī)定。 。 。 若無委托檢驗(yàn)項(xiàng)目。 、記錄。 是否有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的型式試驗(yàn)報告。 。 計量設(shè)備管理制度。并制定質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度以及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計量設(shè)備管理制度。 數(shù)監(jiān)控記錄。 。 （如熱處理、鑄造等工序）是否事先進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定。 13個質(zhì)控點(diǎn)， 查實(shí)施情況。 制。 2． 操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。 質(zhì)量控制點(diǎn)。 質(zhì)量控制 1． 產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制，并在生產(chǎn)工藝流程圖上標(biāo)出關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)。 是否按制度、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。 。 核。 22 五、過程質(zhì)量管理 序號 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 工藝管理 1． 核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。 21 序號 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 全。 2. 是否按規(guī)定 進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。 抽 35 種主要外購?fù)鈪f(xié)件，查有關(guān)采購文件及記錄。 3. 采購文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。 1. 是否有采購文件（如：采購計劃、采購清單、采購合同等）。 采購文件 企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采 購文件進(jìn)行 采購。 2. 是否對供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量控制。 2． 材料、外購件供應(yīng)商及外協(xié)單位的名單和供貨、協(xié)作記錄，并對供 方進(jìn)行質(zhì)量 控制。 2. 是否按規(guī)定進(jìn)行了供方評價。 供方評價 1． 方評價準(zhǔn)則，并對供方進(jìn)行評價，擇優(yōu)采購，以滿足產(chǎn)品質(zhì)量需要。 查有關(guān)文件。 1. 是否制訂了外協(xié)加工等委托服務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量管理控制辦法。 查有關(guān)文件。 1. 是否制訂了采購質(zhì)量控制制度。 檢查有關(guān)文件和記錄。 2． 或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)企業(yè)的技術(shù)文件管理。 1. 查文件管理制度。 3. 使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。 1. 是否制訂了技術(shù)文件管理制度。 每申證單元抽取1 個規(guī)格在用的工藝文件（關(guān)鍵、特殊工序必抽）1015 份（不足10 份的全抽）檢查。 2. 各部門使用的工藝文件是否統(tǒng)一。 ①工序、工步、加工方法和技術(shù)要求、裝夾方式、設(shè)備、工裝、檢具、工藝參數(shù)等應(yīng)明確、合理。 19 序號 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 2． 件應(yīng)正確、完整、一致，且簽署、更改手續(xù)正確完備。 1. 查 工藝文件的明細(xì)表。 1. 是否有工藝文件的明細(xì)表。 抽查 3個部門（必須包括車間）在用的任一規(guī)格產(chǎn)品圖樣（ 1015）份。 1. 圖樣和技術(shù)文件是否統(tǒng)一，底圖、藍(lán)圖、實(shí)物是否一致。 檢查所有申證覆蓋產(chǎn)品的設(shè)計文件。 2． 件應(yīng)具有完整性和系統(tǒng)性，文件必須齊全配套。 2. 設(shè)計文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。 18 序號 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 設(shè)計文件 1． 件應(yīng)具有正確性，設(shè)計文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號、圖面質(zhì)量等符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。 1. 查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案手續(xù)。 1. 企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。 2. 與有關(guān)技術(shù)人員交談，了解標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況。 2. 是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行。 三、技術(shù)文件管理 序號 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 1． 貫徹《調(diào) 度絞車產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 抽 35 個工種，每個工種選 12 人提問，并進(jìn)行實(shí)際操作考核。 1. 是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。 抽查 510名（不足5名全抽）技術(shù)人員（必須包括專業(yè) 技術(shù)人員）進(jìn)行座談，或查閱有關(guān)檔案文件和培訓(xùn)記錄。 1. 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。 與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，分析其對相關(guān)知識了解的情況。 2. 是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。 1. 是否有基本的質(zhì)量管理常識。抽取 23個檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測設(shè)備能力。 4. 查檢定證書 /記錄。 2. 查臺帳。 2．在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計量設(shè)備是否在檢定和校準(zhǔn)的有效期內(nèi)并有標(biāo)識。 16 序號 審查項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 2． 2. 企 業(yè) 的 檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要和達(dá)到檢定規(guī)程 的要求，并在檢定和校準(zhǔn) 的 有 效 期 內(nèi)使