【正文】 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 17 七、生效時間 本方案于二零零四年 月 日開始實行。 （五） 舜宇集團母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng) 舜宇集團母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)包括： i. 戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)計劃管理系統(tǒng) ii. 資產(chǎn)管理系統(tǒng) iii. 人力資源管理系統(tǒng) iv. 財務(wù)管理系統(tǒng) v. 審計管理系統(tǒng) vi. 信息管理系統(tǒng) vii. 營銷管理系統(tǒng) viii. 研發(fā)管理系統(tǒng) 舜宇集團 母子公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)詳細內(nèi)容請參見《舜宇集團母子公司管控體系》方案報告。 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 16 iv. 盡職與勝任調(diào)查：通過 對子公司的經(jīng)理層進行盡職與勝任調(diào)查，考察經(jīng)理層的業(yè)績、能力與勝任情況，通過對經(jīng)理人的掌控和盡職勝任考察，來加強對子公司的管控。在進行文化融合和管理融合的過程中，整合小組的作用主要是務(wù)虛的宣傳，建章立制，評估考核等工作。 “推模小組 ”是整合小組的一個關(guān)鍵部分，該組一般有 8 個人，含財務(wù)、技術(shù)、生產(chǎn)、市場等方面人才。審計的功能不僅限于對子公司的財務(wù)報告進行審計，還包括對重要制度的審計和子公司的內(nèi)部控制的建立和運行情況進行審查。非常態(tài)審計是在特殊情況下，或者接到舉報時，由集團隨時進行審計。 管理活動監(jiān)控（活動監(jiān)控） i. 稽核審計：集團公司對子公司進行控制的重要手段是進行稽核審計，稽 核由集團和子公司財務(wù)部門內(nèi)部進行。 iii. 知識信息 資源監(jiān)控：建立與完善集團信息管理網(wǎng)絡(luò)，廣泛收集、處理各種有效信息資源；完善集團公司知識信息創(chuàng)造，包括廣泛引進高級專業(yè)人才，與集團外相舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 15 關(guān)專家建立密切聯(lián)系并進行定期的交流與合作，強化與高校、科研院所、政府有關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)，建立與完善集團知識管理庫；建立與完善集團內(nèi)部知識信息傳播交流系統(tǒng)，包括集團內(nèi)網(wǎng)絡(luò)交流系統(tǒng)，集團內(nèi)部培訓(xùn)系統(tǒng)等。 ? 集團的內(nèi)部信息統(tǒng)一歸口由集團公司辦公室進行管理 ? 集團的外部信息統(tǒng)一歸口由集團公司營銷管理中心進行管理 ? 根據(jù)集團的規(guī)定，按時按要求向集團公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng) 營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團公司進行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團信息統(tǒng)一管理的要求，負責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護等 ? 協(xié)助集團公司進行對外信息的發(fā)布或按集團規(guī)定對外進行信息發(fā)布 ? 根據(jù)集團公司的規(guī)定，按時按要求向集團公司上報相關(guān)內(nèi)部經(jīng)營管理信息和報表 ? 協(xié)助集團公司進行企業(yè)內(nèi)外部市場、業(yè)務(wù)信息的收集和整理 ? 根據(jù)集團信息統(tǒng)一管理的要求，負責(zé)子公司信息模塊的數(shù)據(jù)輸入，維護等 ? 協(xié)助集團公司進行對外信息的發(fā)布或按集團公司規(guī)定對外進行信息發(fā)布 營銷管理 ? 集團公司營銷管理中心負責(zé)營銷戰(zhàn)略管理 ? 營銷 政策管理；營銷管理模式 ? 品牌管理 ? 關(guān)鍵市場資源控制；戰(zhàn)略性大客戶開發(fā)與管理 ? 對子公司年度營銷計劃的核準(zhǔn) ? 對子公司營銷管理工作的指導(dǎo) ? 設(shè)置銷售部，自行負責(zé)銷售業(yè)務(wù) ? 向集團公司營銷管理中心上報核準(zhǔn)銷售計劃和預(yù)算 ? 定期（分月）向集團公司上報銷售報表和市場分析報告 ? 設(shè)置銷售部， 自行負責(zé)銷售業(yè)務(wù) ? 向集團公司營銷管理中心上報核準(zhǔn)銷售計劃和預(yù)算 ? 定期（分月）向集團公司上報銷售報表和市場分析報告 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 13 ? 統(tǒng)籌市場信息情報收集和市場研究 ? 共享型辦事處的管理 ? 指導(dǎo)營銷隊伍建設(shè)；統(tǒng)一組織相關(guān)的營銷人員培訓(xùn) ? 統(tǒng)一組織母子公司共同參加的綜合性的大型展覽會參展工作 ? 接受集團公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo) ? 負責(zé)非共享型辦事處的管理 ? 參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理 ? 接受集團公司的過程監(jiān)控和指導(dǎo) ? 負責(zé)非共享型辦事處的管理 ? 參與戰(zhàn)略性大客戶的開發(fā)與管理 研發(fā)管理 ? 有關(guān)基礎(chǔ)性、前沿性、新領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和對集團發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)成重大影響的新產(chǎn)品研發(fā)功能全部集中于集團公司 ? 負責(zé)子公司研發(fā)項目的核準(zhǔn)和協(xié)調(diào) ? 負責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā) ? 負責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（上市公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團公司工程技術(shù)中心） ? 配合集團公司進行新 產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣 ? 負責(zé)非重大性、日常性、成熟性的產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā) ? 負責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和技術(shù)開發(fā)與管理（子公司產(chǎn)品研發(fā)可以協(xié)議委托方式委托給集團公司工程技術(shù)中心） ? 配合集團公司進行新產(chǎn)品市場信息反饋、試制、測試工作，以及生產(chǎn)工藝的開發(fā)和推廣 （四） 舜宇集團母子公司控制系統(tǒng) 舜宇集團 母子公司 控制模式 管理體制控制 （功能監(jiān)控） 關(guān)鍵資源控制 （資源監(jiān)控） 管理活動控制 （活動監(jiān)控） 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 14 管理體制控制（功能監(jiān)控） i. 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：由集團公司統(tǒng)一控制 ii. 公司治理：由子公司制訂，集團公司審核與評估 iii. 組織設(shè)計：由子公司根據(jù)集團戰(zhàn)略和母子公司職能定位、運作流程設(shè)計，集團公司核準(zhǔn) iv. 人事制度：由子公司根據(jù)集團公司政策與模式制訂，集團公司核準(zhǔn)；高層領(lǐng)導(dǎo)按公司法程序任命（集團公司作為大股東進行干預(yù)）或由集團公司委派、委任 v. 管理制度：由子公司根據(jù)集團公司政策與模式制訂，集團公司核準(zhǔn) vi. 激勵機制：董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、委派人員由集團公司制定；其它人員由子公司根據(jù)集團統(tǒng)一政策制定，集團公司核準(zhǔn) 關(guān)鍵資源控制（資源監(jiān)控） i. 人力資源監(jiān)控：建立集團人力資源的培育與引進機制；對子公司關(guān)鍵崗位人員的選拔與聘用的審批與考核；子公司的高管層管理人員由集團公司直接派遣或任命，其考核、報酬與獎懲也由總部統(tǒng)一 制定；統(tǒng)一管理集團內(nèi)部人才交流市場；統(tǒng)一建立集團人力資源戰(zhàn)略與規(guī)劃，并監(jiān)控實施。 （三） 舜宇集團母子公司職能定位 舜宇集團公司的核心管理使命： i. 專業(yè) /多元化業(yè)務(wù)發(fā)展 ii. 市場 和業(yè)務(wù)的有效監(jiān)控 iii. 穩(wěn)定高效的資產(chǎn)及投資回報 iv. 新業(yè)務(wù)的發(fā)展 舜宇集團母子公司管控體系框架 服務(wù)單位：上海華彩管理咨詢有限公司 10 v. 核心競爭力的強化 舜宇集團公司的核心管理功能： i. 戰(zhàn)略和規(guī)劃 ii. 企業(yè)經(jīng)營和運作監(jiān)控 iii. 資產(chǎn)管理、投資管理、資本運作 iv. 關(guān)鍵管理和技術(shù)人才管理 v. 財務(wù) /收益 /資金管理 vi. 重要新產(chǎn)品研發(fā) vii. 戰(zhàn)略性大客戶管理 viii. 關(guān)鍵市場資源控制和營銷管理整合 舜宇集團公司與各子公司之間的職能劃分 集團公司 上市子公司 非上市子公司 戰(zhàn)略管理 ? 負責(zé)集團的總體戰(zhàn)略管理 ? 負責(zé)集團總體戰(zhàn)略方向定位、戰(zhàn)略實施過程監(jiān)督、戰(zhàn)略實施效果評估 ? 負責(zé)子公司發(fā)展戰(zhàn)略的核準(zhǔn) ? 負責(zé)子公司戰(zhàn)略實施過程監(jiān)督， 戰(zhàn)略實施效果評估 ? 負責(zé)子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略擬訂、上報集團公司核準(zhǔn) ? 負責(zé)全面貫徹執(zhí)行子公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，并且有戰(zhàn)略實施效果初步評估權(quán) ? 一般不設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會和戰(zhàn)略管理部 ? 負責(zé)子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略擬