【正文】 2023/1/28 12:00:4812:00:4828 January 2023? 1一個人即使已登上 頂 峰，也仍要自 強(qiáng) 不息。 28 一月 202312:00:48 下午 12:00:48一月 21? 1最具挑 戰(zhàn) 性的挑 戰(zhàn) 莫 過 于提升自我。 勝 人者有力，自 勝 者 強(qiáng) 。 一月 2112:00:4812:00Jan2128Jan21? 1越是無能的人，越喜 歡 挑剔 別 人的 錯 兒。 一月 21一月 21Thursday, January 28, 2023? 閱讀 一切好 書 如同和 過 去最杰出的人 談話 。 2023/1/28 12:00:4812:00:4828 January 2023? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 。 一月 21一月 2112:00:4812:00:48January 28, 2023? 1意志 堅 強(qiáng) 的人能把世界放在手中像泥 塊 一 樣 任意揉捏。 一月 2112:00:4812:00Jan2128Jan21? 1世 間 成事，不求其 絕對圓滿 ，留一份不足，可得無限完美。 一月 21一月 21Thursday, January 28, 2023? 很多事情努力了未必有 結(jié) 果，但是不努力卻什么改 變 也沒有。 2023/1/28 12:00:4812:00:4828 January 2023? 1做前，能 夠環(huán)視 四周；做 時 ，你只能或者最好沿著以腳 為 起點的射 線 向前。 。 一月 21一月 2112:00:4812:00:48January 28, 2023? 1他 鄉(xiāng) 生白 發(fā) ，舊國 見 青山。 一月 2112:00:4812:00Jan2128Jan21? 1故人江海 別 ，幾度隔山川。 一月 21一月 21Thursday, January 28, 2023? 雨中黃葉 樹 ，燈下白 頭 人。59常見問題解答問： “ 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) ” 交易制度與 A股有什么不同？答：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)協(xié)議方式、競價方式、做市方式1000股無類別交易模式交易單位漲跌幅交易所主板連續(xù)競價一手（ 100股）177。58常見問題解答問：掛牌后股票首日的開盤價怎么確定？答： ? 若企業(yè)是 存量股份發(fā)行 ，系統(tǒng)不確定掛牌后股票首日的開盤價，待買賣雙方完成第一筆交易后，其交易價格即為該股票在系統(tǒng)顯示的成交價格。57常見問題解答問：企業(yè)在 “ 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) ” 掛牌能融資嗎？答： ? 掛牌的同時，或者掛牌后，企業(yè)可以在 “ 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)” 進(jìn)行 定向增發(fā) 從而達(dá)到融資的目的。? 相關(guān)補(bǔ)助根據(jù)企業(yè)情況及掛牌進(jìn)度分批到位。完成國學(xué)時代（ 430053），武大科技（ 430143），星河眾工（ 430084）定向增資西安利雅得電氣股份有限公司鄭州大方軟件股份有限公司鄭州歐麗信大電子信息股份有限公司成都貝瑞光電科技股份有限公司四川格納斯光電科技股份有限公司武漢藍(lán)星科技股份有限公司哈爾濱帕特爾科技股份有限公司 哈爾濱科德威冶金新材料有限責(zé)任公司西安奇維科技股份有限公司楊凌深綠農(nóng)業(yè)科技發(fā)展有限公司52六、常見問題解答53常見問題解答問：企業(yè)如何進(jìn)入 “ 新三板 ” 掛牌？答：54常見問題解答問：公司注冊資本不夠 500萬如何處理？答： ? 有限公司階段注冊資本不夠 500萬影響不大? 可以通過 增資 的形式增加注冊資本? 有限公司變更為股份公司，通常是以某基準(zhǔn)日（如 2023年 12月31日）的 凈資產(chǎn) （可以理解為資產(chǎn)負(fù)債表中的 “ 所有者權(quán)益合計” ） 整體變更 。目前已與多家園區(qū)企業(yè)簽訂新三板掛牌推薦協(xié)議，儲備項目逾百家，涉及北京、西安、成都等 20多家園區(qū)216。 政策把握優(yōu)勢 在大股東協(xié)調(diào)下，與證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司建立良好關(guān)系，并提出多項意見建議。 資源優(yōu)勢 與全國多家高新園區(qū)，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建立了合作關(guān)系，成立了中投證券俱樂部，為簽約企業(yè)提供融資、商業(yè)資源配置等多方面服務(wù)。216。 團(tuán)隊優(yōu)勢： 中國中投證券場外市場部在北京、西安、南京、深圳等地設(shè)有常駐機(jī)構(gòu)。理論優(yōu)勢： 中國中投證券對場外市場業(yè)務(wù)的理論研究投入大量精力，始終站在業(yè)界理論的前沿。在公司改制、三板推薦掛牌等方面有豐富的工作經(jīng)驗。 10年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。楊德學(xué) 投行 部執(zhí)行總經(jīng)理、場外市場部負(fù)責(zé)人新三板團(tuán)隊核心人員新三板團(tuán)隊核心人員楊隆升 場外市場部團(tuán)隊負(fù)責(zé)人 金融學(xué)碩士 專業(yè)從事新三板業(yè)務(wù)，參與項目前期開拓，盡職調(diào)查、企業(yè)股改以及推薦掛牌等工作。在公司改制、保薦、承銷等方面有豐富的工作經(jīng)驗。l 經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士， 16年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。p 中投證券擁有涵蓋基金公司、保險公司、信托公司、證券公司、財務(wù)公司、大型企業(yè)集團(tuán)、其他專業(yè)投資者等在內(nèi)的龐大的機(jī)構(gòu)投資者分銷渠道，通過承銷大量的股票、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債券、國債、金融債，與機(jī)構(gòu)投資者之間形成穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，培養(yǎng)和建立了一個體系完整的高中低客戶群。中投證券擁有專家型業(yè)務(wù)團(tuán)隊47p 中投證券抓住資本市場發(fā)展的良好機(jī)遇，依托遍布全國的分支機(jī)構(gòu)以及廣泛的客戶資源，建立了覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的業(yè)務(wù)營銷網(wǎng)絡(luò)和穩(wěn)定的銷售體系，營銷網(wǎng)絡(luò)通過順暢的通訊方式和運行規(guī)則有機(jī)地結(jié)合在一起，保證了營銷與客戶開發(fā)業(yè)務(wù)的良性互動。 組織推介宣傳材料216。 安排承銷團(tuán)，發(fā)行方案216。 證券估值市場銷售216。 參與發(fā)行上市方案的設(shè)計和實施216。 研究支持產(chǎn)品設(shè)計216。 負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門的前期方案溝通及協(xié)調(diào)216。 主持中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會216。 全面盡職調(diào)查工作216。 對發(fā)行人進(jìn)行股票發(fā)行上市輔導(dǎo)216。保薦代表人的人數(shù)足以滿足目前項目推進(jìn)的需求。 中投證券擁有豐富的項目經(jīng)驗與業(yè)務(wù)創(chuàng)新中投證券擁有豐富的項目經(jīng)驗與業(yè)務(wù)創(chuàng)新客戶需求創(chuàng)新意識業(yè)務(wù)經(jīng)驗46p 公司擁有一大批具有專業(yè)學(xué)歷背景、豐富業(yè)務(wù)經(jīng)驗、一流專業(yè)技能的投資銀行業(yè)務(wù)專家， 分布在深圳、北京、上海、南京四地，總?cè)藬?shù)接約 100人， 超過 90%的員工具有碩士以上學(xué)歷，大部分人員從業(yè)時間達(dá)到 8年以上。p密切關(guān)注客戶需求、市場環(huán)境及監(jiān)管條件的變化。p在項目方案設(shè)計、投資價值分析與挖掘以及定價、組織承銷團(tuán)、市場推介與發(fā)行等方面擁有豐富的經(jīng)驗，能夠為客戶提供資本市場分析、融資發(fā)行窗口判斷以及產(chǎn)品開發(fā)建議，協(xié)助客戶實現(xiàn)其資本市場融資目標(biāo) 。專業(yè)的執(zhí)行團(tuán)隊45p在企業(yè)的投融資、重組、上市和企業(yè)并購等方面具有豐富的經(jīng)驗。p 胡長生先生是證券界資深人士，擁有近 20年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有豐富的資本市場經(jīng)驗和金融混業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗；對證券公司風(fēng)險控制、經(jīng)營管理、激勵約束機(jī)制等有深入研究 。胡長生 總裁p 胡長生先生獲得財政部財政科學(xué)研究所投資經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士學(xué)位。現(xiàn)任中國建銀投資證券有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記 。p 在國內(nèi)各類型企業(yè)首次公開發(fā)行股票、再融資、債券發(fā)行、結(jié)構(gòu)融資過程中，中投證券管理層有效的領(lǐng)導(dǎo)、出色的協(xié)調(diào)、及時的溝通，保證了項目的順利實施。強(qiáng)大的股東背景強(qiáng)大的股東背景42股東市場部 交易運行部董事會研究所深圳資本市場部投資銀行部債券銷售交易部 研究所北京辦事處經(jīng)理層監(jiān)事會融資融券部結(jié)構(gòu)融資部 綜合管理部后臺支撐部門金融衍生品部 證券投資 部企業(yè)融資委員 會 研究所 資產(chǎn)管理部研究所上海辦事處固定收益部p 完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部決策體系有效控制經(jīng)營風(fēng)險、不斷提高經(jīng)營決策效率，確保公司經(jīng)營目標(biāo)得以實現(xiàn)；全面而強(qiáng)大的業(yè)務(wù)體系為客戶提供多層次的資本市場服務(wù)，并構(gòu)建從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)到投資銀行業(yè)務(wù)的廣泛合作平臺，支撐公司快速發(fā)展。管理層來自財政部、央行、發(fā)改委、社?；鹨约白C監(jiān)會等部門，在國內(nèi)金融界有著 廣泛深入的人脈關(guān)系和順暢的溝通渠道。公司吸引了一批專業(yè)人才，在與國內(nèi)資本市場共同發(fā)展過程中培養(yǎng)了一支具有高水準(zhǔn)、高能力及成熟項目執(zhí)行經(jīng)驗的專業(yè)團(tuán)隊。 2023年 4月，中投證券獲批成為創(chuàng)新試點類證券公司。增資對象：機(jī)構(gòu)投資者及核心員工新三板試點期間定向增資實例五、中投證券業(yè)務(wù)優(yōu)勢40中投證券簡介中投證券簡介41p中投證券是由中國建銀投資有限責(zé)任公司在收購原南方證券經(jīng)紀(jì)、投行等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)后于 2023年 9月 28日在深圳獨家發(fā)起成立的全國性綜合類證券公司，是一家以經(jīng)紀(jì)、投行、投資、受托資產(chǎn)管理為主的綜合型證券公司，注冊資本 50億元人民幣，實際控制人為 中國投資有限責(zé)任公司 。增資價格：