【正文】 有用嗎？ 考試時間可以調(diào)整嗎？ 考試方式？及格線？通過率？ 對參加內(nèi)審員考試的同學(xué)的要求 不要缺課； 按照教學(xué)計劃復(fù)習(xí)； 課下認真熟悉標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容。 4）發(fā)證：北京方圓認證中心 其他問題： 證書是否在全國范圍內(nèi)有效？ 證書的作用？ 持有證書就可以做內(nèi)審員嗎？ 我不想做專職審核員？ 能考過嗎？ 報名條件？ 很多學(xué)校都沒開這門課。 技能測試： 不符合項判斷（不符合事實描述，不符合條款及其嚴重程度判定）； (297) 編制部門檢查表（市場營銷部，條款, , , , , ) 按照三種不同分類方法對質(zhì)量審核進行分類 界定審核范圍的三種方式 審核的基本原則 內(nèi)部審核的主要特點？ 年度內(nèi)審計劃一般包括哪些主要內(nèi)容？ 內(nèi)審項目準(zhǔn)備工作包括哪些內(nèi)容？ 項目審核計劃應(yīng)包括哪些主要內(nèi)容？ 檢查表的作用 首次會議的程序和內(nèi)容 內(nèi)審報告的主要內(nèi)容？ 閉卷：滿分 100分（內(nèi)審員） 開卷：滿分 70分 通知：內(nèi)審員報名注意事項 慎重對待，客觀評估，征求家長意見 ； 交照片（現(xiàn)在）： 1張 2寸 (背面寫名字 ) 交錢：全部費用 300元。 實施 1）聘請外審員 1至 2名； 2）以班為單位進行審核； 3）外審員進行總結(jié)、評價。 實踐：內(nèi)審報告 班長組織各小組長按照要求的格式完成完整的內(nèi)審報告并收集相關(guān)文件、記錄作為內(nèi)審報告的附件。 實踐：現(xiàn)場審核 按照計劃的進度進行，總體不能超時太多； 認真做好審核記錄； 審核中間可以召開審核組內(nèi)部會議； 審核結(jié)束后召開審核組會議，確定不符合項； 實踐：不符合項報告 各小組按照規(guī)定的格式完成不符合報告； 班長組織對不符合報告進行集體審查、提出修改意見； 不符合報告定稿。 閉環(huán)管理 形式 書面驗證： 文件類不合格，輕微不合格 現(xiàn)場驗證： 較嚴重、實施性、效果性不合格 實施要點 跟蹤審核應(yīng)落實到具體部門； 效果不理想：重新糾正； 有效糾正措施：鞏固，必要時文件化； 驗證人員：原內(nèi)審員，或其他合格人員； 形成書面記錄和報告。原因有：由于時間緊張臨時聘請的老師經(jīng)驗不是很豐富（ ），教材采購沒有滿足要求（ ），學(xué)生曠課現(xiàn)象很嚴重（ ） 練習(xí) 糾正和糾正措施 以發(fā)生在你身邊的具體事例為例，說明如何采取糾正和糾正措施： 陳述事實； 判定不合格條款； 判定不合格原因條款； 應(yīng)采取的糾正（行動）； 應(yīng)采取的糾正措施。 注意判定不合格和不合格原因?qū)?yīng)的條款。 例：在綜合部發(fā)現(xiàn)不同版本文件放在一起，在車間發(fā)現(xiàn)作業(yè)文件沒有按照要求編號，在總工辦發(fā)現(xiàn)文件修訂后沒有經(jīng)過評審、批準(zhǔn)就下達執(zhí)行，均屬于文件控制問題。 例 2：計量科儀器未送檢定，原因是檢定費用不斷上升，為了省錢正在找收費便宜的單位。 實施程序： 查找原因 計 劃 實 施 驗 證 效果好 鞏固 /修改文件 否 實施注意點： 不符合：發(fā)生區(qū)域不等于責(zé)任區(qū)域。 計劃要點 基本內(nèi)容：原因、糾正、糾正措施、責(zé)任人、實施期限； 措施必須明確、具體、可操作； 常包括在不符合項報告中。 第三章 審核綜合評價 ： 體系文件，運行狀況，內(nèi)審情況，管理評審，持續(xù)改進能力，運行結(jié)果。 第三章 審核報告 第三章 課堂練習(xí) 認真閱讀內(nèi)審報告，列舉內(nèi)審報告的框架結(jié)構(gòu)及其應(yīng)回答的主要內(nèi)容。 注意控制會議秩序，完成會議議程后策略而果斷地結(jié)束會議。 應(yīng)保持友好、嚴肅的氣氛。 澄清和說明時，側(cè)重證明客觀事實的存在。 參會人員要有代表性，并簽到。 第三章 末次會議注意事項： 末次會議不能省略，由審核組長主持。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡單致辭。 宣布審核結(jié)論。 介紹審核結(jié)果：總的評價， 宣布不符合項， 并請受審核方 確認 。 重申審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則。 3）對體系符合性、有效性做出評價。 3）匯總、統(tǒng)計、分析： 來源，原因，影響，糾正措施，糾正實施的影響。 不符合項統(tǒng)計分析 標(biāo)準(zhǔn) 總經(jīng)理 統(tǒng)計（總經(jīng)理） 嚴重 一般 觀察 嚴重 一般 觀察 …… Y 1 Y 1 …… 合計 0 4 5 0 4 5 注： 建議利用 EXCEL進行統(tǒng)計分析（使用 COUNTIF函數(shù)進行自動統(tǒng)計） 第三章 練習(xí) 不符合項報告 根據(jù) (P269)以下各案例描述的事實，進行： 1）不符合事實描述： 2）不符合條款判定： 3）不符合程度判定： 第三章 練習(xí) 不符合判斷 第三章 審核組內(nèi)部會議 第三章 交流審核情況； 確認不符合項并進行匯總分析 1）逐一宣讀不符合報告，確保： 證據(jù)確切，描述詳實，判定準(zhǔn)確，簡明扼要，容易理解。 統(tǒng)計技術(shù) 沒掌握或應(yīng)用不正確（ ），其它（ ） 2批準(zhǔn) (文件批準(zhǔn) ), (設(shè)計輸出批準(zhǔn) ), (更改實施批準(zhǔn) ), (過程批準(zhǔn)的準(zhǔn)則 ), (產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求 ), (放行前組織和顧客的批準(zhǔn) ), (處置不合格品組織和顧客的批準(zhǔn) )。 1策劃 （體系文件策劃） , （體系策劃） , （產(chǎn)品實現(xiàn)策劃） , （設(shè)計開發(fā)策劃） , （監(jiān)測策劃） , （內(nèi)審策劃） , （過程監(jiān)測策劃） , （產(chǎn)品監(jiān)測策劃） 1設(shè)施、設(shè)備、裝置 基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護（ ），生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護、工裝管理（ ），生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備配置（ ），監(jiān)測裝置獲得、使用（ ），檢測裝置校準(zhǔn)、防護、確認（ ）。 1溝通 （傳達滿足要求重要性） , （溝通和理解質(zhì)量方針） , （溝通職責(zé)權(quán)限） , （報告） , （內(nèi)部溝通） ,（顧客溝通） , （接口管理） , （和供方的溝通）。 法律 傳達法律（ ），知法（ , , )，守法（ , ），組織行為是否符合法律法規(guī)的評價（ , , , ）。 評審 根據(jù)評審對象、性質(zhì)確定相應(yīng)條款， （文件評審） , （進行管理評審） , （評審持續(xù)適宜性） , （管理評審） , （評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求） , （確定評審活動） , （設(shè)計輸入評審） , （設(shè)計開發(fā)評審） , （評審設(shè)計開發(fā)更改） , （過程評審準(zhǔn)則） , （管理評審作為持續(xù)改進的手段之一） , （評審不合格及糾正措施） , （評審預(yù)防措施）。 監(jiān)視和測量： （過程參數(shù)的監(jiān)視和測量）， （生產(chǎn)和服務(wù)過程中的監(jiān)測活動）， （進貨、半成品（在制品）、成品的特性的測量）， （顧客滿意度）。注意搞清標(biāo)識的性質(zhì)。 更改 設(shè)計開發(fā)要求及文件的更改（ ），顧客要求相關(guān)文件的更改（ ），目標(biāo)及其相關(guān)文件的更改（ ），其它（ ）。 合并同類項原則 ：相同的輕微不合格合并判斷。 最關(guān)鍵原則 ：存在多個問題時，應(yīng)對關(guān)鍵問題進行判斷。 最貼近原則 ：不能完全“對號入座”就判最為貼近的條款。 正式提交不符合項報告前，應(yīng)經(jīng)過 審核組內(nèi)部的充分討論 。 對不符合項原因（ 文件 /實施 /效果 ）進行分析。 確定不符合項的原則和要點 不符合項類型和分級 不符合項報告 課堂練習(xí)：不符合項判斷 (P323) 確定不符合項的原則和要點 必須以客觀事實為基礎(chǔ)。 作用： 作為（不符合報告，審核結(jié)論，備忘，核實，查閱，追溯）的 依據(jù) 要求： 準(zhǔn)確、真實，完整（突出重點），簡明（具體詳實），清晰、有條理，及時（ 盡量 避免追記） 第三章 模擬審核：如何應(yīng)付各類被審核者 被審核者 ：學(xué)生 (教學(xué)助理 )＋授課教師 審 核 者 ：學(xué)生代表＋在座學(xué)生 審核部門 ：教學(xué)部 審核準(zhǔn)則 ： 質(zhì)量手冊 +ISO9001標(biāo)準(zhǔn) 要求 ： 被審核者 ：沒問題型，抵觸型，軍人型，一問三不知，辦不到型，主動暴露型，求饒型，熱情過度型，故意拖延型 審 核 者 ：控制審核局面，完成審核計劃 階 段 ： 1）條款 46； 2）條款 ， 記 錄 ：提問者和聽眾都必須作記錄，并做出是否合格的判斷。 現(xiàn)場操作或演示。 第三章 審核驗證 驗證作用： 驗證各種結(jié)果的一致性； 驗證審核發(fā)現(xiàn)的可靠性； 發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果的相關(guān)性； 導(dǎo)致審核活動的深入和產(chǎn)生追溯性。 基本要求：有效，可信，一致，可核實。如客觀事實，陳述，文件記錄，產(chǎn)品，環(huán)境， …. 注意事項： 適宜數(shù)量：能說明問題（確定審核目標(biāo)）。 故意拖延型 ：嚴肅要求其積極配合。 求饒型 ：說明“關(guān)鍵問題不能含糊”。 辦不到型 ：說的就要做到，做不到不要說。 一問三不知 ：說明“不回答就是沒有做”。 抵觸型 ：說明審核主要在于收集正面證據(jù)。適用于 , , , 等條款。適用于 , , 。適用于 , , , , , , , 。適用于 , , , , , 等條款。適用于 6, , , , , 等條款。適用于 , , , 。適用于 , , , 等條款。 組織機構(gòu) 審核策略：按照機構(gòu)層次、職責(zé)及關(guān)系進行審核。又分為 順向和逆向 兩種。 聆聽：多聽（ 注意 ：多講會漏馬腳），認真聽，善意聽，正面理解，邊聽邊記、邊想， 適時打斷 。 第三章 審核形式 觀察：被訪者，文件，現(xiàn)場。 第三章 審核目的 目的：證實 QMS和審核準(zhǔn)則的符合性、有效性和適宜性。 審核結(jié)論 ：以“持續(xù)改進”為基本出發(fā)點。 審核氣氛 ：營造一種輕松、嚴肅的氣氛。 檢查表 ：標(biāo)準(zhǔn)要素的要點必須全部覆蓋。 現(xiàn)場審核 第三章 認真觀看下列錄像片斷，注意觀察針對不同條款采用的不同審核策略以及如何應(yīng)付各種不同被審對象。 3）為了擴大參與面，可增設(shè)副組長 1名以及進行簡短自我介紹。要求如下： 1）時間：不超過 25分鐘。 第三章 練習(xí) 3 指出首次會中不適宜的行為或安排 總經(jīng)理沒有準(zhǔn)時到場； 開場白組長沒有直入主題； 審核員插話自我介紹； 總經(jīng)理講話太長； 受審核方有關(guān)部門負責(zé)人未出席； 沒有簽到； 超時； 受審核方主持會議。 第三章 練習(xí) 順序列出會議的議程。 條款號 審核項目 單項測驗：編寫某綜合部檢查表 第三章 現(xiàn)場審核 目 錄 主要要求 首次會議 現(xiàn)場審核 不符合報告 審核組內(nèi)部會議 末次會議 審核報告 主要要求 第三章 嚴格依據(jù)審核準(zhǔn)則進行審核； 按計劃控制審核總體進度； 不偏離審核目標(biāo)； 客觀準(zhǔn)確，以事實為依據(jù)； 以促進體系改進為根本目的。 注意提問順序的邏輯性（審核思路）。 第二章 通知 提前（ 3－ 5天）將項目審核計劃通知給有關(guān)部門，以做好有關(guān)準(zhǔn)備，不搞突然襲擊。 提問專業(yè)化：注意被審對象特點。 發(fā)現(xiàn)可疑不合格：充分核實、確認，記錄詳細。 靈活使用：切忌按順序念題或隨意發(fā)揮。摸索、總結(jié)合適的 快速編制 方法。 審核方式：靈活多樣，切忌純粹 YES/NO。 注意可操作性：檢查對象、地點、方式。注意輕重緩急。 包括通相關(guān)項目，一般從職能職責(zé)開始。 大部分檢查表可沿用通用內(nèi)容，針對 1中發(fā)現(xiàn)問題增加特殊、具體的項目。 通過 職能分配表 搞清各部門對應(yīng)的條款（分清分管、主相關(guān)、通相關(guān)）。 第二章 編制思路方法 練習(xí)： 逐要素 編制 通用 過程檢查表（ 熟記標(biāo)準(zhǔn)條款 ）。 3）審核方式：問，看，抽樣（樣本數(shù)）。 第二章 檢查表 過程檢查表 部門檢查表 檢查表作用 檢查表編制 檢查表使用 檢查表：現(xiàn)場審核提問備忘錄 第二章 過程檢查表 審核部門 檢查項目及方法 檢查結(jié)果記錄 備注 供應(yīng)部 采購計劃是否審批？