【正文】 ? 國際典型模式 (P63) ：項目管理服務(wù)（ PM， 管理協(xié)調(diào)沒有決策控制權(quán) ）、項目管理承包（ PMC， 切塊分包 ）、代理型建造管理（ CM“Agency” ， 分階段發(fā)包，成本加酬金 ）、風(fēng)險型建造管理（ CM“At Risk” ，承擔價格風(fēng)險 ）。 81 招標項目的特征和需求分析 （ 4）工程建設(shè)項目管理服務(wù) (P62) 1)工程建設(shè)項目管理與監(jiān)理的聯(lián)系與區(qū)別。 6)建設(shè)工程監(jiān)理實施程序 （教材 P6162， 7項） 7)建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)收費 （詳見 ) 8)建設(shè)工程監(jiān)理招標的特點 (P62) ? 與勘察設(shè)計、施工承包、貨物采購等最大區(qū)別： 不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)或信息成果，是智力服務(wù)，服務(wù)效果不僅依賴是否遵循規(guī)范化的管理程序和方法，更取決于監(jiān)理人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗、職業(yè)道德素質(zhì)和工程管理的分析判斷、處理能力。 監(jiān)理單位 與項目業(yè)主是委托人和受托人關(guān)系 。由此決定了 監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì) （專業(yè)知識、 經(jīng)驗、管理能力、職業(yè)道德和信譽 ） 是決定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的主要因素，是監(jiān)理招標主要評價標準。 ? 建設(shè)工程監(jiān)理的目標： 圍繞工程建設(shè)活動，通過系統(tǒng)、科學(xué)、有效的監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)，控制工程實施的條件、程序、工藝和過程，保證工程建設(shè)項目按照合同約定條件、設(shè)計圖紙、技術(shù)標準及其工程建設(shè)質(zhì)量、進度、造價、安全等要素的目標組織實施。 ? 國家標準 GB503192023《 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 》 （ 主要是施工 ）。 工作內(nèi)容 ：設(shè)計交底、設(shè)計變更、施工質(zhì)量檢驗、駐場設(shè)計服務(wù)等； ? 設(shè)計風(fēng)險控制。設(shè)計計劃影響后續(xù)監(jiān)理、施工招標； ? 設(shè)計成果交付形式和時限。 77 招標項目的特征和需求分析 4）工程設(shè)計招標的特點和有關(guān)費用 ? 需要明確工程設(shè)計方案的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和補償費用； ? 設(shè)計投標競爭在于設(shè)計團隊的素質(zhì)能力，不在服務(wù)收費； ? 收費報價： 2023年國家計委、建設(shè)部 《 工程設(shè)計收費標準 》 。 這既是開展工程設(shè)計方案招標的價值和意義，也決定了設(shè)計招標 競爭的關(guān)鍵是設(shè)計方案的優(yōu)劣和設(shè)計團隊的素質(zhì)能力，而不是競爭設(shè)計服務(wù)費用。 76 招標項目的特征和需求分析 3）工程建設(shè)項目設(shè)計對工程造價和質(zhì)量的影響作用 ? 各個階段對造價的影響： 投資決策階段 75%95%；規(guī)劃設(shè)計階段 35%75%；施工階段 5%35%；竣工決算階段： 05%；投資決策確定后，規(guī)劃設(shè)計階段的實際影響 75%。 ③技術(shù)經(jīng)濟性指標 ? 指 標 ：總用地面積、總建筑面積、建筑總高度、建筑層數(shù)、容積率、綠地總面積、綠地率、建筑密度，等等。 以建筑工程為例 （ P58） ： ①工程建設(shè)項目設(shè)計功能定位要求 ? 指 標 ：項目業(yè)主提出的功能用途、使用要求、總平面布置、豎向設(shè)計、交通組織、景觀綠化、環(huán)境保護、建筑立面造型、建筑控制高度、規(guī)劃和建設(shè)分期等 定量和定性 的設(shè)計要求。 ? 民用建筑方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計的工作內(nèi)容、設(shè)計文件的組成參見教材 P5758。 A. 項目投資額 B. 國家產(chǎn)業(yè)政策 C. 維護運營成本 D. 提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模和價格 E. 建設(shè)期和特許經(jīng)營期限 74 招標項目的特征和需求分析 1）工程建設(shè)項目設(shè)計分階段控制的特征 (P57) 。 73 招標項目的特征和需求分析 【 練習(xí)題 】 工程建設(shè)項目勘察的施工勘察階段是為（ ）做準備。 6個影響因素 ： 項目投資額、維護運營成本、提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模和價格、建設(shè)期、特許經(jīng)營期限； ② 產(chǎn)品或服務(wù)價格： 需要明確價格調(diào)整方案； ③ 價格競爭類型： 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格固定 ：產(chǎn)品或服務(wù)價格低好； 產(chǎn)品或服務(wù)價格固定： 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格高好 ④ 投標費用。 72 招標項目的特征和需求分析 4）基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟特征和需求。（ P55，定標后的一般程序 ） 3）特許經(jīng)營項目融資招標的技術(shù)管理特征和需求。 ⑤中標簽約。 ④澄清談判。 ③評 標。 ②資格審查。 ①項目實施方案。 71 招標項目的特征和需求分析 2）特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求 (P53) 。 ? 特許經(jīng)營項目融資招標。 ? 融資招標。 70 招標項目的特征和需求分析 (P52) （ 1）特許經(jīng)營項目融資招標 1）特許經(jīng)營項目融資招標的相關(guān)概念 ? PPP， PublicPrivatePartenership，公私合營，包括BOT、 TOT、 BT等模式； ? BOT， BuildOperateTransfer，建設(shè) 運營 轉(zhuǎn)讓，政府授予特許權(quán)，公共基礎(chǔ)設(shè)施，提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，到期政府無償收回。 （ 5）貨物履約風(fēng)險控制 (P52) 。 5）貨物的稅收 (P52) 。 ? 支付進度： 預(yù)付款、進度款、交貨款、驗收款、質(zhì)保金等。 69 招標項目的特征和需求分析 4）貨物的付款條件。 3）貨物的使用成本。 指貨物使用的預(yù)計時間或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務(wù)的數(shù)量。 【 補充說明 】 注意比較價格構(gòu)成與 ，區(qū)別在于投標報價不一定是完整的貨物價格。采購價格應(yīng)不高于預(yù)算價格。 形成完整的供應(yīng)鏈合同義務(wù)。招標文件的技術(shù)規(guī)范應(yīng)明確貨物檢驗指標的標準目錄或內(nèi)容，明確貨物試驗的方法、步驟等。 ? 交貨期限會影響 ：標包的劃分規(guī)模、招標采購的方式、投標人資格條件以及合同的相關(guān)條件。 術(shù)語規(guī)定了雙方貨物交接的責(zé)任、風(fēng)險和費用的劃分， 參見 細講解 2）國內(nèi)貿(mào)易貨物價格 (P50) ： 出廠交貨價；現(xiàn)場交貨價；指定目的地車板交貨價，等。 1）國際標準貿(mào)易術(shù)語。 A. 貨物功能復(fù)雜 B. 技術(shù)性能指標合理 C. 貨物的質(zhì)量標準高 D. 節(jié)能環(huán)保指標要求高 E. 貨物的產(chǎn)品標準化水平高 【 練習(xí)題 】 貨物產(chǎn)品標準化水平體現(xiàn)在（ ）。 ? 鼓勵的途徑：作為評審因素，提高分值權(quán)重（ 綜合評估法？ ）。 ? 水平高：經(jīng)評審最低投標價；水平低：綜合評估法。 3）質(zhì)量標準； 4）產(chǎn)品標準化水平 (P49) ； ? 標準化水平體現(xiàn)在：通用性、可替換性、備品備件的易得性。 （ 2）貨物的技術(shù)特征和需求 (P48) 1）貨物的功能； ? 功能復(fù)雜影響標包劃分（各部分功能配套影響越強），適合綜合評估法。 64 招標項目的特征和需求分析 （ 1）貨物的一般特征和需求 (P48) ? 與工程的最大區(qū)別在于其可移動性。 63 招標項目的特征和需求分析 （ 12）工程建設(shè)項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性 工程建設(shè)項目是一個龐大、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，工程建設(shè)項目招標和管理的主要任務(wù)就是采用科學(xué)、有效的項目組織管理方式、方法，保證項目管理系統(tǒng)的各種建設(shè)要素和責(zé)任單元動態(tài)協(xié)調(diào)運行，最終實現(xiàn)工程建設(shè)項目的總體目標。 ? 按潛在損失形態(tài)工程建設(shè)風(fēng)險可分為： 工程財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險、第三者責(zé)任風(fēng)險等； ? 按損失承擔主體工程風(fēng)險可分為： 招標人風(fēng)險、承包人風(fēng)險、其他責(zé)任人風(fēng)險等。 62 （ 10）工程建設(shè)項目安全、環(huán)境管理 工程建設(shè)項目應(yīng)該充分重視和考慮安全和環(huán)境管理的目標、措施和方法。 ? 進度目標 (P45最后兩行 )：總工期、開工日期、階段目標工期、竣工日期。 ? 工程施工招標造價控制應(yīng)注意 三個環(huán)節(jié) (P44)： ? 科學(xué)合理設(shè)置工程施工招標項目的造價控制目標 （行業(yè)特色目標、標底利弊） ； ? 完整、合理、規(guī)范地投標報價 （實行清單計價、清晰界定招標范圍、市場價格報價和合理利潤） ； ? 誠信、嚴格、準確地履行合同 （明確計量支付條款、嚴格合同索賠條款、合理調(diào)整合同價格（與合同形式緊密相關(guān)）：兩類三種） 。 80%）： 工程勘察設(shè)計階段 。 （國家或行業(yè)沒有時） 60 招標項目的特征和需求分析 （ 8）工程建設(shè)項目造價控制 (P44) ? 工程建設(shè)項目造價控制的 四種目標形式 （按建設(shè)程序劃分）： ? 工程建設(shè)項目可行性研究投資估算； ? 工程初步設(shè)計概算； ? 工程施工圖預(yù)算造價； ? 工程結(jié)算造價與竣工決算投資。 ? 控制工程質(zhì)量的 兩個環(huán)節(jié) ：一是分部分項工程及其施工工序質(zhì)量；二是采購材料、設(shè)備和購配件的質(zhì)量。 （ 7）工程建設(shè)項目質(zhì)量控制 (P43) ? 工程建設(shè)項目管理的四大控制目標 ： 質(zhì)量、進度、造價、安全。 合同條款（變更、索賠、價格調(diào)整、保險）、技術(shù)規(guī)范和評標辦法； ②標段大小的影響。 包括工程建設(shè)項目的使用功能和生產(chǎn)工藝的專業(yè)類型，施工和材料工藝的技術(shù)類型，相應(yīng)的建設(shè)管理標準類型與招標方式方法、評標標準與方法、合同條款、技術(shù)標準規(guī)范等設(shè)置與選擇密切相關(guān)。 包括招標文件（資料提供、責(zé)任和風(fēng)險界定、投標文件（方案和報價）。 （ 5）工程建設(shè)項目內(nèi)部構(gòu)造和外部條件 1）工程內(nèi)部構(gòu)造形式的影響。 3）招標人與承包人聯(lián)合采購供貨。 2）承包人采購。 58 招標項目的特征和需求分析 （ 4）材料設(shè)備供應(yīng)方式 (P42) 1）招標人自行采購供貨。 3）各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式 ?融資開始階段、投融資方式和投融資人的要求、管理和承包能力決定建設(shè)項目管理方式和承包方式。 57 招標項目的特征和需求分析 ?分 類： ? 設(shè)計 +施工 (D+B) ? 設(shè)計 +采購 +建造（ EPC） ? 工廠設(shè)備與設(shè)計 +施工 (PD+B) ?特 點： 最古老的承包方式，對承包人素質(zhì)要求高（設(shè)計施工專業(yè)素質(zhì)和綜合協(xié)調(diào)管理水平），招標人對設(shè)計施工的調(diào)控力小，風(fēng)險大部分由承包人承擔，有利于縮短建設(shè)周期，設(shè)計施工有機銜接，避免相互脫節(jié)引起的差錯、遺漏、變更、返工和糾紛，有利于控制造價和工期，對質(zhì)量的控制力較差。 ?適 用： 招標人愿意較深入介入設(shè)計控制和施工與設(shè)計的協(xié)調(diào)管理，愿意分擔風(fēng)險。 DTB） ?定 義： 設(shè)計和施工分離，分別由不同的主體負責(zé)實施，承包人按招標人（發(fā)包人）提供的圖紙和技術(shù)規(guī)范施工 （傳統(tǒng)的承包方式） 。 ? 工程建設(shè)項目管理方式： ?自主項目管理方式； ?各類委托專業(yè)項目管理方式； ?特許經(jīng)營和融資項目管理方式。 55 招標項目的特征和需求分析 （ 2）工程建設(shè)項目的投資性質(zhì) ? 資金來源： 多渠道； ? 按資金來源性質(zhì)： 國外資金和國內(nèi)資金； ? 國內(nèi)資金： 政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資； ? 不同性質(zhì)的投資對工程招標具有不同的約束要求。 (P40) ? 工程建設(shè)項目的定義 ：土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程和裝飾裝修工程等。 ? 合同規(guī)劃的內(nèi)容，包括合同包（含標段）劃分、承包方式、合同形式、合同條款（文本選用）、合同關(guān)系搭設(shè)（合同主體及法律關(guān)系），延續(xù)到合同執(zhí)行過程中的分包、分供等； ? 最佳時間：可研階段（組織形式、方式等可能要核準），但一般不現(xiàn)實，但要盡可能早。 ?編制原則： 科學(xué)、合理、 可行 。 ?內(nèi) 容：具體地說： 確定 招標內(nèi)容范圍、招標組織形式、招標方式 （核準或備案） 、標段劃分、合同類型、投標人資格條件，招標工作目標、順序和計劃，分解招標工作任務(wù)，落實需要的資源、技術(shù)和管理條件。全章內(nèi)容均是 本科的重要內(nèi)容之一，是招標采購人員必須具備的基本知識和基本技能。 A. 注冊執(zhí)業(yè) B. 登記服務(wù) C. 注冊服務(wù) D．登記執(zhí)業(yè) 【 練習(xí)題 】 以下屬于招標師應(yīng)當遵循的職業(yè)道德原則的有（ ）。 （ 1）遵守國家法律、法規(guī)和政策，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)定，珍惜職業(yè)聲譽，自覺維護國家、社會公共利益和行業(yè)整體利益； （ 2）堅持誠信、公正、敬業(yè)、進取的原則，以優(yōu)良的服務(wù)質(zhì)量和業(yè)績，贏得社會和行業(yè)的尊重； （ 3）勤奮工作，獨立、客觀、公正地出具招標采購成果文件，不得有欺詐、偽造、作假等行為，保證招標人和社會公共利益； 50 招標師的職業(yè)素質(zhì) （ 4）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當?shù)氖侄螕p害、侵犯同行的權(quán)益； （ 5）廉潔自律，不得索取、收受委托合同約定以外的禮金和其他財物，不得利用職務(wù)之便謀取不正當?shù)睦妫?