【正文】 36 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 固定股份上限，分期行權(quán) ? 公司根據(jù)經(jīng)營者歷史貢獻(xiàn)，在期初與經(jīng)營者通過合約的形式約定一定的配送股份上限 ? 在約定股份上限的同時(shí)，約定經(jīng)營者行權(quán)的時(shí)間表 ? 經(jīng)營者按照時(shí)間表，根據(jù)當(dāng)期的績效表現(xiàn)，行使相應(yīng)的權(quán)利 ? 經(jīng)營者行權(quán)之后，享有配送股份的相應(yīng)權(quán)利 ? 在經(jīng)營者尚未行權(quán)之前，對配送股份不享有任何權(quán)利 配送股份 配送股份實(shí)施方法： 37 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 職務(wù)股份 職務(wù)股份基本思想： 給予新農(nóng)化工經(jīng)營公司經(jīng)營者在未來一段時(shí)間內(nèi)按預(yù)定行權(quán)價(jià)購買一定數(shù)量經(jīng)營公司股份權(quán)利 38 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 贈(zèng)予計(jì)劃 ? 贈(zèng)與計(jì)劃必須是一個(gè)成文計(jì)劃，包括： ? 職務(wù)股份受益人 ? 職務(wù)股份贈(zèng)與時(shí)機(jī)和數(shù)目 ? 職務(wù)股份行權(quán)價(jià)的確定 ? 職務(wù)股份授予和行權(quán) ? 權(quán)利變更及喪失 ? 職務(wù)股份執(zhí)行辦法 ? 對職務(wù)股份計(jì)劃管理等 ? 該計(jì)劃制定與實(shí)施必須經(jīng)過總公司批準(zhǔn) 職務(wù)股份 職務(wù)股份實(shí)施方法： 職務(wù)股份的受益人 ? 職務(wù)股份的受益人為經(jīng)營公司經(jīng)營者，具體人員由總公司選擇 ? 總公司有權(quán)在有效期內(nèi)任意時(shí)間以適宜的方式向其選擇的經(jīng)營者授予職務(wù)股份 ? 職務(wù)股份的授予數(shù)目和行權(quán)價(jià)格均由總公司決定 ? 總公司決定向經(jīng)營者授予職務(wù)股份時(shí)須以信函形式通知獲受人 ? 獲受人自授予之日起有 28天的時(shí)間確定是否接受職務(wù)股份授予 ? 如果是在有效期失效或方案終止之后接受，則不予受理 ? 職務(wù)股份是否被獲受人接納以獲受人在通知單上簽字為證 ? 獲受人可在職務(wù)股份允許的限額內(nèi)自行決定行權(quán)數(shù)量 ? 獲受人有權(quán)決定是長期擁有還是以合法手段轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購的職務(wù)股份 一 二 39 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 贈(zèng)予時(shí)機(jī)和數(shù)目 ? 經(jīng)營者一般在受聘、升職、和每年的業(yè)績評定的情況下獲贈(zèng)職務(wù)股份，一般受聘時(shí)與升職時(shí)獲贈(zèng)職務(wù)股份數(shù)量較多 ? 職務(wù)股份的贈(zèng)予速度通常沒有下限，但規(guī)定有上限 ? 一般可認(rèn)購之股份數(shù)目不得超過經(jīng)營公司股份總量的 10% ? 個(gè)人參與職務(wù)股份計(jì)劃，最多不能超過該計(jì)劃所涉及股份總數(shù)的 25%，否則不可再向該人士授出職務(wù)股份 職務(wù)股份 職務(wù)股份實(shí)施方法： 行權(quán)價(jià)的確定 ? 職務(wù)股份行權(quán)價(jià)的確定一般有兩種方法： ? 等現(xiàn)值法，即行權(quán)價(jià)等于當(dāng)前股價(jià) ? 現(xiàn)值不利法，即行權(quán)價(jià)高于當(dāng)前股價(jià) 三 四 40 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 職務(wù)股份的行使（ 1） ? 職務(wù)股份不可在增予后立即執(zhí)行，公司將職務(wù)股份贈(zèng)與獲受人時(shí)，并沒有授予他們行權(quán)的權(quán)利 ? 獲受人只有在職務(wù)股份的授予期結(jié)束后，才能獲取行權(quán)權(quán) ? 職務(wù)股份的行權(quán)權(quán)按照授予時(shí)間表分批進(jìn)行，行權(quán)權(quán)的授予時(shí)間表可以是勻速的，也可以是加速度的，公司授予時(shí)間因獲受人身份不同而異 ? 總公司有權(quán)縮短獲受人持有的職務(wù)股份的授予時(shí)間，在某些特殊情況下，甚至可以在當(dāng)日將所有不可行權(quán)的職務(wù)股份變?yōu)榭梢孕袡?quán)的職務(wù)股份 職務(wù)股份 職務(wù)股份實(shí)施方法： 職務(wù)股份的行使（ 2） ? 在特殊情況下，經(jīng)總公司批準(zhǔn)，對于已獲贈(zèng)但是按照授予時(shí)間表尚不能行權(quán)的職務(wù)股份，獲受人可以行權(quán) ? 但行權(quán)后只能持有不能轉(zhuǎn)讓 ? 同時(shí)公司有權(quán)對這部分股份以行權(quán)價(jià)進(jìn)行回購 ? 在特殊情況下，經(jīng)總公司批準(zhǔn)，職務(wù)股份可在方案給定的期間內(nèi)由獲受人部分或全部行使 ? 行使期間須以書面形式通知公司表示職務(wù)股份行權(quán)及行使的股份數(shù)量 ? 通知單必須附有按行使價(jià)計(jì)算的相應(yīng)股份認(rèn)購款匯款單 ? 公司在接到通知單及匯款單 28日內(nèi)，將把相應(yīng)的股份全部劃撥到公司專門設(shè)立的管理委員會中獲受人的賬戶上 五 五 41 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 權(quán)利的變更與喪失（ 1） ? 當(dāng)獲受人發(fā)生下列情況時(shí)，其擁有的尚未行使的職務(wù)股份須相應(yīng)變更 ，職務(wù)股份提前失效 ?如果獲受人自愿離職，中止了與公司的雇傭關(guān)系，則從其最后一個(gè)工作日起的三個(gè)月時(shí)間內(nèi)，該獲受人仍可以對持有的職務(wù)股份中可行權(quán)部分行權(quán) ?對于尚在授予期、不能行權(quán)的職務(wù)股份，離職的獲受人不得行權(quán) ?如果在離職前根據(jù)公司特殊規(guī)定已提前行權(quán)，公司有權(quán)以行權(quán)價(jià)回購這一部分股份 ?如果獲受人在全面行使期權(quán)前，因身故、疾病或根據(jù)雇用合約退休以外的任何原因（如嚴(yán)重失職、因破產(chǎn)或失去償還能力而被判刑事責(zé)任）中止雇傭關(guān)系時(shí)，其擁有的未行使的職務(wù)股份將于雇傭關(guān)系終止日作廢，且在任何情況下均不得行使 職務(wù)股份 職務(wù)股份實(shí)施方法： 權(quán)利的變更與喪失（ 2） ?當(dāng)獲受人發(fā)生下列情況時(shí)，其擁有的尚未行使的職務(wù)股份須相應(yīng)變更 ，可享受一定的優(yōu)惠權(quán)利 ? 他持有的所有職務(wù)股份與授予時(shí)間表和有效期限不變，享受離職前一樣的權(quán)利 五 五 42 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 權(quán)利的變更與喪失（ 3） ?當(dāng)獲受人發(fā)生下列情況時(shí)，其擁有的尚未行使的職務(wù)股份須相應(yīng)變更 行為能力，因而中止了與公司的雇傭關(guān)系，則可享受相應(yīng)的優(yōu)惠權(quán)利 ? 其持有的職務(wù)股份正常過期之前，該獲受人或其配偶可以自由選擇時(shí)間對可行權(quán)部分行權(quán) ? 針對這類情況，總公司有權(quán)在贈(zèng)予股份時(shí)或獲受人因喪失行為能力而結(jié)束工作時(shí)，向他提供如員工仍在公司工作一樣，分期分批授予行權(quán)權(quán)和加快授予時(shí)間表的授予速度的優(yōu)惠條件 職務(wù)股份 職務(wù)股份實(shí)施方法： 權(quán)利的變更與喪失（ 4） ?當(dāng)獲受人發(fā)生下列情況時(shí)，其擁有的尚未行使的職務(wù)股份須相應(yīng)變更 ，職務(wù)股份可以作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中 ? 在獲受人員死亡后 12個(gè)月內(nèi)，繼承人可以自由行權(quán)，超過 12個(gè)月，職務(wù)股份自動(dòng)作廢 ? 如果獲受人在離職 30天內(nèi)死亡，視同員工在任期內(nèi)死亡 ? 總公司有權(quán)在贈(zèng)與股份時(shí)或該獲受人因死亡而結(jié)束工作時(shí)，向獲受人提供如同獲受人仍在公司工作一樣，繼續(xù)實(shí)行授予時(shí)間表，分批分期授予行權(quán)權(quán)和加快授予時(shí)間表的授予速度的優(yōu)惠條件 六 六 43 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項(xiàng)目組毛健 XNHG20231011 權(quán)利的變更與喪失（ 5） ? 當(dāng)經(jīng)營公司發(fā)生下列情況時(shí)，發(fā)行在外的尚未行使的職務(wù)股份應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整 ，職務(wù)股份計(jì)劃中的授予時(shí)間表可能會自動(dòng)加速，使所有的職務(wù)股份都可以立即行權(quán)，或者也可能由總公司接管職務(wù)股份計(jì)劃或?qū)⒙殑?wù)股份計(jì)劃轉(zhuǎn)為基本等值的現(xiàn)金激勵(lì)計(jì)劃 ? 一旦經(jīng)營公司被并購，經(jīng)營公司將使用一切合理努力促使該收購建議以相同的條款提呈所有的獲受人 ? 如該收購建議成為或宣布無條件，獲受人可在收購建議截止前全面行使其職務(wù)股份（以尚未行使者為限）或行使獲受人給予經(jīng)營公司通知上所指定的職務(wù)股份 ? 在上述情況規(guī)定下，職務(wù)股份于該收購建議截止時(shí)自動(dòng)作廢 職務(wù)股份 職務(wù)股份實(shí)施方法： 權(quán)利的變更與喪失（ 6） ?當(dāng)經(jīng)營公司發(fā)生下列情況時(shí)，發(fā)行在外的尚未行使的職務(wù)股份應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整 ，職務(wù)股份計(jì)劃執(zhí)行要相應(yīng)的調(diào)整 ? 職務(wù)股份計(jì)劃執(zhí)行自動(dòng)加速授予時(shí)間表，將公司控制權(quán)發(fā)生變化之后一定