【正文】 36 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 固定股份上限，分期行權 ? 公司根據(jù)經(jīng)營者歷史貢獻，在期初與經(jīng)營者通過合約的形式約定一定的配送股份上限 ? 在約定股份上限的同時，約定經(jīng)營者行權的時間表 ? 經(jīng)營者按照時間表，根據(jù)當期的績效表現(xiàn)，行使相應的權利 ? 經(jīng)營者行權之后，享有配送股份的相應權利 ? 在經(jīng)營者尚未行權之前，對配送股份不享有任何權利 配送股份 配送股份實施方法： 37 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 職務股份 職務股份基本思想： 給予新農(nóng)化工經(jīng)營公司經(jīng)營者在未來一段時間內(nèi)按預定行權價購買一定數(shù)量經(jīng)營公司股份權利 38 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 贈予計劃 ? 贈與計劃必須是一個成文計劃，包括： ? 職務股份受益人 ? 職務股份贈與時機和數(shù)目 ? 職務股份行權價的確定 ? 職務股份授予和行權 ? 權利變更及喪失 ? 職務股份執(zhí)行辦法 ? 對職務股份計劃管理等 ? 該計劃制定與實施必須經(jīng)過總公司批準 職務股份 職務股份實施方法： 職務股份的受益人 ? 職務股份的受益人為經(jīng)營公司經(jīng)營者，具體人員由總公司選擇 ? 總公司有權在有效期內(nèi)任意時間以適宜的方式向其選擇的經(jīng)營者授予職務股份 ? 職務股份的授予數(shù)目和行權價格均由總公司決定 ? 總公司決定向經(jīng)營者授予職務股份時須以信函形式通知獲受人 ? 獲受人自授予之日起有 28天的時間確定是否接受職務股份授予 ? 如果是在有效期失效或方案終止之后接受，則不予受理 ? 職務股份是否被獲受人接納以獲受人在通知單上簽字為證 ? 獲受人可在職務股份允許的限額內(nèi)自行決定行權數(shù)量 ? 獲受人有權決定是長期擁有還是以合法手段轉(zhuǎn)讓所認購的職務股份 一 二 39 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 贈予時機和數(shù)目 ? 經(jīng)營者一般在受聘、升職、和每年的業(yè)績評定的情況下獲贈職務股份，一般受聘時與升職時獲贈職務股份數(shù)量較多 ? 職務股份的贈予速度通常沒有下限，但規(guī)定有上限 ? 一般可認購之股份數(shù)目不得超過經(jīng)營公司股份總量的 10% ? 個人參與職務股份計劃，最多不能超過該計劃所涉及股份總數(shù)的 25%，否則不可再向該人士授出職務股份 職務股份 職務股份實施方法： 行權價的確定 ? 職務股份行權價的確定一般有兩種方法： ? 等現(xiàn)值法，即行權價等于當前股價 ? 現(xiàn)值不利法，即行權價高于當前股價 三 四 40 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 職務股份的行使（ 1） ? 職務股份不可在增予后立即執(zhí)行，公司將職務股份贈與獲受人時，并沒有授予他們行權的權利 ? 獲受人只有在職務股份的授予期結(jié)束后，才能獲取行權權 ? 職務股份的行權權按照授予時間表分批進行，行權權的授予時間表可以是勻速的，也可以是加速度的，公司授予時間因獲受人身份不同而異 ? 總公司有權縮短獲受人持有的職務股份的授予時間，在某些特殊情況下，甚至可以在當日將所有不可行權的職務股份變?yōu)榭梢孕袡嗟穆殑展煞? 職務股份 職務股份實施方法： 職務股份的行使（ 2） ? 在特殊情況下，經(jīng)總公司批準，對于已獲贈但是按照授予時間表尚不能行權的職務股份，獲受人可以行權 ? 但行權后只能持有不能轉(zhuǎn)讓 ? 同時公司有權對這部分股份以行權價進行回購 ? 在特殊情況下，經(jīng)總公司批準，職務股份可在方案給定的期間內(nèi)由獲受人部分或全部行使 ? 行使期間須以書面形式通知公司表示職務股份行權及行使的股份數(shù)量 ? 通知單必須附有按行使價計算的相應股份認購款匯款單 ? 公司在接到通知單及匯款單 28日內(nèi)，將把相應的股份全部劃撥到公司專門設立的管理委員會中獲受人的賬戶上 五 五 41 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 權利的變更與喪失（ 1） ? 當獲受人發(fā)生下列情況時，其擁有的尚未行使的職務股份須相應變更 ，職務股份提前失效 ?如果獲受人自愿離職，中止了與公司的雇傭關系，則從其最后一個工作日起的三個月時間內(nèi)，該獲受人仍可以對持有的職務股份中可行權部分行權 ?對于尚在授予期、不能行權的職務股份，離職的獲受人不得行權 ?如果在離職前根據(jù)公司特殊規(guī)定已提前行權，公司有權以行權價回購這一部分股份 ?如果獲受人在全面行使期權前，因身故、疾病或根據(jù)雇用合約退休以外的任何原因（如嚴重失職、因破產(chǎn)或失去償還能力而被判刑事責任）中止雇傭關系時，其擁有的未行使的職務股份將于雇傭關系終止日作廢，且在任何情況下均不得行使 職務股份 職務股份實施方法： 權利的變更與喪失（ 2） ?當獲受人發(fā)生下列情況時，其擁有的尚未行使的職務股份須相應變更 ，可享受一定的優(yōu)惠權利 ? 他持有的所有職務股份與授予時間表和有效期限不變，享受離職前一樣的權利 五 五 42 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 權利的變更與喪失（ 3） ?當獲受人發(fā)生下列情況時，其擁有的尚未行使的職務股份須相應變更 行為能力，因而中止了與公司的雇傭關系，則可享受相應的優(yōu)惠權利 ? 其持有的職務股份正常過期之前，該獲受人或其配偶可以自由選擇時間對可行權部分行權 ? 針對這類情況，總公司有權在贈予股份時或獲受人因喪失行為能力而結(jié)束工作時，向他提供如員工仍在公司工作一樣，分期分批授予行權權和加快授予時間表的授予速度的優(yōu)惠條件 職務股份 職務股份實施方法： 權利的變更與喪失（ 4） ?當獲受人發(fā)生下列情況時，其擁有的尚未行使的職務股份須相應變更 ，職務股份可以作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中 ? 在獲受人員死亡后 12個月內(nèi)，繼承人可以自由行權，超過 12個月，職務股份自動作廢 ? 如果獲受人在離職 30天內(nèi)死亡，視同員工在任期內(nèi)死亡 ? 總公司有權在贈與股份時或該獲受人因死亡而結(jié)束工作時，向獲受人提供如同獲受人仍在公司工作一樣，繼續(xù)實行授予時間表，分批分期授予行權權和加快授予時間表的授予速度的優(yōu)惠條件 六 六 43 上海華彩咨詢有限公司顧問部新農(nóng)化工項目組毛健 XNHG20231011 權利的變更與喪失（ 5） ? 當經(jīng)營公司發(fā)生下列情況時，發(fā)行在外的尚未行使的職務股份應作相應的調(diào)整 ，職務股份計劃中的授予時間表可能會自動加速，使所有的職務股份都可以立即行權，或者也可能由總公司接管職務股份計劃或?qū)⒙殑展煞萦媱澽D(zhuǎn)為基本等值的現(xiàn)金激勵計劃 ? 一旦經(jīng)營公司被并購，經(jīng)營公司將使用一切合理努力促使該收購建議以相同的條款提呈所有的獲受人 ? 如該收購建議成為或宣布無條件，獲受人可在收購建議截止前全面行使其職務股份（以尚未行使者為限）或行使獲受人給予經(jīng)營公司通知上所指定的職務股份 ? 在上述情況規(guī)定下，職務股份于該收購建議截止時自動作廢 職務股份 職務股份實施方法： 權利的變更與喪失（ 6） ?當經(jīng)營公司發(fā)生下列情況時，發(fā)行在外的尚未行使的職務股份應作相應的調(diào)整 ，職務股份計劃執(zhí)行要相應的調(diào)整 ? 職務股份計劃執(zhí)行自動加速授予時間表，將公司控制權發(fā)生變化之后一定