【正文】 有限合伙企業(yè)檔案關(guān)注事項(xiàng) ? 包括但不限于被投資公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)、及本行的相關(guān)決策流程，由本行管理的 用印事項(xiàng)完整流程等 。 業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng)充分關(guān)注有限合伙企業(yè)、被投資公司有關(guān)事項(xiàng)及業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)所提供資產(chǎn)管理服務(wù)事項(xiàng)的 完整留痕 （包括但不限于有權(quán)人發(fā)起、相關(guān)審批等流程），對(duì)往來(lái)函件、相關(guān)文件全部留檔。 (四 )存續(xù)期管理 。 (四 )存續(xù)期管理 。 臺(tái)賬管理。印章使用時(shí)，關(guān)注 用印事項(xiàng)的內(nèi)容 ，同時(shí)關(guān)注發(fā)起用印的 相關(guān)權(quán)利責(zé)任，例如有限合伙企業(yè)用印，依據(jù)合同約定由 GP負(fù)責(zé)的事項(xiàng)應(yīng)由 GP發(fā)起用印申請(qǐng)流程；被投資公司用印，應(yīng)審慎核查是否為被投資公司 有權(quán)人 /有權(quán)部門 發(fā)起用印申請(qǐng)流程，用印事項(xiàng)是否 材料完備 并經(jīng) 有權(quán)人 /有權(quán)部門 審批等。 用印管理。對(duì)此，業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng)與合作機(jī)構(gòu)（如信托、普通合伙人等）、被投資公司有關(guān)部門（即會(huì)議發(fā)起部門）建立 有效的聯(lián)系機(jī)制 ， 提前知悉會(huì)議議題 ，并提前對(duì)議題內(nèi)容進(jìn)行研討和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)需要表決的事項(xiàng)需 獲得業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)投資銀行部負(fù)責(zé)人、分管行領(lǐng)導(dǎo)批復(fù) ；督促合作機(jī)構(gòu)（如信托、普通合伙人等）通過有限合伙企業(yè) 投資決策委員會(huì)、合伙人會(huì)議 及時(shí)對(duì)被投資公司相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議 ； 督促有限合伙企業(yè)／專項(xiàng)資管計(jì)劃委派人員參與被投資公司董事會(huì)會(huì)議、股東會(huì)會(huì)議， 并派員一同列席 。 (四 )存續(xù)期管理 對(duì)表決事項(xiàng)建立決策機(jī)制。 充分關(guān)注審批通知書的要求及合同約定的重要條款，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和反饋。 用印管理 。 落實(shí)審批通知書要求的其他放款前提條件。 (三 )落地核準(zhǔn)及放款審核流程 落地核準(zhǔn)及放款審核過程中需要關(guān)注的要點(diǎn)： 業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注流程時(shí)效，務(wù)必于落地前三個(gè)工作日向總行投資銀行部相關(guān)處室發(fā)起放款申請(qǐng)，并提供全套申請(qǐng)材料、前提條件落實(shí)材料等 。 總行投資銀行部自營(yíng)業(yè)務(wù)可由相關(guān)業(yè)務(wù)處室發(fā)起申請(qǐng)，在落實(shí)各項(xiàng)前提條件、填寫相關(guān)合同文本、備齊相關(guān)資料后，提交至總行投資銀行部投資管理處審核。 分行落地項(xiàng)目由分行企業(yè)金融業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)辦機(jī)構(gòu)”）發(fā)起放款申請(qǐng)，并落實(shí)各項(xiàng)前提條件、填寫相關(guān)合同文本、備齊相關(guān)資料后提交至分行放款中心。對(duì)于產(chǎn)業(yè)基金的特殊業(yè)務(wù)類型，如價(jià)值投資類并購(gòu)基金需分兩個(gè)階段評(píng)審，在第一階段主要針對(duì)基金設(shè)立環(huán)節(jié)要素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審、合同審查，審查通過后簽署基金設(shè)立相關(guān)文件；在第二階段對(duì)基金具體投資、并購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審、合同審查，審查通過后開展簽約、落地核準(zhǔn)及放款審核、起息等工作。送審合同填寫的完整性、是否符合審批通知書、是否落實(shí)了經(jīng)溝通的項(xiàng)目方案、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度、項(xiàng)目是否有進(jìn)一步創(chuàng)新、是否需要擬訂新合同文本等問題均會(huì)影響合同審查時(shí)間。 業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其法律職能部門初審的審查意見進(jìn)行反饋。全套合同經(jīng)總行有權(quán)人審查合格后，總行投資銀行部相關(guān)業(yè)務(wù)處室通過日常事務(wù)審批將流程辦理至總行投資銀行部投資管理處及業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)。 (二 )合同送審 總行合同審查。 (二 )合同送審 合同送審總行投資銀行部。業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)依照經(jīng)溝通的項(xiàng)目方案和總行投資銀行部提供的可參考使用的合同文本， 完整填寫 合同文本，擬訂合同文本初稿。 業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng)落實(shí)如下事項(xiàng)： 項(xiàng)目方案中應(yīng)明確被投資公司 董事會(huì)組成 、 董事會(huì)和股東會(huì)的表決事項(xiàng) 和表決方式等 事項(xiàng)，再通過 《 增資協(xié)議 》 或 《 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 》 、 《 項(xiàng)目公司章程 》 等相關(guān)合同文本進(jìn)行具體約定并遵照?qǐng)?zhí)行； 項(xiàng)目方案中應(yīng)明確是否管理被投資公司印章，原則上要求實(shí)際控制被投資公司的公章和財(cái)務(wù)章，對(duì)于有充分、合理解釋的、特別優(yōu)質(zhì)的融資主體，可以考慮共管、共同審核等合作方案，并采取一事一議的方式報(bào)請(qǐng)總行投資銀行部審議； 項(xiàng)目方案中應(yīng)明確被投資公司 /項(xiàng)目 資金監(jiān)管方案 ，例如監(jiān)管賬戶設(shè)立、保證金比例、限額管理等相關(guān)事項(xiàng)。 被投資公司管理。 （一）項(xiàng)目方案的擬訂。 關(guān)于有限合伙企業(yè)普通合伙人的選擇。 （一）項(xiàng)目方案的擬訂。業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目方案中明確 有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)組成 、 有限合伙企業(yè)印章管理事項(xiàng) 等。有限合伙企業(yè)由普通合伙人（即 GP）和有限合伙人（即 LP，一般包括優(yōu)先級(jí)有限合伙人、劣后級(jí)有限合伙人）共同設(shè)立。 項(xiàng)目方案擬定過程中需要關(guān)注的問題。如產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目方案采用有限合伙企業(yè)模式的，則可能涉及有限合伙企業(yè)的印花稅、營(yíng)業(yè)稅金及附加等；如股權(quán)并購(gòu)融資類產(chǎn)業(yè)基金可能涉及盡職調(diào)查費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。 稅費(fèi)成本問題。 （一）項(xiàng)目方案的擬訂。擔(dān)保方式包括保證、抵押、質(zhì)押等形式；產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目的退出方式包括委托貸款還款、回購(gòu)股權(quán)、受讓有限合伙份額、補(bǔ)足收益等，與之相對(duì)應(yīng)，擔(dān)保對(duì)象包括委托貸款償還義務(wù)、股權(quán)回購(gòu)義務(wù)、有限合伙份額受讓義務(wù)、收益補(bǔ)足義務(wù)等。 項(xiàng)目方案擬定過程中需要關(guān)注的問題。對(duì)交易結(jié)構(gòu)較復(fù)雜或有進(jìn)一步創(chuàng)新的項(xiàng)目（如涉及分期放款、融資人或合作機(jī)構(gòu)有特殊要求等），總行投資銀行部可根據(jù)項(xiàng)目具體情況引入外部律師參與方案論證、合同文本擬訂與修改。 及時(shí)與總行投資銀行部溝通，做好時(shí)間進(jìn)度安排。 （一）項(xiàng)目方案的擬訂。 關(guān)于有限合伙企業(yè)普通合伙人的選擇。 項(xiàng)目方案擬定過程中需要關(guān)注的問題 及時(shí)與總行投資銀行部溝通，做好時(shí)間進(jìn)度安排 擔(dān)保方式及擔(dān)保對(duì)象 稅費(fèi)成本問題。同時(shí)業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng) 填報(bào) 《 產(chǎn)業(yè)基金合同送審日常事務(wù)審批正文參考模板 》 。 業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng) 依據(jù)審批通知書相關(guān)要求 （如擔(dān)保方式、放款前提等）、結(jié)合 業(yè)務(wù)實(shí)際 （如融資人需求和項(xiàng)目具體情況等），擬訂項(xiàng)目方案初稿并與總行投資銀行部相關(guān)業(yè)務(wù)處室 溝通項(xiàng)目方案 。產(chǎn)業(yè)基金專項(xiàng)小組全流程負(fù)責(zé) 項(xiàng)目送審、項(xiàng)目方案擬定、合同擬訂和送審、具體落實(shí)經(jīng)審查的項(xiàng)目方案及合同文本、組織實(shí)施放款審核、起息和存續(xù)期管理 ，對(duì)產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目實(shí)施專人專項(xiàng)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理。 （六）全流程風(fēng)險(xiǎn)管理原則 業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每個(gè)產(chǎn)業(yè)