【正文】 經(jīng)濟狀況是否容易因國際或地區(qū)經(jīng)濟形式的變化而動蕩等,將相應(yīng)的風(fēng)險費用計入。經(jīng)濟方面,調(diào)查其經(jīng)濟狀況是否穩(wěn)定,經(jīng)濟增長速度如何。是否存在某西方大國或國際組織對其進(jìn)行的制裁和禁運的潛在威脅。如果是私人項目,則重點調(diào)查公司的財務(wù)狀況,以及該公司的資信如何。此外,承包商還應(yīng)深入了解業(yè)主的資金、支付情況。除了其本身的經(jīng)濟實力外,業(yè)主的付款能力關(guān)鍵取決于能否取得融資,如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業(yè)債券等。因此,在投標(biāo)階段,承包商主要采取風(fēng)險回避的方法去應(yīng)對風(fēng)險,防患于未然。 承包商風(fēng)險防范投標(biāo)時就要對項目的造價、工期、質(zhì)量做到心中有數(shù)；總承包商要客觀衡量自身能力，善于利用分包；謹(jǐn)慎選擇分包商。這兩項對策均在企圖減低經(jīng)濟單位對同一財產(chǎn)、特定計劃行動及特定人物的依賴，使損失單位減少為更小更多而且更容易預(yù)測和控制，從而達(dá)到風(fēng)險管理的目的。分離對策基于一個哲理演化處理，即“不要把所有的雞蛋放在同一個籃子里”。第三，按照損失預(yù)防措施實施的時間分損失發(fā)生前、損失發(fā)生是及損失發(fā)生后控制。第二，按風(fēng)險控制理論的觀點不同分：行為法和工程物理法。損失控制的分類依據(jù)不同的基礎(chǔ)有三種：第一，按目的不同，損失控制可分為損失預(yù)防和損失抑制。因此可以將預(yù)防和抑制擺在一起共同討論。所以損失控制對策是項目業(yè)主積極重要的風(fēng)險控制對策。他不像風(fēng)險規(guī)避那樣消極，它具有積極改善風(fēng)險損失的特性。它包括兩方面的工作：一是在損失發(fā)生之前，全面地消除損失發(fā)生的根源，盡量減少損失發(fā)生頻率；二是在損失發(fā)生之后努力減輕損失的程度。建設(shè)工程項目業(yè)主風(fēng)險管理中對風(fēng)險規(guī)避的運用必須注意下列幾點：第一，當(dāng)風(fēng)險所可能導(dǎo)致的損失頻率和損失幅度很高時，規(guī)避風(fēng)險是一種恰當(dāng)?shù)膶Σ?；第二，?dāng)采用其他風(fēng)險對策的成本和效益的預(yù)期現(xiàn)值不合經(jīng)濟效益時，可以采用規(guī)避風(fēng)險對策；第三，某些特種風(fēng)險是無法避免的，例如死亡的人身風(fēng)險，全球性能源危機等基本風(fēng)險都是無法避免的；第四，任何風(fēng)險如果都加以規(guī)避則對個人而言生活必定了無情趣，對項目業(yè)主而言根本不可能有賺錢的機會；第五，由于規(guī)避風(fēng)險只有在特定范圍內(nèi)和特定的角度上來觀察才有效，因此規(guī)避了一種風(fēng)險有可能另外產(chǎn)生新的風(fēng)險。規(guī)避風(fēng)險常用的形態(tài)有三種：第一，根本不從事可能產(chǎn)生某特定風(fēng)險的任何行動；第二，中途放棄可能產(chǎn)生某種特定風(fēng)險的行動；第三，放棄已經(jīng)承擔(dān)的風(fēng)險以避免更大的損失。因此風(fēng)險就完整地被業(yè)主處理了，所以稱它為完全能自足對策。簡單的說就是項目業(yè)主企圖完全降低損失發(fā)生幾率直至為零的行動。第三，任何特定的風(fēng)險控制僅與所要控制的特定損失有關(guān)。在這個定義里，應(yīng)注意三點：第一，建設(shè)工程項目業(yè)主風(fēng)險控制直接與實際毀損問題有關(guān)，也即直接改善風(fēng)險單位損失的特性是風(fēng)險可以被人們預(yù)測控制，用來降低損失頻率和縮小損失幅度。 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險的防范 業(yè)主風(fēng)險防范謹(jǐn)慎選擇合作伙伴，對總承包商進(jìn)行全面了解；在項目施工中充分與分包商進(jìn)行溝通；詳細(xì)制訂合同條款。有的業(yè)主因為是國際資本，電站建在印度，卻要求合同的準(zhǔn)據(jù)法規(guī)定為英格蘭法。審核預(yù)付款保函的重點有三：一是預(yù)付款保不能同意的。以下按照順序分別介紹這三個銀行保函。如果業(yè)主只要求提供其中的兩個（例如省略了履約擔(dān)保），不要盲目樂觀，此時很可能僅僅是業(yè)主跟你玩了一個文字游戲而已。如果承包商放棄了“承包商的留置權(quán)”，勢必面臨一旦業(yè)主破產(chǎn)，貨款兩空的風(fēng)險。對此，應(yīng)該提高警惕。在英國、美國和實行英美法律體系的國家和地區(qū)，承包商的這種“優(yōu)先受償權(quán)”被稱為“承包商的留置權(quán)”。（5）盡量不要放棄承包商對項目或已完成工程的優(yōu)先受償權(quán)。在電站建設(shè)投資額（主要涉及折舊）確定的前提下，影響電站收入和運行成本的主要因素涉及燃煤電站的上網(wǎng)電量、上網(wǎng)電價和燃煤成本，燃?xì)怆娬镜纳暇W(wǎng)電量、上網(wǎng)電價和燃?xì)獬杀?。融資的前提除了技術(shù)可行性之外，還有財務(wù)可行性。（4）應(yīng)該審核業(yè)主項目的可行性。要防止業(yè)主將里程碑付款過度押后延付的傾向。第三，審核合同價款的分段支付是否合理。此時還應(yīng)該審核提供擔(dān)保或者開立遠(yuǎn)期信用證的銀行本身的資信是否可靠。對于業(yè)主付款擔(dān)保的審核，應(yīng)該注意是否為無條件的、獨立的、見索即付的擔(dān)保。上述列舉的付款保證可以是并用的（即同時采用其中兩個，也可以是選用的（即只采用其中一個）?？傊?，必須審核業(yè)主的付款能力，因為業(yè)主的付款能力問題將成為承包商的最大風(fēng)險。應(yīng)該修改為根據(jù)具體情況承包商有權(quán)提出工期和造價補償，報業(yè)主確認(rèn)，并規(guī)定協(xié)商辦法和程序。至少對于費用補償有明確的程序性規(guī)定，以免日后出現(xiàn)糾紛。投標(biāo)書中更應(yīng)該注意對投標(biāo)價格規(guī)定有效期限（例如個月，用于業(yè)主評標(biāo)），以防業(yè)主開標(biāo)期限拖延或者在與第一中標(biāo)人的合同談判失敗后依次選擇第二中標(biāo)人、第三中標(biāo)人使得實際中標(biāo)日期順延、物價上漲造成承包商騎虎難下。有的項目簽完合同后并不一定能夠馬上開工，原因是業(yè)主籌措項目資金尚需時間，這時就有必要規(guī)定一個調(diào)價條款。（2）合同價款的調(diào)整辦法。例如：在一些亞非國家承包項目，合同價款往往分成外匯計價部分和當(dāng)?shù)刎泿庞媰r部分。關(guān)于合同價款，重點應(yīng)審核以下兩個方面：（1）合同價款的構(gòu)成和計價貨幣。此時應(yīng)該注意審核業(yè)主方面的技術(shù)風(fēng)險：一是業(yè)主能否在開工日將施工用電輸送到工地；二是業(yè)主能否在預(yù)定工期內(nèi)將輸變電工程建成并通過接入系統(tǒng)在電站的開關(guān)場并網(wǎng)點與發(fā)電機組并網(wǎng)；三是業(yè)主能否讓電網(wǎng)當(dāng)局按期保證電站試運行期間的反送電并接收全部上網(wǎng)電量。例如：水力發(fā)電站項目，業(yè)主往往將土建、機電設(shè)備和輸變電分開招標(biāo)，甚至土建標(biāo)本身還劃分土建一標(biāo)段、土建二標(biāo)段等,這個時候就必須注意有關(guān)各標(biāo)段之間接口的劃分問題。一、工程范圍工程范圍技術(shù)性比較強，必須首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分。第四章 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險的產(chǎn)生未詳細(xì)制訂合同條款：總承包合同責(zé)任分配，風(fēng)險轉(zhuǎn)移（不可轉(zhuǎn)移的則進(jìn)行規(guī)避），編制簽約前的風(fēng)險備忘錄。項目風(fēng)險具有客觀性、偶然性、可變性，同時由于工程項目的環(huán)境變化、項目的實施遵循一定的規(guī)律，所以風(fēng)險的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，是可以進(jìn)行預(yù)測的。合同簽訂過程中的評估重點：(1)合同目標(biāo)與實際完成情況的對比；(2)投標(biāo)報價與實際工程價款的對比；(3)測定的成本目標(biāo)與實際成本的對比；(4)以后簽訂類似合同的重點關(guān)注方面。據(jù)筆者的考察，有關(guān)DAB爭議解決方式在我國仍未有專門的著述，現(xiàn)有的一些文章也多是從工程管理角度來闡述的，所以筆者結(jié)合EPC合同條件有關(guān)爭議解決的規(guī)定，重點對DAB方式進(jìn)行了深入的研究。EPC合同條件中規(guī)定的爭議解決方式與我國傳統(tǒng)的協(xié)商、調(diào)解、訴訟不同。若56天過去仍未友好解決該爭議，則可開始提交仲裁。28天內(nèi)未發(fā)出不滿意通知，則該決定成為最終的對雙方均具有約束力的解決方案。，委員會應(yīng)做出決定，并給出支持決定的理由。以FIDIC編制的EPC合同條件為例，其爭議解決條款規(guī)定的程序如下：，則應(yīng)首先提交爭議裁定委員會（DAB）裁定。FIDIC是國際咨詢工程師協(xié)會的法文縮寫，中文音譯為“菲迪克”，是國際上最具有權(quán)威性的咨詢工程師組織。例如，業(yè)主因改變設(shè)計方案通知承包商終止合同，業(yè)主同意給予承包商適當(dāng)補償，但承包商認(rèn)為補償不足或要求賠償利潤損失和喪失其他工程承包機會而造成的損失，由此引發(fā)爭議。如果合同中沒有明確約定可以免除受不可抗力影響的一方對不履行合同所造成損失承擔(dān)責(zé)任，將會引起爭議。（3）不屬于任何一方責(zé)任引起的終止合同。例如，業(yè)主不履行合同約定拖延付款并被證明無力償還欠款、無力清償其他債務(wù)或者破產(chǎn)，而且已經(jīng)影響了承包商的正常工作等。當(dāng)這種情況發(fā)生時，如果合同中沒有明確規(guī)定，業(yè)主將要求承包商賠償因工程終止造成的損失；承包商則會要求承包商對其已完成的工程付款，并要求補償已運到現(xiàn)場的材料、設(shè)備和各種設(shè)施費用等，由此引發(fā)爭議。（1）承包商責(zé)任引起的合同終止。但是，終止合同有時是在某種特殊情況下為避免更大損失而采取的必要補救方法。這部分損失應(yīng)該由誰來承擔(dān)，以及承擔(dān)份額的分配也會引發(fā)合同爭議。但是，從承包商方面來講，其是按照合同規(guī)定來進(jìn)行工程建設(shè)的，損失不應(yīng)由其承擔(dān)，因此會不可避免產(chǎn)生爭議。表述錯誤通常包括兩種情況，第一種情況是業(yè)主的表述是錯誤或不明確容易引起承包商誤解，并且這種表述錯誤是承包商不容易發(fā)現(xiàn)的。對于在試驗過程中業(yè)主改變試驗方法和地點而需要增加試驗費用，這部分費用由誰承擔(dān)也是爭議產(chǎn)生的潛在因素。但實踐中常發(fā)生的情況是，承包商從業(yè)主指定的廠家采購某一設(shè)備，但該廠家在制造該設(shè)備時無法采用項目規(guī)定的制造標(biāo)準(zhǔn)，而是采用自己的標(biāo)準(zhǔn)，比如EPC合同中規(guī)定的是英國標(biāo)準(zhǔn)，但承包商在業(yè)主指定的廠家中選擇了日本廠家，而日本廠家的制造標(biāo)準(zhǔn)與EPC合同要求的不一致，這時EPC合同對此又沒有明確規(guī)定時，合同雙方就會產(chǎn)生爭議。當(dāng)此時合同雙方都片面追求己方利益時，爭議就會產(chǎn)生。實踐中，經(jīng)常發(fā)生的是承包商在采購時利用合同文件中“滿足業(yè)主要求”這一籠統(tǒng)規(guī)定，以次充好來賺取更多的利潤。采購爭議是指承包商在負(fù)責(zé)采購?fù)瓿晒こ趟仨毜?，包括設(shè)備、材料，備件在內(nèi)的一切物資過程中，因設(shè)備和材料的質(zhì)量、價格以及試驗等方面發(fā)生的爭議。索賠爭議是指業(yè)主對承包商提出的索賠要求不予承認(rèn)，或是雙方在索賠金額上不能達(dá)成一致。工程實踐中引起工期拖延的原因是多方面的，盡管在EPC合同中通常會對承包方原因造成工期拖延的責(zé)任做出規(guī)定，也會對非承包方原因引起的工期拖延適當(dāng)予以延長。（2）由承包商自己過錯引起的延誤。這時承包方雖然不一定能夠得到經(jīng)濟上的補償，但通常是可以獲得原諒的，承包商有權(quán)獲準(zhǔn)延長合同完成的時間。由于某些原因引起的工期拖延會導(dǎo)致業(yè)主和承包商在責(zé)任劃分上出現(xiàn)意見分歧，這就是工期拖延爭議。但是，在EPC合同中對工作范圍的描述僅是對項目的重要部分進(jìn)行界定，缺乏對細(xì)節(jié)部分的說明，這時就需要承包商在進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計時加以考慮。設(shè)計范圍的不明確也是范圍爭議的一個主要部分。再加上有時EPC承包模式中，部分設(shè)計工作已經(jīng)由業(yè)主在項目前期進(jìn)行了，由此也會致使合同范圍的界定產(chǎn)生不清楚的情況。EPC合同的工程承包范圍是承包方投標(biāo)報價的基礎(chǔ)，也是承包方向業(yè)主交付工程建設(shè)成果的界定，是雙方簽訂合同的基礎(chǔ)。 EPC工程總承包項目合同的爭端解決在出現(xiàn)索賠和被索賠的情況時，往往會因兩方的觀點不一致而相互爭執(zhí)不下，這時候就需要申請爭端解決。性能指標(biāo)罰款對性能指標(biāo)罰款的審核，主要審核（1）對性能指標(biāo)的確定和罰款的計算方法是否合理；罰款的費率是否合理，是否過高，（2）是否重復(fù)計算；（3）罰款是否規(guī)定了累計最高限額；（4）要特別注意審核業(yè)主對性能指標(biāo)超標(biāo)的拒收權(quán)。由于有的項目簽完合同后并不一定能夠馬上開工，但由于物價上漲等因素，造成總合同造價上漲，所以合同里面有必要規(guī)定調(diào)價條款。如果是項目分段招標(biāo)，注意與其他承包商工程范圍之間的界定。對于合同正文條款以及有關(guān)的附件，應(yīng)該對以下幾個方面進(jìn)行重點審核。例如貨幣及匯率變化、合同推遲生效或者工程推遲開工、生產(chǎn)資料價格變化等。在這種情況下，承包商有全要求業(yè)主退回履約保函，并向承包商支付相關(guān)的停工費用和由于終止合同而遭受的損失和利息。如果由此承包商遭受工程延誤或者增加費用，承包商可以向業(yè)主提出工期和費用補償。：a不是任何一方能控制的；b簽訂合同前沒有一方能夠合理準(zhǔn)備的；c發(fā)生后沒有辦法避免和克服的；d不能歸結(jié)到任何一方的。延期支付索賠為了制約業(yè)主支付，“支付時間”內(nèi)收到支付，承包商有權(quán)就未付款額按月計算復(fù)利，收取延誤期的融資費用。業(yè)主的風(fēng)險索賠，“業(yè)主風(fēng)險”所列因素而導(dǎo)致整個工程、承包商貨物、文件遭受損失或損壞，承包商應(yīng)通知業(yè)主修復(fù)，并可以索賠由此產(chǎn)生的工程延誤和遭致的費用。業(yè)主提供的原始數(shù)據(jù)錯誤索賠盡管在合同中規(guī)定業(yè)主不承擔(dān)在業(yè)主要求中各種錯誤、誤差和遺失責(zé)任，、數(shù)據(jù)和信息，整個或部分工程預(yù)定用途的定義，整個工程執(zhí)行或試驗標(biāo)準(zhǔn)以及和承包商不能復(fù)核的位置、數(shù)據(jù)和信息等都屬于業(yè)主的責(zé)任。，如果由于業(yè)主原因而造成對完工試驗干擾和無故延誤，致使承包商增加費用，承包商可以向業(yè)主提出延長工期和補償增加費用索賠。如果在工程施工過程中，業(yè)主可能由于種種原因發(fā)出指示要求承包商加快施工進(jìn)度，提前完成整個或部分工程，由此而會大量增加設(shè)備、周轉(zhuǎn)性材料和人工成本，承包商可以向業(yè)主索賠由此而增加的費用。根據(jù)通用合同條款第LM款的規(guī)定，在施工過程中，業(yè)主隨時可以指令承包商整個或部分工程暫時停工，如果承包商由于執(zhí)行這些指令暫時停工和復(fù)工而導(dǎo)致了工期延誤和費用增加，承包商應(yīng)該向業(yè)主提出索賠要求，有權(quán)獲得工期和費用補償。在合同條件下，工程項目的設(shè)計方案在承包商建議和業(yè)主要求等構(gòu)成合同文件中都已作了明確確定，但在項目建設(shè)過程中，業(yè)主可能會對設(shè)計的局部提出設(shè)計變更和調(diào)整要求，這些新的要求可能需要增加項目建設(shè)的費用，甚至影響工期，這些也構(gòu)成了承包商索賠的依據(jù)。因執(zhí)行業(yè)主指令而導(dǎo)致的索賠因素在項目執(zhí)行過程中，業(yè)主從安全或方便的角度出發(fā)，可能會向承包商發(fā)一些工地指令，而這些指令有些會造成或?qū)斐沙邪痰氖┕すて谘诱`或費用增加，這些指令包括：（1）、硬幣、有價值的物品或文物、以及具有地質(zhì)和考古意義的結(jié)構(gòu)物和其他遺跡或物品，業(yè)主可能發(fā)出指令要求暫停施工，承包商因執(zhí)行這一指令而遭受延誤和招致費用，承包商據(jù)此可以向業(yè)主提出索賠要求。承包商就開始組織設(shè)備人員物資進(jìn)場。 承包商向業(yè)主提出索賠業(yè)主未能按時提供施工所需現(xiàn)場，如果業(yè)主未能及時向承包商提供進(jìn)入和占用現(xiàn)場各部分的權(quán)利，使承包商遭受延誤和K或遭致額外費用，承包商有權(quán)要求延長工期和補償額外費用及合理利潤。承包商未能履行合同規(guī)定的義務(wù)的索賠。但如果此時承包商還應(yīng)付給業(yè)主的款項沒有付清，業(yè)主可以出售這些物品，以收回欠款。其后業(yè)主主應(yīng)發(fā)出通知，將在現(xiàn)場或其附近把承包商設(shè)備和臨時工程放還給承包商。業(yè)主可以繼續(xù)完成工程和或安排其他承包商完成。業(yè)主終止合同。（2），承包商在合理的或業(yè)主規(guī)定的時間內(nèi)不能修補缺陷，第一業(yè)主可以自己或者選擇其他分包商進(jìn)行修復(fù)工作，并向承包商索賠相關(guān)修復(fù)費用。缺陷索賠。性能指標(biāo)罰款。EPC合同通用條款第款規(guī)定，如果承包商不能按照完工計劃完成工程，承包