私募基金員工個(gè)人交易制度(參考版)
2024-11-18 15:10本頁(yè)面
【正文】 XXX有限公司 2020年 月 日 。 第三十二條 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對(duì)本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對(duì)于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。 第二十九條 公司對(duì)員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門(mén)和個(gè)人均不得隨意查閱或探聽(tīng)，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息： 法務(wù)部履行工作職責(zé)； 司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)關(guān)依法對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢(xún)或檢查； 因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢(xún)。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口頭警告、書(shū)面警告等處罰；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，或者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并按規(guī)定向中 員工個(gè)人證券和股權(quán)投資管理制度國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)追 究相應(yīng)責(zé)任。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。 第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為 違規(guī)行為，填寫(xiě)《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。 第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，法務(wù)部將給予書(shū)面提示函。 第二十五條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。法務(wù)部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。 法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號(hào)以及職務(wù)等信息。 第 3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為 0、 0至 10萬(wàn)份（含）、 10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、 50萬(wàn)份至 100萬(wàn)份（含）、 100萬(wàn)份以上。 第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解
高考資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1