【正文】 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 35 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 內(nèi)部審核 ◆內(nèi)部審核方案的策劃 ◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？ ◆是否 按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？ ◆內(nèi)部審核的實施 ◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？ ◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？ ◆審核是否由非從事受審活動的人員進行？ ◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 34 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 顧客滿意 ◆如何進行顧客 滿意程序的監(jiān)視和測量？ ◆是否收集并分析了顧客滿意程序的 出 處并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？ ◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核 部門當事人簽名確認）。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 33 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 監(jiān)視和測量裝置的控制 ◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)進的處理 ◆當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，如何評定？ ◆是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？ ◆監(jiān)視和測量裝置的保管 ◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等） ◆措施是否得到貫徹？ ◆監(jiān)視和測量軟件的管理 ◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時 進行再確認？ 總則 ◆監(jiān)視和測量活動的策劃 ◆是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？ ◆是否對修訂的程序進行評審、批準？ ◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識改進機會）？ ◆統(tǒng)計技術(shù)的使用及效果 ◆使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？ ◆統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ZG/GP。向外發(fā)貨時，是否做好了有關(guān)的記錄？ ◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ZG/GP。搬運工具、方法、場地是否都適宜？ ◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？ ◆產(chǎn)品的包裝管理 ◆是否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定？ ◆包裝使用的材料、標志是否符合要求？ ◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？ ◆隨機帶的文件是否齊全？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ZG/GP。 ◆顧客有無意見？ 產(chǎn)品防護 ◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？ ◆是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定 ？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。 ZG/GP。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 28 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 提供過程的確認 ◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？ ◆是否對特殊過程進行了確認？確認時考慮了哪些因素？是否對確認的程序和方法進行了規(guī)定？ ◆在什么情況下進行再確認？ ◆在什么情況下需對特殊過程進行再確認？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認？ ◆特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進行操作？ 溯性 ◆是否以適宜的方式 在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效的管理？ ◆當有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標識是否具有惟一性，并加以記錄？ ◆是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識？ ◆是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標識？ ◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？ ◆產(chǎn)品 /物料移動后是否能及時移植標識（必要時），是否作出了規(guī)定？ ◆對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)定？是否有效實施？ ◆對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一標識？ ◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目 的？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微 不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格。 2）對特殊過程的參數(shù)是否進行可靠的監(jiān)視并做好記錄。 ZG/GP。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 26 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 提供的控制 ◆產(chǎn)品放行的管理 ◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？ ◆產(chǎn)品放行前是否 都按規(guī)定進行了檢查？ ◆產(chǎn)品交付和交付后的管理 ◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？ ◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？ ◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？ ◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？ ◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？ ◆交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付顧客時都是完好的？ ◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？ ◆對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？ ◆公司是否開展下述活動 ：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆設(shè)備的維修狀況如何？ ◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？ ◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？ ◆是否對其實施了監(jiān)控 活動？ ◆特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格。 ZG/GP。 ◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ZG/GP。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？ ◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？ ◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？ ◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？ ◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？ ◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他 信息？ ◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？ ◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ZG/GP。 ◆是否對設(shè)計更改進行了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？ ◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ZG/GP。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質(zhì)量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 21 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 設(shè)計和開發(fā) ◆是否進 行設(shè)計和開發(fā)策劃 ◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？ ◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？ ◆是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了： 1） 階段的劃分？ 2） 評審、驗證和確認活動？ 3） 完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責和權(quán)限？ ◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當規(guī)定？ ◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？ ◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？ ◆設(shè)計輸入是 否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？ ◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？ ◆“設(shè)計任務(wù)書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？ ◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否適當，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)， 并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆與顧客進行溝通的方式是什么？ ◆是否 有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？ ◆是否對顧客的投訴進行處理？ ◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行