【正文】 45 部（隊(duì)）參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)人員名單 序號(hào) 姓名 職務(wù) 聯(lián)系電話 46 附件七：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板 正珠煤業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（匯總表） 填報(bào)單位： 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 名 稱 風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)事件 可能性 影響程度 極低 較低 中等 較高 極高 輕微 較小 中等 嚴(yán)重 非常嚴(yán)重 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 47 正珠煤業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 填報(bào)單位： 姓名： 職務(wù)： 聯(lián)系電話： 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 名 稱 風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)事件 可能性 影響程度 極低 較低 中等 較高 極高 輕微 較小 中等 嚴(yán)重 非常嚴(yán)重 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 48
。 “管理責(zé)任部門”請(qǐng)?zhí)顚懺擄L(fēng)險(xiǎn)事件的管理責(zé)任部門，也可以是一個(gè)隊(duì)組。 37 正珠煤 業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 編號(hào) 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 主要責(zé)任部室 輔助責(zé)任部室 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 101 預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)部 生產(chǎn)技術(shù)部 基建科 102 資金管理風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)部 103 債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)部 104 應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn) 銷售部 財(cái)務(wù)部 105 稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)部 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 201 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) 銷售部 202 價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 銷售部 203 銷售管理風(fēng)險(xiǎn) 銷售部 204 存貨管理風(fēng)險(xiǎn) 銷售部 205 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 供應(yīng)部 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 301 基建管理風(fēng)險(xiǎn) 基建部 生產(chǎn)技術(shù)部 302 調(diào)度管理風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)度室 303 科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn) 生產(chǎn)技術(shù)部 304 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)度室 安監(jiān)部 305 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)運(yùn)部 306 信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 信息部 307 后勤保障管理 綜合辦公室 308 地測(cè)防治水管理風(fēng)險(xiǎn) 生產(chǎn)技術(shù)部 機(jī)運(yùn)部 鉆機(jī)隊(duì) 309 安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn) 安監(jiān)部 生產(chǎn)技術(shù)部、調(diào)度室、通風(fēng)部、鉆機(jī)隊(duì)、機(jī)運(yùn)部 310 頂板管理風(fēng)險(xiǎn) 生產(chǎn)技術(shù)部 安監(jiān)部 綜采隊(duì)、綜放隊(duì)、 綜掘隊(duì) 311 管理制度風(fēng)險(xiǎn) 綜合辦公室 312 人力資源風(fēng)險(xiǎn) 人勞部 法律風(fēng)險(xiǎn) 401 合同管理風(fēng)險(xiǎn) 綜合辦公室 基建部、供應(yīng)部 402 勞動(dòng)關(guān)系管理 人勞部 38 正珠煤業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任部室對(duì)照表 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào) 綜合辦公室 人勞部 財(cái)務(wù)部 銷售部 供應(yīng)部 生產(chǎn)技術(shù)部 調(diào)度室 機(jī)運(yùn)部 通風(fēng)部 基建科 安監(jiān)部 信息部 鉆機(jī)隊(duì) 綜放隊(duì) 綜掘隊(duì) 綜采隊(duì) 101 預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn) ? ? ? 102 資金管理風(fēng)險(xiǎn) ? 103 債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ? 104 應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn) ? ? 105 稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) ? 201 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) ? 202 價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) ? 39 正珠煤業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任部室對(duì)照表 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào) 綜合辦公室 人勞部 財(cái)務(wù)部 銷售部 供應(yīng)部 生產(chǎn)技術(shù)部 調(diào)度室 機(jī)運(yùn)部 通風(fēng)部 基建科 安監(jiān)部 信息部 鉆機(jī)隊(duì) 綜放隊(duì) 綜掘隊(duì) 綜采隊(duì) 203 銷售管理風(fēng)險(xiǎn) ? 204 存貨管理風(fēng)險(xiǎn) ? 205 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) ? 301 基建管理風(fēng)險(xiǎn) ? ? 302 調(diào)度管理風(fēng)險(xiǎn) ? 303 科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn) ? 304 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn) ? ? 40 正珠煤業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任部室對(duì)照表 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào) 綜合辦公室 人勞部 財(cái)務(wù)部 銷售部 供應(yīng)部 生產(chǎn)技術(shù)部 調(diào)度室 機(jī)運(yùn)部 通風(fēng)部 基建科 安監(jiān)部 信息部 鉆機(jī)隊(duì) 綜放隊(duì) 綜掘隊(duì) 綜采隊(duì) 305 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn) ? 306 信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) ? 307 后勤保障管理 ? 308 地測(cè)防治水管理風(fēng)險(xiǎn) ? ? ? 309 安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 310 頂板管理風(fēng)險(xiǎn) ? ? ? ? ? 41 正珠煤業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任部室對(duì)照表 風(fēng)險(xiǎn)編號(hào) 綜合辦公室 人勞部 財(cái)務(wù)部 銷售部 供應(yīng)部 生產(chǎn)技術(shù)部 調(diào)度室 機(jī)運(yùn)部 通風(fēng)部 基建科 安監(jiān)部 信息部 鉆機(jī)隊(duì) 綜放隊(duì) 綜掘隊(duì) 綜采隊(duì) 311 管理制度風(fēng)險(xiǎn) ? 312 人力資源風(fēng)險(xiǎn) ? 401 合同管理風(fēng)險(xiǎn) ? ? ? 402 勞動(dòng)關(guān)系管理 ? 注： ?表示主要責(zé)任部室 ?表示輔助責(zé)任部室 42 附件四：季度工作計(jì)劃模板 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 季度工作計(jì)劃 序號(hào) 工作內(nèi)容 工作成果 完成時(shí)間 具體負(fù)責(zé)人 43 附件五：季度工作總結(jié)模板 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 季度工作總結(jié) 序號(hào) 完成時(shí)間 工作內(nèi)容 備注 44 附件六：正珠煤業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)調(diào)查問(wèn)卷模板 正珠煤業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)調(diào)查問(wèn)卷 部門： 姓名： 職務(wù)： 電話： 風(fēng)險(xiǎn)事件描述 影響的業(yè)務(wù)領(lǐng) 域 涉及的制度 涉及的流程 管理責(zé)任部 門 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能給 企業(yè)帶來(lái)的影響 注釋： “影響的業(yè)務(wù)領(lǐng)域” 請(qǐng)?zhí)顚懺擄L(fēng)險(xiǎn)事件所影響的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或，如：采掘管理、人力資源。 風(fēng)險(xiǎn)分類框架的特點(diǎn) 動(dòng)態(tài)性：風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)的管理，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估是持續(xù)進(jìn)行的，因此，風(fēng)險(xiǎn)分類框架作為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的成果具有動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，企業(yè)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分類框架進(jìn)行定期或不定期的更新。 風(fēng)險(xiǎn)分類框架的作用 風(fēng)險(xiǎn)分類框架是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的成果，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。 35 附件二：初始風(fēng)險(xiǎn)信息收集列表 初始風(fēng)險(xiǎn)信息收集列表 部室名稱（蓋章）： 報(bào)送日期： 年 月 日 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)分類 風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)描述 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn) 36 附件三：風(fēng)險(xiǎn)分類框架 一、風(fēng)險(xiǎn)分類框架 風(fēng)險(xiǎn)分類的原則 該風(fēng)險(xiǎn)框架結(jié)合公司管理現(xiàn)狀和實(shí)際業(yè)務(wù)版塊特點(diǎn)和外部環(huán)境，考慮風(fēng)險(xiǎn)分類的全明性，力爭(zhēng)覆蓋公司全部風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)事件。使用該方法，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)組合，而不是對(duì)單一風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避、控制。 2風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)： 利用金融手段管理風(fēng)險(xiǎn)的方法，包括：預(yù)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、購(gòu)買保險(xiǎn)或者使用專業(yè)自保公司、衍生產(chǎn)品交易以及風(fēng)險(xiǎn)融資等。 純粹風(fēng)險(xiǎn)： 是指對(duì)公司來(lái)說(shuō)只帶來(lái)一種損失可能性的風(fēng)險(xiǎn)，如泥石流、地震等災(zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)。 1風(fēng)險(xiǎn)偏好： 為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，公司在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的種類、影響程度限額等方面的基本態(tài)度，是公司股東、管理層、員工等關(guān)鍵利益相關(guān)者對(duì)工地期望和要求的集中體現(xiàn)。 1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性： 是指在集團(tuán)公司當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)管理水平下，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率的大小或者在給定時(shí)間段內(nèi)發(fā)生的頻繁程度。 1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)： 是指當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)已在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)時(shí)或其管理成本超過(guò)預(yù)期的收益時(shí)，公司不采取措施且接受風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和 影響的行為。 1風(fēng)險(xiǎn)控制： 是指采取行動(dòng)減少或控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或者影響。 風(fēng)險(xiǎn)分類管理： 是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的管理需要和現(xiàn)有的職能體系分工，把不同風(fēng)險(xiǎn) 的管理責(zé)任落實(shí)到不同部門或不同單位，由具體的部門或單位在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，主導(dǎo)管理該風(fēng)險(xiǎn)，其他單位給與協(xié)助或支持。 風(fēng)險(xiǎn)文化： 是指在公司的日常運(yùn)營(yíng)中，基于公司的風(fēng)險(xiǎn)哲學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和整體企業(yè)文化形成的對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、價(jià)值觀和系列實(shí)踐行為。 風(fēng)險(xiǎn)管理流程體系： 是指全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí) 行的工作流程，主要包括四項(xiàng)工作：一是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；二是風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定；三是風(fēng)險(xiǎn) 33 應(yīng)對(duì)方案；四是風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系： 是指公司為了有效管理風(fēng)險(xiǎn)而在現(xiàn)有組織職能下設(shè)立的全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)組織機(jī)構(gòu)和職能安排。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理： 是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。 風(fēng)險(xiǎn)事件： 是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或表現(xiàn)的具體形式，是風(fēng)險(xiǎn)的物化。 5 如果發(fā)生重大事件，需及時(shí)對(duì)事件進(jìn)行分析、評(píng)估，及時(shí)進(jìn)行整改，并實(shí)行責(zé)任追究，制定相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施。 5 對(duì)預(yù)警指標(biāo)能夠進(jìn)行及時(shí)的預(yù)警，并采取了相應(yīng)的措施。 5 對(duì)可預(yù)警重大事件沒(méi)有實(shí)現(xiàn)有效預(yù)警扣5 分；