稽核人員作業(yè)管理規(guī)定(參考版)
2024-08-27 19:00本頁(yè)面
【正文】 對(duì)表現(xiàn)不良或取消資格之稽核員，于一年內(nèi)不得晉升或調(diào)薪。 由稽核長(zhǎng)負(fù)責(zé)初級(jí)稽核員、資深稽核員之考核。 稽核員不按審核項(xiàng)目執(zhí)行，或有疏失者(經(jīng)稽核會(huì)議討論屬實(shí))，第一次 扣績(jī)效津貼RMB 100元，第二次扣RMB200元， 第三次則取消稽核員 資格(以壹年為計(jì)算期)。 直屬主管申誡一次； 扣該單位績(jī)效獎(jiǎng)金RMB 100元/張； 一季中同一要素相同事件連續(xù)被查獲達(dá)三次者，按次要缺點(diǎn)規(guī)定執(zhí)行。 復(fù)查仍未改善者，由稽核員發(fā)出復(fù)查未改善不符合項(xiàng)通知書，由部門主 管簽收，扣該單位績(jī)效獎(jiǎng)金RMB50元/張。 一季度中同一要素相同事件連續(xù)被查獲達(dá)三次者，按主缺點(diǎn)規(guī)定執(zhí)行。 復(fù)查仍未采取有效措施者，由稽核員發(fā)出復(fù)查未改善不符合項(xiàng)通知書， 由部門主管簽收，扣該單位績(jī)效獎(jiǎng)金RMB200元/張(指每張不符合項(xiàng)通 知書)。 直接主管記申誡一次； 再次復(fù)查依然未改善者，由稽核員發(fā)出再次復(fù)查未改善不符合項(xiàng)通知書，由部門主管簽收。 凡因主缺點(diǎn)開出的不符合項(xiàng)通知書，由部門最高主管簽收。5. 內(nèi)部審核規(guī)定。 資深稽核員 熟悉公司的程序文件運(yùn)作并擬定程序文件的審核LIST； 在工作中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)自屬單位或他單位是否有違反程序文件的要求；文 件 編 號(hào)版 序共 6 頁(yè)稽核人員派任及作業(yè)管理規(guī)則SHEI 14A00第 5 頁(yè) 參加稽核長(zhǎng)召集之會(huì)議，并執(zhí)行會(huì)議中決議； 按年度審核SCH帶領(lǐng)初級(jí)稽核員進(jìn)行審核； 填寫及會(huì)簽不符合項(xiàng)通知書； 撰寫審核報(bào)告； 追蹤、驗(yàn)證矯正預(yù)防措施的實(shí)施效果,直至改善完成； 陪同外部稽核員進(jìn)行(自屬單位)內(nèi)部審核； 負(fù)責(zé)本部門各級(jí)稽核員的培訓(xùn)。4. 各級(jí)稽核員職掌 稽核長(zhǎng) 對(duì)所有制造、服務(wù)、活動(dòng), 要求權(quán)責(zé)單位提出書面流程； 對(duì)不合流程或違反流程者，提出檢討或修改流程； 對(duì)違反程序文件之個(gè)人及單位進(jìn)行檢討，再犯者議處；
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