稽核人員作業(yè)管理規(guī)定(已改無錯(cuò)字)
2022-09-13 19:00:51 本頁(yè)面
【正文】 對(duì)違反程序文件之個(gè)人及單位進(jìn)行檢討，再犯者議處； 審核年度稽核SCH； 督導(dǎo)稽核人員依SCH進(jìn)行稽核工作，依需要可隨時(shí)召集稽核會(huì)議。 專員 負(fù)責(zé)具體籌劃內(nèi)審工作，擬定年度內(nèi)審計(jì)劃并實(shí)施； 手冊(cè)、程序文件及管理規(guī)則接口之審核； 跟催內(nèi)審員follow矯正預(yù)防措施的實(shí)施效果； 對(duì)組織變動(dòng)、流程變更，要求各起草單位修改手冊(cè)、程序文件及管理規(guī)則； 對(duì)稽核員進(jìn)行考評(píng)。 資深稽核員 熟悉公司的程序文件運(yùn)作并擬定程序文件的審核LIST； 在工作中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)自屬單位或他單位是否有違反程序文件的要求；文 件 編 號(hào)版 序共 6 頁(yè)稽核人員派任及作業(yè)管理規(guī)則SHEI 14A00第 5 頁(yè) 參加稽核長(zhǎng)召集之會(huì)議，并執(zhí)行會(huì)議中決議； 按年度審核SCH帶領(lǐng)初級(jí)稽核員進(jìn)行審核； 填寫及會(huì)簽不符合項(xiàng)通知書； 撰寫審核報(bào)告； 追蹤、驗(yàn)證矯正預(yù)防措施的實(shí)施效果,直至改善完成； 陪同外部稽核員進(jìn)行(自屬單位)內(nèi)部審核； 負(fù)責(zé)本部門各級(jí)稽核員的培訓(xùn)。 初級(jí)稽核員 掌握公司的程序文件與擬定審核LIST； 于工作中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)自屬單位或他單位是否有違反程序文件現(xiàn)象； 在資深稽核員領(lǐng)導(dǎo)下按年度審核SCH進(jìn)行審核； 填寫及會(huì)簽不符合性報(bào)告； 追蹤、驗(yàn)證矯正預(yù)防措施的實(shí)施效果,直至改善完成。5. 內(nèi)部審核規(guī)定。 主缺點(diǎn)由資深稽核員確認(rèn)，經(jīng)稽核長(zhǎng)核準(zhǔn)，在內(nèi)審發(fā)表會(huì)上公布。 凡因主缺點(diǎn)開出的不符合項(xiàng)通知書，由部門最高主管簽收。 復(fù)查仍未采取有效對(duì)策者，由稽核員發(fā)出復(fù)查未改善不符合項(xiàng)通知書，部 門主管簽收。 直接主管記申誡一次； 再次復(fù)查依然未改善者，由稽核員發(fā)出再次復(fù)查未改善不符合項(xiàng)通知書，由部門主管簽收。 直接主管記小過一次； 次要缺點(diǎn) 第一次被查獲者，由稽核員開不符合項(xiàng)通知書，由單位主管或該處資深 稽核員簽收。 復(fù)查仍未采取有效措施者，由稽核員發(fā)出復(fù)查未改善不符合項(xiàng)通知書， 由部門主管簽收，扣該單位績(jī)效獎(jiǎng)金RMB20
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