【正文】 （4）監(jiān)理風(fēng)險 由于監(jiān)理方工作人員業(yè)務(wù)水平低，責(zé)。這樣就會影響到整個組織的工作和協(xié)調(diào)能力，不利于工程管理順利的展開。該風(fēng)險會影響到整個項目總目標(biāo)是否最終實現(xiàn)。（2）可行性研究風(fēng)險 在可行性研究過程中所依據(jù)的建設(shè)可能不成立，選取的參數(shù)可能有錯誤而造成風(fēng)險。（1）業(yè)主決策風(fēng)險 業(yè)主倉促決策，或指導(dǎo)方針，戰(zhàn)略思想可能有錯誤而造成業(yè)主決策失誤。⑩ 已向保險公司投保。⑧ 成本超支問題已經(jīng)考慮過。⑦ 切實進行了可行性研究。⑥ 進行項目班子建設(shè)，表彰獎勵及時有度。⑤ 項目班子成員工作勤快，對可能遇到的風(fēng)險進行集體討論過。④ 項目負責(zé)人有獻身精神，擁有應(yīng)該有的權(quán)力。③ 對項目班子成員進行培訓(xùn)。② 自項目開始，讓各方參與決策。項目成功原因 項目失敗原因① 項目目標(biāo)清楚，對風(fēng)險采取可行措施。（2）編制項目投資和使用期核對表，見表 42。且該方法對識別人員的邏輯思維能力和聯(lián)想能力要求較高。利用該方法進行風(fēng)險識別時簡單宜用，節(jié)省時間且易于操作。核對表中所列內(nèi)容都是類似項目發(fā)生過的風(fēng)險，是項目風(fēng)險管理的結(jié)晶。 中國礦業(yè)大學(xué) 08 屆本科生畢業(yè)設(shè)計 第 30 頁4 徐州市規(guī)劃展示館代建方項目風(fēng)險識別 項目風(fēng)險識別方法風(fēng)險管理組織對本工程采用核對表法進行項目風(fēng)險的識別。中國礦業(yè)大學(xué)工程管理公司按照《徐州市規(guī)劃展示館代建合同》和相關(guān)法規(guī)規(guī)定對項目施工、和重要設(shè)備材料采購進行公開招標(biāo)，并嚴格按照批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和概算投資，進行施工組織管理，嚴格控制項目預(yù)算，確保工程質(zhì)量，按期交付使用，因技術(shù)、水文、地質(zhì)等原因必須進行設(shè)計變更的，由業(yè)主單位提出，并取得代建單位的書面意見，按照一定程序?qū)徟Ｖ袊V業(yè)大學(xué)工程管理公司根據(jù)代建合同約定在設(shè)計階段,施工階段和一年運營使用期期間行使代建職責(zé)。業(yè)主委托中國礦業(yè)大學(xué)工程管理公司自可研結(jié)束進行代建管理。整個工程的建設(shè)生命周期用圖 4表示。公司擁有國家注冊監(jiān)理工程師 29名，注冊造價工程師 8名，具有中、高級職稱人員 115名，專業(yè)人員配套齊全，并通過 ISO9001質(zhì)量管理體系認證。徐州市華廈建設(shè)監(jiān)理有限公司是一家規(guī)范化、專業(yè)化的股份制監(jiān)理企業(yè)，成立于 1997年 9月，具有建設(shè)部核準(zhǔn)的房屋建筑工程監(jiān)理甲級資質(zhì)、江蘇省建設(shè)廳核準(zhǔn)的市政公用工程城市道路監(jiān)理乙級資質(zhì)及工程招標(biāo)代理乙級資質(zhì)。另外，工程管理公司教師還承擔(dān)了工程管理、建筑學(xué)、土木工程、建筑設(shè)備與環(huán)境工程等專業(yè)本科生相關(guān)課程的教學(xué)工作，以及工程管理專業(yè)博士、碩士、工程碩士的相關(guān)課程的教學(xué)工作。2）代建單位中國礦業(yè)大學(xué)工程管理公司是徐州規(guī)劃館建設(shè)工程代建單位。公司設(shè)有董事會和監(jiān)事會，下設(shè)行政綜合部、計劃發(fā)展部、經(jīng)營管理部、資產(chǎn)財務(wù)部和項目事業(yè)部。圖 31為規(guī)劃館設(shè)計效果圖. 圖 31 徐州市規(guī)劃展示館設(shè)計效果圖（2）項目 WBS圖，見圖 32中國礦業(yè)大學(xué) 08 屆本科生畢業(yè)設(shè)計 第 26 頁 圖 32 徐州市規(guī)劃展示館 WBS圖 中國礦業(yè)大學(xué) 08 屆本科生畢業(yè)設(shè)計 第 27 頁（1）主要參建主體1）業(yè)主單位項目業(yè)主為徐州市新城區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司。四是以人為本、經(jīng)濟實用、“綠色”節(jié)能。二是濃縮城市歷史，體現(xiàn)城建精華，實現(xiàn)規(guī)劃展覽館“城市窗口”的價值。作為徐州市城建重點工程，建成后的規(guī)劃館不僅要成為市民了解徐州兩漢文化、各時期城市景象的窗口，還將成為市民了解城市未來的窗口。總投資 。設(shè)計使用年限 50年，總建筑面積 26224平方米，其中地上總建筑面積 19906平方米，地下建筑面積 6318平方米。建設(shè)內(nèi)容為城市規(guī)劃展廳、多功能報告廳及地下車庫等。這些監(jiān)管制度的缺失，使我國的政府投資工程實行代建制后容易出現(xiàn)代建單位、施工、監(jiān)理單位以及中介機構(gòu)和各類專業(yè)人士共同串謀利的問題。4）政府監(jiān)管缺少嚴密的制度。代建單位與業(yè)主的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)的劃分還不清晰，代建合同的簽訂方式和內(nèi)容不規(guī)范。3）代建單位的法律地位有待明確，與使用單位的責(zé)權(quán)利關(guān)系需要進一步劃清。目前各地的代建取費標(biāo)準(zhǔn)大多是參照建設(shè)單位管理費的標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行。代建市場處于發(fā)育期，代建主體少，尤其缺少經(jīng)驗豐富、水平高的代建企業(yè)，還未形成良性的市場競爭。1）代建市場尚待培育，缺少水平高、專業(yè)性強的代建主體。然而代建制是一個新生事物，目前還處于初始的試驗、試點、成長階段。代建單位將全心全意做好項目控制工作，業(yè)主則側(cè)重于監(jiān)督合同的執(zhí)行和代建單位的工作情況，對項目的實施一般不能無故干涉。5）使工程項目的控制得到真正落實。委托這樣的機構(gòu)代行業(yè)主職能，對項目進行管理，能夠在項目建設(shè)中發(fā)揮重要的主導(dǎo)作用，通過制訂全程項目實施計劃，設(shè)計風(fēng)險預(yù)案，協(xié)調(diào)參建單位關(guān)系，合理安排工作，能極大地提升項目管理水平和工作效率。代建制下，通過招標(biāo)或委托選擇的代建單位往往是專業(yè)從事項目投資建設(shè)管理的咨詢機構(gòu)。3）克服傳統(tǒng)體制中政府機構(gòu)過多直接參與項目建設(shè)實施的弊端,在政府投資項目中更多地引入市場機制、發(fā)揮社會中介機構(gòu)的作用,進一步轉(zhuǎn)變政府職能，從源頭上防治和減少腐敗。實施“代建制”規(guī)范政府投資行為，節(jié)約投資成本，提高投資效益，取得了顯著成效。解決所有者缺位而產(chǎn)生的矛盾。在代建單位與業(yè)主或使用單位之間建立明確的市場合約，用法律、經(jīng)濟手段使合約主體間的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)形成強有力的約束, 從而保證投資的整體控制。以招標(biāo)形式或直接委托,，選取代建單位,，并通過高度專業(yè)化的管理體系保證投資效率和項目建設(shè)質(zhì)量。履行工程如期竣工驗收和交付使用的職責(zé),負責(zé)保障工程項目在保修期內(nèi)的正常使用。工程代建單位承擔(dān)項目建設(shè)工期、質(zhì)量和投資的風(fēng)險,節(jié)獎超罰。投資人通過招標(biāo)選擇確定監(jiān)理單位。代建單位通過招標(biāo)落實設(shè)計中國礦業(yè)大學(xué) 08 屆本科生畢業(yè)設(shè)計 第 22 頁單位,完成項目方案設(shè)計、初步設(shè)計,通過初步設(shè)計和概算審核,施工圖設(shè)計工作,取得規(guī)劃許可證和土地使用證。2）分階段代建模式主要有管理代建(前期代理) 和工程代建兩個階段代建模式。由代建單位通過招標(biāo)選擇設(shè)計單位開展方案設(shè)計、初步設(shè)計,初步設(shè)計通過內(nèi)容和概算審核,開展施工圖的設(shè)計。由代建單位提出項目可行性報告,委托咨詢機構(gòu)通過可研評估的論證,確定建設(shè)項目的建設(shè)規(guī)模、投資水平和長遠的調(diào)整規(guī)劃。 （1）工程代建制實施模式1）全過程代建制模式在業(yè)主提出項目建議書后,基本確定建設(shè)的必要性，通過招標(biāo)或委托的形式確定代建單位，簽訂業(yè)主、代建單位、使用單位三方合同或業(yè)主、代建單位兩方合同,明確責(zé)、權(quán)、利。如決算投資超過包干基數(shù)，超過部分由建設(shè)單位和代建單位各承擔(dān)相應(yīng)比例費用。明確代建項目的范圍、形式，雙方的權(quán)利、義務(wù)等法律關(guān)系。 2）實行代建合同管理 代建單位的產(chǎn)生引入了競爭機制，除個別特殊項目由政府指定外，均需通過招投標(biāo)方式選擇代建單位。政府投資工程采用代建制方式可以克服“投、建、管、用”四位一體的政府投資工程管理模式所帶來的非專業(yè)化、低效率、低質(zhì)量等弊端，通過專業(yè)化、集中化和市場化的管理，實現(xiàn)投資控制，保證質(zhì)量和工期，同時有利于從體制上鏟除腐敗的土壤。2022 年 5月 5日，國家發(fā)改委在關(guān)于進一步加強中央黨政機關(guān)等建設(shè)項目管理和投資概算控制的通知中強調(diào)：“加快推進‘代建制’”。目前政府投資項目管理模式所暴露出來的弊端已經(jīng)愈來愈引起相關(guān)部門的重視。如果項目建設(shè)過程中發(fā)生安全事故、工程項目出現(xiàn)質(zhì)量問題或者工程決算中出現(xiàn)超預(yù)算等問題，都要由政府部門承擔(dān)風(fēng)險。 3）更為嚴重的是這種方式使得建設(shè)單位的利益與工程的規(guī)模、投資規(guī)模成正比，因而建設(shè)單位忽視了投資部門和使用部門的利益，從自身的部門利益出發(fā)，爭項目、爭資金，千方百計擴大投資規(guī)模，導(dǎo)致“釣魚工程” 、“三超工程” ，造成社會資源的極大浪費。 2）在這些模式下，由使用單位組建臨時基建班子，往往對基本建設(shè)程序和相關(guān)法律、法規(guī)不夠了解，缺乏工程建設(shè)專業(yè)知識和項目管理經(jīng)驗，難以很好地完成任務(wù)，責(zé)任難以落實。 （2）傳統(tǒng)政府投資項目工程管理模式缺陷這些管理模式最終使用單位自建自用的、非專業(yè)的、高度分散的，是“投資、建設(shè)、管理、使用”四位項目混為一體的管理模式，具有明顯的缺陷。 4）項目法人型 一些主要由政府投資的如高速公路、機場等基礎(chǔ)設(shè)施工程，由政府設(shè)立企業(yè)法人負責(zé)項目建設(shè)資金的籌措和建設(shè)管理，項目建成后負責(zé)項目的運營管理。 2）基建處室型 主要存在于一些常年有建設(shè)任務(wù)的政府部門，由其代替政府行使部門業(yè)主職能。因此政府對非經(jīng)營性政府投資項目的監(jiān)管與監(jiān)管模式至關(guān)重要。2 工程項目代建制 工程項目代建制概述建國初期我國實行計劃經(jīng)濟體制，公有制在國民經(jīng)濟中占主導(dǎo)地位，幾乎所有的固定資產(chǎn)投資項目都有各級政府投資建設(shè)。項目風(fēng)險評估應(yīng)定期進行。分析依據(jù)：當(dāng) BCWP – ACWP 0 時，項目未超支；當(dāng) BCWP BCWS 0 時，項目進度提前。利用這種方法時，需要明確三個基本數(shù)據(jù)即 BCWS（計劃工作預(yù)算費用） ，ACWP（已完工作實際費用）和已完實際工作量。它是將計劃的工作與實際已完成的工作進行比較，確定是否符合計劃的投資和進度要求。檢查目的是把各方面來的反饋意見立刻通知有關(guān)人員。在審核時要查出其中的錯誤，疏漏，不準(zhǔn)確，前后矛盾，不一致之處。審核是項目告一段落時進行的，常常采用開會即審核會議形式。（3）項目風(fēng)險監(jiān)控方法1）審核檢查法審核檢查法是一種比較傳統(tǒng)的方法，可用于項目全過程，即從項目建議書開始直至項目結(jié)束。4）跟蹤已識別風(fēng)險控制過程。2）定期報告風(fēng)險狀態(tài)。項目風(fēng)險控制是為最大限度的降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率和減小損失幅度而采取風(fēng)險處置技術(shù)，以改變風(fēng)險管理組織所承受的項目風(fēng)險程度。及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)或者隨著時間推進而變化的項目風(fēng)險，根據(jù)其對項目的影響程度，重新進行項目中國礦業(yè)大學(xué) 08 屆本科生畢業(yè)設(shè)計 第 18 頁風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對。它是項目風(fēng)險管理實施過程中的一項重要工作。技術(shù)后備措施可能用不上，只有當(dāng)不大可能事件發(fā)生，需要采取補救行動時，才動用技術(shù)后備措施。技術(shù)后備措施 技術(shù)后備措施專門應(yīng)付項目的技術(shù)風(fēng)險，是一項預(yù)先準(zhǔn)備好了的時間或者資金。預(yù)算應(yīng)急費在項目預(yù)算中要單獨列出，不能分散到具體費用項目下。后備措施主要有費用、進度和技術(shù)三種。⑥ 后備措施項目風(fēng)險管理組織對一些風(fēng)險還要制定后備措施。被動接受風(fēng)險是指項目風(fēng)險造成的損失不大，不影響項目大局時，項目風(fēng)險管理組織將項目風(fēng)險造成的損失列為一項費用。接受風(fēng)險可分為主動接受風(fēng)險和被動接受風(fēng)險。⑤ 風(fēng)險接受風(fēng)險接受是指項目組織自己承擔(dān)由項目造成的損失。項目管理組織指定的各種管理計劃，方針和監(jiān)督檢查制度一般都能反映項目活動的客觀規(guī)律性。項目活動的客觀規(guī)律性若被破壞也會給項目造成損失。因此，要減輕與不當(dāng)行為有關(guān)的風(fēng)險，就必須對有關(guān)人員進行項目風(fēng)險和項目風(fēng)險管理教育。無形手段常包括教育法和程序法兩種。有形手段常用工程法，即以工程技術(shù)為手段，消除項目風(fēng)險威脅。當(dāng)項目資源有限，不能實行減輕或預(yù)防策略或風(fēng)險發(fā)生頻率不高，但是一旦發(fā)生其損失很大時，可采用此策略。其目的不是降低項目風(fēng)險發(fā)生的概率和不利后果大小而是借用合同協(xié)議在風(fēng)險事故一旦發(fā)生時將損失一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第三方上。即項目所有風(fēng)險中只有一小部分對項目威脅最大，所以應(yīng)集中力量對威脅最大的項目風(fēng)險進行重點控制。項目各個風(fēng)險水平降低了，項目整體風(fēng)險水平在一定程度上也就降低，項目成功率就會增加。對于可預(yù)測或不可預(yù)測風(fēng)險，這是項目管理組織很少或根本不能夠控制的風(fēng)險，因此有必要采取迂回策略。風(fēng)險減輕是存在風(fēng)險優(yōu)勢時使用的一種風(fēng)險決策，其有效性在很大程度上要看項目風(fēng)險是已知風(fēng)險，可預(yù)測風(fēng)險還是不可預(yù)測風(fēng)險。② 風(fēng)險減輕此策略的目標(biāo)是降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和減少后果不利影響。最好在項目尚未實施時采取風(fēng)險回避策略。項目組織可以通過發(fā)揮主觀能動性，調(diào)動各方面的積極性，消除一部分項目風(fēng)險。為避免損失而回避項目風(fēng)險就會丟掉發(fā)展或其他各種機會。風(fēng)險回避是項目風(fēng)險管理技術(shù)中最簡單亦為最消極的一種辦法。采取這種策略必須對項目風(fēng)險有充分的認識，對風(fēng)險出現(xiàn)的可能性和后果嚴重性有足夠的把握。4）系統(tǒng)性原則在項目風(fēng)險應(yīng)對過程中，必須采用多種技術(shù)和方法，利用系統(tǒng)過程的思想來實施，單一的手段無法達到預(yù)定目的。也就是說，必須考慮項目風(fēng)險控制目標(biāo)的可行性。2）ALARP 原則ALARP是 As Low As Reasonably Practicable 首字母組合。預(yù)先制定中國礦業(yè)大學(xué) 08 屆本科生畢業(yè)設(shè)計 第 15 頁風(fēng)險應(yīng)對措施十分重要， “防治并舉，防優(yōu)于治”幾乎是所有管理者面臨問題的共識。項目風(fēng)險應(yīng)對是指根據(jù)項目風(fēng)險清單和項目風(fēng)險等級一覽表，采取一定的預(yù)控措施，使項目風(fēng)險有利后果最大限度的發(fā)揮，不利后果消除、避免或減少。其特點是用數(shù)學(xué)方法在計算機上模擬實際概率過程，然后加以統(tǒng)計處理。④ 蒙特卡羅模擬法蒙特卡羅法又稱統(tǒng)計實驗法或隨機模擬法。序數(shù)尺度是將數(shù)值賦予項目風(fēng)險帶來的影響，可以是線性(如 )也可以是非線性的（如 ） 。確定尺度分為基數(shù)尺度和序數(shù)尺度量兩種。這種尺度分為序數(shù)尺度和普通尺度如 。項目風(fēng)險概率的量化是由項目風(fēng)險分析人員或?qū)＜乙罁?jù)歷史數(shù)據(jù)得出的界于 0和 1 之間的數(shù)。它是結(jié)合項目風(fēng)險概率和項目風(fēng)險