【正文】 所以這就導(dǎo)致了所有的審核都具有一定的不確定因素，審核結(jié)論的使用者應(yīng)對(duì)這種不確定性加以關(guān)注；j) 在末次會(huì)議之前審核組應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部商議，以便：——評(píng)審所有審核發(fā)現(xiàn)；——達(dá)成一致的審核結(jié)論；——討論審核的跟蹤措施。審核組長(zhǎng)見已達(dá)到末次會(huì)議目的后，應(yīng)堅(jiān)決而有策略地予以“關(guān)閉”；e) 末次會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，并保存，記錄應(yīng)包括到會(huì)人員的簽到；f) 有些不合格項(xiàng)受審核方已在末次會(huì)議前采取了糾正措施，經(jīng)審核員驗(yàn)證也較滿意，可不在會(huì)上提出或在會(huì)上表示滿意態(tài)度；g) 末次會(huì)議應(yīng)適當(dāng)肯定受審核方取得的成功經(jīng)驗(yàn)和好的做法，不要一味談問(wèn)題；h) 宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告或?qū)κ軐徍朔讲焕Y(jié)論時(shí)，應(yīng)充分準(zhǔn)備，選擇適當(dāng)措辭，防止陷入“僵局”；i) 所有的審核都具有一定的不確定因素。受審核方想延長(zhǎng)會(huì)議時(shí)，可滿足其正當(dāng)要求。所有到會(huì)的人員應(yīng)簽到；d) 末次會(huì)議的召開時(shí)間是在審核計(jì)劃中確定的，應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍。審核組長(zhǎng)宣布審核意見，并說(shuō)明審核報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、方式及其他后續(xù)工作要求；f) 受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對(duì)糾正作出承諾；g) 會(huì)議結(jié)束，審核方表示謝意。但審核組已盡量使這種抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性；c) 宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告（可選擇主要部分）；d) 提出糾正措施要求?？紤]到參加末次會(huì)議的人員不一定參加過(guò)首次會(huì)議，審核組長(zhǎng)應(yīng)重申；b) 強(qiáng)調(diào)審核的局限性。與會(huì)者應(yīng)簽到。a) 向受審核方介紹審核情況，以便他們能夠清楚地理解審核的結(jié)果，并予確認(rèn)；b) 報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)（重點(diǎn)在不合格項(xiàng)）和審核結(jié)論；c) 提出后續(xù)工作要求（糾正措施、跟蹤審核等）；d) 結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。（6） 開具不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，不能感情用事，不能用形容、夸張的語(yǔ)言描述，不能任意擴(kuò)大不合格的客觀事實(shí)范圍，不能以自己的想法、做法作為不合格判斷的依據(jù)，不能任意拔高標(biāo)準(zhǔn)、文件要求；（7） 開具不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，必須考慮其后糾正措施的效果，是積極的還是消極的，其對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響是直接的、主要的還是間接的、次要的。受審核方是審核員的“顧客”，審核員應(yīng)全心會(huì)意地為其提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。審核員切忌用自己的想法、做法作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，甚至強(qiáng)加于人，這會(huì)遭致受審核方的強(qiáng)烈反感。對(duì)策；審核員應(yīng)堅(jiān)持方法的多樣性，只要該方法是有效的，能達(dá)到規(guī)定要求的就予承認(rèn)。對(duì)策：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定，如是、應(yīng)堅(jiān)持原判，如不是則予取消。對(duì)策：驗(yàn)證其提供的相反客觀事實(shí)是否真實(shí)有效，且發(fā)生時(shí)間在后，如其提供的相反客觀事實(shí)成立，則予取消；如不成立，應(yīng)堅(jiān)持原判。如無(wú)充分證據(jù)，應(yīng)取消不合格項(xiàng)報(bào)告。（4） 受審核方拒絕確認(rèn)不合格項(xiàng)報(bào)告情況及對(duì)策：a) 受審核方認(rèn)為這不是客觀事實(shí)。需要時(shí)驗(yàn)證時(shí)間：年月日驗(yàn)證人：張剛2001年8月28日備注6．4．8不合格項(xiàng)報(bào)告的注意事項(xiàng)（1） 不合格項(xiàng)報(bào)告必須寫出標(biāo)準(zhǔn)要求下的不合格客觀事實(shí)，描述應(yīng)清楚、正確、完整、并取得受審核方代表確認(rèn)；（2） 不合格項(xiàng)陳述應(yīng)是：a) 事實(shí)確鑿，可追溯，不會(huì)引起受審核方爭(zhēng)執(zhí)或不予確認(rèn)；b) 陳述在何地、何時(shí)、什么、何人等，涉及到具體人員時(shí)，宜提崗位或職務(wù)；c) 為對(duì)其有所幫助，陳述應(yīng)指出若使之正確需要做什么；d) 適當(dāng)陳術(shù)理由。負(fù)責(zé)人：陳經(jīng)成2001年7月18日糾正預(yù)防措施驗(yàn)證情況驗(yàn)證結(jié)論糾正有效；部分糾正有效；糾正無(wú)效驗(yàn)證摘要：7月25日銷售部走訪了這兩家客戶，并寫出了調(diào)查報(bào)告，針對(duì)5個(gè)不滿意事項(xiàng)原因，已由技術(shù)部門制定了改進(jìn)計(jì)劃并于8月12日付諸實(shí)施，實(shí)施結(jié)果顧客表示滿意。對(duì)客戶提出的不滿意事項(xiàng)，銷售部至今（7月17日）未處理，提出改進(jìn)措施。確認(rèn)/承諾人；張學(xué)文 2000年11月3日糾正日期與完成期限制定滾刀檢查儀校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，在職12月上旬前開展自行校準(zhǔn)負(fù)責(zé)人：吳勇 2000年11月5日糾正措施驗(yàn)證情況經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，已制定滾刀檢查儀校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，并于是12月8日開展了校準(zhǔn)，有校準(zhǔn)記錄。6．4．7 不合格項(xiàng)的報(bào)告的格式 不合格項(xiàng)報(bào)告無(wú)固定的格式，可自行設(shè)計(jì)，但需滿足“4c”要求，即：Complete（完全），Correct（正確），Clear（清楚），Concise（簡(jiǎn)明）。描述應(yīng)簡(jiǎn)單明了，事實(shí)確鑿，直筆描述，不加修飾。不合格項(xiàng)報(bào)告三要素是：不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項(xiàng)性質(zhì)，這是任一不合格項(xiàng)報(bào)告不可缺少的。 總之，評(píng)定方法可以有許多種，關(guān)鍵要把握三條：a) 應(yīng)能正確、客觀、公正地得出體系綜合評(píng)價(jià)結(jié)論；b) 應(yīng)能將定性分析轉(zhuǎn)化為科學(xué)的定量分析；c) 應(yīng)能進(jìn)行客觀合理的前后、上下、橫向、類別比較。c） 分層分類法 通常按照文件、設(shè)備、產(chǎn)品、人員、環(huán)境其他六種類型進(jìn)行不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。 不合格項(xiàng)和統(tǒng)計(jì)分析的目的，在于對(duì)質(zhì)量管理體系符合性程度進(jìn)行評(píng)審，其評(píng)定方法有下列三種：a） 比例法 標(biāo)準(zhǔn)按照或檢查表確定的審核條款，審核后統(tǒng)計(jì)出的不合格條款數(shù)占總條款數(shù)的比例。使用得法，對(duì)內(nèi)審有積極意義。觀察項(xiàng)報(bào)告不屬于不合格報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告中去。有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)一種類似不合格證項(xiàng)的報(bào)告稱為“觀察項(xiàng)”。4）觀察項(xiàng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)，在有些情況下會(huì)成為一件困難的事情，因?yàn)槠浣缇€很難準(zhǔn)確劃定。如質(zhì)量控制點(diǎn)沒有針對(duì)關(guān)鍵質(zhì)量特性或工序支配因素進(jìn)行控制等。如有部分銷售合同未進(jìn)行評(píng)審，檢驗(yàn)員職責(zé)不明確；b） 直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng)。如壓力容器的焊接達(dá)不到規(guī)定的要求，船舶的焊縫沒按規(guī)定進(jìn)行X光探傷，家用電器沒有進(jìn)行絕緣、耐壓試驗(yàn)，按錯(cuò)誤的圖紙進(jìn)行加工等，這些直接危及到產(chǎn)品、人身安全，或會(huì)給組織帶來(lái)重大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重?fù)p害組織聲譽(yù)；e） 違反法律、法規(guī)的不合格項(xiàng)。如在用測(cè)量監(jiān)控設(shè)備大部分未按周期進(jìn)行校準(zhǔn)（檢定），不合格品的處置大部分未按規(guī)定要求進(jìn)行評(píng)審和記錄等；c） 造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個(gè)一般不合格去說(shuō)明）。如關(guān)鍵的控制程序沒有得到貫徹，缺少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求等。 內(nèi)部質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重不合格、一般不合格、輕微不合格、觀察項(xiàng)四級(jí)：（1） 嚴(yán)重不合格 嚴(yán)重不合格通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷。如產(chǎn)品質(zhì)量審核A級(jí)缺陷分為100，B級(jí)缺陷分為50，C級(jí)缺陷分為10，D 級(jí)缺陷為1。而質(zhì)量管理體系審核則以不合格的嚴(yán)重性進(jìn)行分級(jí)，如第三方體系審核時(shí)分為嚴(yán)重不合格和一般不合格兩種。分級(jí)的目的在于正確客觀地得到審核結(jié)論。對(duì)那些受審核方有意見分歧的不合格項(xiàng)，可通過(guò)協(xié)商或重新審核來(lái)決定。未經(jīng)核對(duì)的不能判為不合格項(xiàng)；客觀證據(jù)不充分的不能判為不合格項(xiàng)；超出規(guī)定范圍的，不宜提出不合格項(xiàng)。這樣的分類便于突同重點(diǎn)采取糾正措施。審核區(qū)域環(huán)境不符合產(chǎn)品、設(shè)備、人員、材料、工藝、生產(chǎn)、管理對(duì)環(huán)境提出的要求；F） 其他的不合格項(xiàng)。 產(chǎn)品（包括采購(gòu)產(chǎn)品半成品、成品等）不符合技術(shù)規(guī)范或社會(huì)要求；D） 人員的不合格項(xiàng)。 包括文件與要求不符合，規(guī)定沒有實(shí)施，實(shí)施沒有效果三種情況：B） 設(shè)備的不合格項(xiàng)。不合格項(xiàng)的判定以ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)明示的要求和顧客的投訴為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不合格項(xiàng)可以觀察形式表述或在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。6．4 不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不合格項(xiàng)的陳述，是審核報(bào)告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。當(dāng)可獲得的證據(jù)表明審核的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告原因，以確定適當(dāng)?shù)拇胧胧┛砂ǎ航K止審核或變更審核目標(biāo)。對(duì)所有超出審核范圍的問(wèn)題的任何關(guān)注均應(yīng)予以記錄，并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，以便盡可能就此與審核委托方受審核方進(jìn)行溝通。審核組長(zhǎng)對(duì)審核的結(jié)論負(fù)責(zé)。凡是不夠確實(shí)或不夠明確的，或末得到受審核方確認(rèn)的，可采取再檢查核對(duì)的辦法。7） 審核范圍的控制從內(nèi)部審核和目的出發(fā)，審核中常有擴(kuò)大審核范圍的情況出現(xiàn)，當(dāng)要改變審核范圍時(shí)應(yīng)征得審核組長(zhǎng)的同意，必要時(shí)審核員有權(quán)擴(kuò)大抽樣范圍抽樣數(shù)量。對(duì)審核中不應(yīng)該出現(xiàn)的氣氛緊張或過(guò)于潦草等情況，采取適當(dāng)?shù)拇胧┘m正。對(duì)需追蹤的重要線索可由組長(zhǎng)決定延長(zhǎng)審核時(shí)間直至得到可信的檢查結(jié)果。變更審核計(jì)劃需得到委托方的批準(zhǔn)可受審核方的同意，只有當(dāng)發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不合格可能性時(shí)，才能超出原檢查表的限制，按新發(fā)現(xiàn)的線索跟蹤，直到作出結(jié)論。在末次會(huì)議之前應(yīng)召開一次小組會(huì)，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行歸納、分析，并作出評(píng)價(jià)，研究末次會(huì)議審核組發(fā)言內(nèi)容。協(xié)調(diào)有關(guān)工作。3） 審核小組會(huì)審核進(jìn)行到某個(gè)適宜階段或一天結(jié)束后，應(yīng)開審核小組會(huì)，這是審核組長(zhǎng)實(shí)施控制的重要手段。這些是保持審核節(jié)奏的關(guān)鍵。審核組長(zhǎng)在組織審核過(guò)程中，應(yīng)隨時(shí)掌握動(dòng)態(tài)，把握方向，認(rèn)準(zhǔn)目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)偏離及時(shí)協(xié)調(diào)、調(diào)整，審核員應(yīng)保持清醒的頭腦，清楚自己正在干什么，應(yīng)干什么，怎么去干，堅(jiān)定地按照計(jì)劃安排和檢查清單進(jìn)行，不要因?yàn)楦鞣N干擾而輕易轉(zhuǎn)移審核視線，偏離審核目標(biāo)?，F(xiàn)場(chǎng)審核控制主要責(zé)任者是審核組長(zhǎng)。6．3．9現(xiàn)場(chǎng)審核的控制現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有非常重要的位置。11）“熱情過(guò)度“型對(duì)審核員非?？蜌鉄崆?，泡茶、遞煙、供水果等，以此來(lái)淡化審核氣氛。10）“故意拖延“型千方百計(jì)轉(zhuǎn)移審核員的審核目標(biāo)、精力和時(shí)間，你讓他取資料，他遲遲不提供，你讓他介紹，他給你海闊天空吹一通，陪同人