【正文】 38 / 38。所以這就 導(dǎo)致了所有的審核都具有一定的不確定因素，審核結(jié)論的使用者應(yīng)對(duì)這種不確定性加以關(guān)注 。(9)所有的審核都具有一定的不確定因素。(7)末次會(huì)議應(yīng)適當(dāng)肯定受審核方取得的成功經(jīng)驗(yàn)和好的做法，不要一味談問題。記錄應(yīng)包括到會(huì)人員的簽到。審核組長(zhǎng)見已達(dá)到末次會(huì)議目的后，應(yīng)堅(jiān)決而有策略地予以“ 關(guān)閉”。受審核方想延長(zhǎng)會(huì)議時(shí)，可滿足其正當(dāng)要求。 文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3737(4)末次會(huì)議的召開時(shí)間是在審核計(jì)劃中確定的，應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍。(3)審核結(jié)果、意見涉及到的重要部門和人員應(yīng)到會(huì)，以便實(shí)施糾正。●末次會(huì)議的注意事項(xiàng)(1)末次會(huì)議不僅是第三方審核結(jié)束時(shí)的一個(gè)重要會(huì)議，也是內(nèi)部審核結(jié)束時(shí)的一個(gè)重要會(huì)議，不能省略。(6)受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對(duì)糾正作出承諾。(5)宣讀審核意見。(4)提出糾正措施要求。但審核組已盡量使這種 抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性。(2)強(qiáng)調(diào)審核的局限性。(1)重申審核目的和范圍?！衲┐螘?huì)議的內(nèi)容審核方對(duì)受審核方的整個(gè)審核期間的合作表示感謝，要真誠具體，但不必聲勢(shì)很大，過分熱情。(3)提出后續(xù)工作要求(糾正措施、跟蹤審核等)。內(nèi)審末次會(huì)議●末次會(huì)議的任務(wù)(1)向受審核方介紹審核情況，以便他們能夠清楚地理解審核的結(jié)果，并予確認(rèn)。(6)開具不合格項(xiàng)報(bào)告時(shí)，不能感情用事，不能用形容、夸張的語言描述，不能任意 擴(kuò)大不合格的客觀事實(shí)范圍，不能以自己的想法、做法作為不合格判斷的依據(jù)，不能任意拔 高標(biāo)準(zhǔn)、文件要求。受審核方是審核員的“顧客”，審核員 應(yīng)全心全意地為其提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。審核員切忌用自己的想法、做法作 為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，甚至強(qiáng)加于人，這會(huì)遭致受核方的強(qiáng)烈反感。對(duì)策：審核員應(yīng)堅(jiān)持方法的多樣性，只要該方法是有效的，能達(dá)到規(guī)定要求的就予 承認(rèn)。對(duì)策：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定，如是，應(yīng)堅(jiān)持原判，如不是則予取消。如其提供的相反客觀事實(shí)成立，消；如不成立，應(yīng)堅(jiān)持原判。 ②受審核方提出相反的客觀事實(shí)。對(duì)策：拿出充分證據(jù)，證明這是客觀事實(shí)。(3)在審核結(jié)束前，所有的不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。 ③為對(duì)其有所幫助，陳述應(yīng)指出若使之正確需要做什么。(2)不合格項(xiàng)陳述應(yīng)是：①事實(shí)確鑿，可追溯，不會(huì)引起受審核方爭(zhēng)執(zhí)或不予確認(rèn)。不合格現(xiàn)象的結(jié)論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件(質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管 理體系文件、合同等)的哪條規(guī)定。例如觀察到的事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事人 、涉及到的文件號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)，有關(guān)文件內(nèi)容，有關(guān)人員的陳述等。不合格項(xiàng)報(bào)告三要素是：不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項(xiàng)性質(zhì)，這是任一不合格項(xiàng)報(bào)告不可缺少的。(3)應(yīng)能進(jìn)行客觀合理的前后、上下、橫向、類別比較?？傊u(píng)定方法可有許多種，關(guān)鍵要把握三點(diǎn):(1)應(yīng)能正確、客觀、公正地得出體系綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3733(3)分層分類法通常按照文件、設(shè)備、人員、環(huán)境、其他六種類型進(jìn)行不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析的目的，在于對(duì)質(zhì)量管理體系符合性程度進(jìn)行評(píng)審，其評(píng)定有下列三種方法：(1)比例法按照標(biāo)準(zhǔn)或檢查表確定的審核條款，審核后統(tǒng)計(jì)出的不合格條款數(shù)占總條款數(shù)的比例。使用得法，對(duì)內(nèi)審有積極意義。觀察項(xiàng)報(bào)告不屬于不合格報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告中去。②已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng)。有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)一種類似不合格項(xiàng)的 報(bào)告稱為“觀察項(xiàng)”。(4)觀察項(xiàng)文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3732對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)，在有些情況下會(huì)成為一件困難的事情，因?yàn)槠浣缇€很難準(zhǔn)確劃定。(3)輕微不合格項(xiàng)輕微不合格項(xiàng)是指孤立的、偶發(fā)性的、并對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響的問題。③造成質(zhì)量活動(dòng)失效的不合格項(xiàng)。②直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng)。(2)一般不合格項(xiàng)一般不合格項(xiàng)判斷標(biāo)準(zhǔn)：①不是偶然的，明顯不符合文件要求的不合格項(xiàng)。如壓力容器的焊接達(dá)不到規(guī)定要求，家用電器沒有 進(jìn)行絕緣、耐壓試驗(yàn)，按錯(cuò)誤的圖紙進(jìn)行加工等，這些都直接危及到產(chǎn)品、人身安全，或會(huì) 給組織帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重?fù)p害組織聲譽(yù)。如某組織質(zhì)量管 理體系未 覆蓋到應(yīng)實(shí)施的某組織單元或該組織單元根本未按標(biāo)準(zhǔn)要求組織實(shí)施，質(zhì)量管理體系覆蓋的 所有的產(chǎn)品中有某個(gè)產(chǎn)品未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量控制等。如在用測(cè)量監(jiān)控設(shè)備大部分未按周期進(jìn)行校準(zhǔn)(檢定)，不合格品的處置大部分未按規(guī)定要求進(jìn)行評(píng)審和記錄等。如關(guān)鍵的控制 程序沒有得到貫徹，缺少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求等。內(nèi)部質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重不合格、一般不合格、輕微不合格、觀察項(xiàng)四級(jí)：(1)嚴(yán)重不合格項(xiàng)嚴(yán)重不合格通常是指系統(tǒng)性失效或缺陷。如產(chǎn)品質(zhì)量審核A級(jí)缺陷分為100，B級(jí)缺陷分為50，C級(jí)缺陷分為10，D級(jí)缺陷為1。通過分級(jí)可帶來兩點(diǎn)好處，一是可突出重點(diǎn)，把力量用在糾正和預(yù)防關(guān)鍵的和系統(tǒng)的不合格或缺陷上。不同的審核對(duì)象會(huì)出現(xiàn)不同的分級(jí)方法，如產(chǎn)品質(zhì)量審核是以缺陷的嚴(yán)重性進(jìn)行分級(jí)，分為致命缺陷(A級(jí))、嚴(yán)重缺陷(B級(jí))、一般缺陷(C級(jí))和次要缺陷(D級(jí))。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3730●不合格項(xiàng)的分級(jí)與評(píng)定內(nèi)部審核可根據(jù)自己需要和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)。(2)以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則凡依據(jù)不足的不能判為不合格項(xiàng)?！翊_定不合格項(xiàng)原則(1)規(guī)定與實(shí)際核對(duì)的原則在審核時(shí)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)際與規(guī)定核對(duì)的原則，不合格項(xiàng)必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過核對(duì)的、建 立在 客觀證據(jù)上的審核發(fā)現(xiàn)。審核涉及到時(shí)間、信息、資源等對(duì)資源有影響的因素，盡管文件未規(guī)定，但與常識(shí)性要求不符合的項(xiàng)目。審核區(qū)域環(huán)境不符合設(shè)備、人員、材料、工藝、生產(chǎn) 、管理對(duì)環(huán)境提出的要求。審核內(nèi)容涉及的具體崗位人員不符合標(biāo)準(zhǔn)或文件或?qū)嶋H操作應(yīng)達(dá)到的素質(zhì)和培訓(xùn)要求。產(chǎn)品(包括采購產(chǎn)品半制品、成品等)不符合技術(shù)規(guī)范或社會(huì)要求。生產(chǎn)或測(cè)量監(jiān)控設(shè)備不符合保證質(zhì)量的技術(shù)狀態(tài)或管理要求。包括文件與要求不符合、規(guī)定沒有實(shí)施、實(shí)施沒有效果三種情況。不合格項(xiàng)的判定以ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)明示的要求和顧客的投訴為依據(jù)，對(duì)隱含要求的不合格項(xiàng)可以觀察形式表述或在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。(5)其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識(shí)性要求(不一定形成文件)。(3)合同規(guī)定(與顧客簽訂的銷售合同，與供方簽訂的采購合同等)。這里的規(guī)定要求主要有：(1)標(biāo)準(zhǔn)要求(如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求)。對(duì)某些意外情況應(yīng)及時(shí)妥善處理。當(dāng)可獲得的證據(jù)表明審核的目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn) 時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告原因，以確定適當(dāng)?shù)拇胧胧┛砂ǎ航K止 審核或變更審核目標(biāo)。對(duì) 所有超出審核范圍的問題的任何關(guān)注均應(yīng)予以記錄，并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，以便盡可能就此與 審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通。審核組長(zhǎng)對(duì)審核的結(jié)論 負(fù)責(zé)。凡是不夠 確實(shí) 或不夠明確的，或未得到受審核方確認(rèn)的，可采取再檢查核對(duì)的辦法。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3727(7)審核范圍的控制從內(nèi)部審核的目的出發(fā)，審核中常有擴(kuò)大審核范圍的情況出現(xiàn)，當(dāng)要改變審核范圍時(shí)應(yīng) 征得審核組長(zhǎng)的同意，必要時(shí)審核員有權(quán)擴(kuò)大抽樣范圍和抽樣數(shù)量。(6)審核氣氛的控制審核組長(zhǎng)應(yīng)時(shí)刻注意審核工作的進(jìn)展情況，對(duì)審核中不應(yīng)該出現(xiàn)的氣氛緊張或過于潦草 等情況，采取適當(dāng)?shù)拇胧┘m正。(5)審核進(jìn)度的控制審核工作應(yīng)按照預(yù)定的時(shí)間完成，如果出現(xiàn)了不能按預(yù)定計(jì)劃時(shí)間完成的情況，審核組 長(zhǎng)應(yīng) 及時(shí)作出調(diào)整，通過調(diào)整力量或適當(dāng)減少審核內(nèi)容等辦法使審核工作按預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)行下去 。(4)審核計(jì)劃的控制通常應(yīng)依照審核計(jì)劃和檢查表進(jìn)行審核，只有當(dāng)認(rèn)為改變審核計(jì)劃可以更好地達(dá)到審核 目的 時(shí)，才可適當(dāng)變更。在小組會(huì)上，還應(yīng)對(duì)查到的審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和判斷，決定是否需要開具不 合格項(xiàng)報(bào)告及確定不合格類型。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3726(3)審核小組會(huì)審核進(jìn)行到某個(gè)適宜階段或一天結(jié)束后，應(yīng)開審核小組會(huì)，這是審核組長(zhǎng)實(shí)施控制的重 要手 段。這是保持審核節(jié)奏的關(guān)鍵 。審核組長(zhǎng)在組織審核過程中，應(yīng)隨時(shí)掌握動(dòng)態(tài)，把握方向 ，認(rèn)準(zhǔn)目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)偏離及時(shí)協(xié)調(diào)、調(diào)整；審核員應(yīng)保持清醒的頭腦，清楚自己正在干什么， 應(yīng)干什么，怎么去干，堅(jiān)定地按照計(jì)劃安排和檢查清單進(jìn)行，不要因各種干擾而輕易轉(zhuǎn)移審 核視線，偏離審核目的。應(yīng)對(duì)技巧是:審核時(shí)盡量少應(yīng)酬，通常不吃水果之類的食物，客氣但嚴(yán)肅。應(yīng)對(duì)技巧是:盡量避免做不相干的事，周密計(jì)劃，保持