【正文】 附錄A：支持性文件01文件控制程序 （HWZLCZQP4201）02記錄控制程序 （HWZLCZQP4202）03管理評(píng)審控制程序 （HWZLCZQP5601）04人力資源管理控制程序 （HWZLCZQP6201） 05過(guò)程實(shí)現(xiàn)策劃控制程序 （HWZLCZQP7101）06服務(wù)對(duì)象要求的識(shí)別、評(píng)審控制程序 （HWZLCZQP7201）07與服務(wù)對(duì)象溝通控制程序 （HWZLCZQP7202）08財(cái)政管理業(yè)務(wù)運(yùn)作控制程序 （HWZLCZQP7501）09財(cái)政預(yù)算管理控制程序 （HWZLCZQP7502）10財(cái)政性收入管理控制程序 （HWZLCZQP7503）11財(cái)政性支出管理控制程序 （HWZLCZQP7504）12財(cái)政監(jiān)督管理控制程序 （HWZLCZQP7505）13財(cái)務(wù)管理控制程序 （HWZLCZQP7506）14內(nèi)部審核控制程序 （HWZLCZQP8201）15工作質(zhì)量檢查考核控制程序 （HWZLCZQP8202） 16不合格品控制程序 （HWZLCZQP8301）17數(shù)據(jù)分析控制程序 （HWZLCZQP8401）18糾正措施控制程序 （HWZLCZQP8501）19預(yù)防措施控制程序 （HWZLCZQP8502） 附錄B：質(zhì)量職能分配表 部 條 門 款局領(lǐng)導(dǎo)管理者代表辦公室人教監(jiān)察科預(yù)算科法規(guī)科國(guó)庫(kù)科財(cái)監(jiān)科社?？菩畔⒅行臅?huì)管科農(nóng)財(cái)科綜合科企財(cái)科國(guó)資科■■■■■■■□□□□□□□□□□□□■□□□□□□□□□□□□■■□■■□■□□□□□□□□□□□■■□□□□□□□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□□■■■■■■■□□□□□□□□□□□□■□■■□□■□■■■■■□□□□□□□□□■□□■■■□□□□□□□□□□□□■□□□□□□□□■□□ ■□■□□□□□□□□□□□不 適 用■□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□不適用、分析和改進(jìn)■□■□□□□□□□□□□□□□■□□□□□□□□□□□■■■□■□□□■□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□■■□□□□□□□□□□□□■□■■□□□□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□□注一：■表示主管，□表示相關(guān)；46 / 46。但所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。 在《糾正措施控制程序》中規(guī)定了以下方面的要求：a）評(píng)審不合格（包括服務(wù)對(duì)象投訴）；b）確定不合格的原因；c）評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施；d）確定和實(shí)施所需的糾正措施；e）跟蹤并記錄所采取糾正措施的結(jié)果；f）評(píng)審所采取的糾正措施的有效性，必要時(shí)對(duì)確有成效的改進(jìn)，可用文件的形式予以規(guī)定，對(duì)于效果不明顯或無(wú)效的，應(yīng)采取進(jìn)一步的分析和改進(jìn)。 本局制定并執(zhí)行《糾正措施控制程序》（HWZLCZQP8501），規(guī)定對(duì)已發(fā)生的不合格采取糾正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次發(fā)生，不斷完善質(zhì)量管理體系和促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。 改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)本局利用對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施考核，通過(guò)組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系的審核，對(duì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。對(duì)不適宜或某些方面的有效性存在潛在的不良趨勢(shì)時(shí)，應(yīng)提出改進(jìn)措施。 本局通過(guò)數(shù)據(jù)分析，提供以下有關(guān)方面的信息或結(jié)論：a）服務(wù)對(duì)象滿意程度；b）與財(cái)政管理服務(wù)要求的符合性；c）財(cái)政管理過(guò)程及財(cái)政管理業(yè)務(wù)的特性及其趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)。統(tǒng)計(jì)方法包括累計(jì)百分比、因果分析、對(duì)策表等。 數(shù)據(jù)分析方法 對(duì)收集的數(shù)據(jù)先實(shí)施數(shù)據(jù)分析，將不同性質(zhì)的數(shù)據(jù)予以整理、歸類。 數(shù)據(jù)分析 本局確定、收集和分析來(lái)自監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)以及其他來(lái)源的數(shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并識(shí)別可以有效實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的辦法。 各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人對(duì)不合格品的糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)規(guī)定的要求已得到滿足。 對(duì)發(fā)現(xiàn)或已存在的不合格品，根據(jù)不合格品的嚴(yán)重程度，由各科室通過(guò)以下途徑，予以相應(yīng)處置：a）采取重做、退件、拒收等措施，及時(shí)糾正、消除已發(fā)現(xiàn)的不合格；b）采取隔離/標(biāo)識(shí)措施，防止不合格品的非預(yù)期使用或流轉(zhuǎn)；c）在特殊情況下，不完全符合財(cái)政管理業(yè)務(wù)要求的管理活動(dòng)，如需繼續(xù)實(shí)施，須在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，經(jīng)本局領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表批準(zhǔn)，必要時(shí)報(bào)上級(jí)批準(zhǔn)；適用時(shí)，還須經(jīng)服務(wù)對(duì)象或使用科室同意，才能繼續(xù)實(shí)施。 財(cái)政管理服務(wù)中的不合格品: 各科室、各環(huán)節(jié)的工作人員和檢查組負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)審財(cái)政管理服務(wù)中的不合格品，并確定其類別。 本局的不合格品按其性質(zhì)分為嚴(yán)重不合格品和一般不合格品：a）一般不合格品：工作質(zhì)量/產(chǎn)品質(zhì)量不滿足要求，產(chǎn)生一般性的差錯(cuò)的；b）嚴(yán)重不合格品：指嚴(yán)重影響財(cái)政管理服務(wù)質(zhì)量或質(zhì)量管理體系運(yùn)行的產(chǎn)品，可能導(dǎo)致服務(wù)對(duì)象極為不滿，財(cái)政管理工作嚴(yán)重阻礙，國(guó)家財(cái)政遭受損失的不合格品。 對(duì)上述檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格按《不合格品控制程序》進(jìn)行處理。在自我檢查活動(dòng)未圓滿完成之前不得放行和交付；b）環(huán)節(jié)間檢查：下一環(huán)節(jié)對(duì)上一環(huán)節(jié)輸出產(chǎn)品的符合性進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)不符合要求的退回上一環(huán)節(jié)進(jìn)行糾正；c）內(nèi)部檢查：本局根據(jù)實(shí)際需要對(duì)財(cái)政管理人員辦理的財(cái)政管理服務(wù)和有關(guān)文書、票證、報(bào)表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查；d）上級(jí)機(jī)關(guān)組織的財(cái)政執(zhí)法檢查和考核驗(yàn)收活動(dòng)；e）其它檢查，如服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查、檢查信息反饋、內(nèi)部審核和管理評(píng)審活動(dòng)等）。 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 本局的財(cái)政管理服務(wù)的產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量與財(cái)政管理服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量密不可分，因此對(duì)財(cái)政管理服務(wù)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量可以執(zhí)行本局制定的《工作質(zhì)量檢查考核控制程序》（ZJPJCZQP8202），采用以下方法對(duì)提供的財(cái)政管理服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控，以驗(yàn)證其要求得到滿足：a）自我檢查。、內(nèi)部審核對(duì)管理職責(zé)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；人教監(jiān)察科與辦公室通過(guò)各類考核檢查分別對(duì)人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等資源進(jìn)行監(jiān)視與測(cè)量；通過(guò)各類考核檢查，對(duì)財(cái)政管理服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視與測(cè)量； 、測(cè)量、分析過(guò)程進(jìn)行改進(jìn)。 辦公室負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)部審核后的跟蹤措施，包括對(duì)所采取的糾正措施或預(yù)防措施實(shí)施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。 內(nèi)審小組負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果進(jìn)行總結(jié)并形成《內(nèi)部審核報(bào)告》，《內(nèi)部審核報(bào)告》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后由辦公室負(fù)責(zé)印發(fā)各有關(guān)科室與人員。 為確保內(nèi)部審核過(guò)程的客觀性和公正性，內(nèi)部審核員必須經(jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得合格證書，在審核過(guò)程中內(nèi)審員不能審核自己從事的工作。 內(nèi)部審核小組根據(jù)擬審核的活動(dòng)、區(qū)域的狀況和重要程度以及以往審核的結(jié)果編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，規(guī)定審核的范圍、頻次和方法。、評(píng)價(jià)服務(wù)對(duì)象滿意程度的信息可采用以下方法：a）走訪服務(wù)對(duì)象； b）組織問卷調(diào)查；c）設(shè)立服務(wù)對(duì)象意見箱/意見簿；d）設(shè)立舉報(bào)投訴電話；e）服務(wù)對(duì)象或特邀代表座談會(huì)；f）信訪投訴； g）其它方式。 監(jiān)視和測(cè)量 服務(wù)對(duì)象滿意、問卷調(diào)查、信訪投訴處理等形式，統(tǒng)計(jì)和監(jiān)控服務(wù)對(duì)象對(duì)本局所提供的財(cái)政管理服務(wù)滿意或不滿意的信息，作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量。本節(jié)刪減。防護(hù)包括標(biāo)識(shí)、包裝、貯存和保護(hù)等活動(dòng)。當(dāng)發(fā)生財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)，必須加以記錄，追查責(zé)任，并通知服務(wù)對(duì)象進(jìn)行妥善處理。、扣押、罰沒的服務(wù)對(duì)象財(cái)產(chǎn)以及服務(wù)對(duì)象擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)。標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰、明確，標(biāo)識(shí)一經(jīng)確認(rèn)后，在其后的各個(gè)工作環(huán)節(jié)中，下一環(huán)節(jié)的工作人員均應(yīng)對(duì)標(biāo)識(shí)進(jìn)行保護(hù)，但若不標(biāo)識(shí)不會(huì)引起混淆或無(wú)追溯要求時(shí)，也可以不進(jìn)行標(biāo)識(shí)。：a）辦公室按文件名稱、編號(hào)、印章、日期、文號(hào)或類別等對(duì)文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)；b）各責(zé)任科室對(duì)制作和受理的文書以服務(wù)對(duì)象名稱、財(cái)政管理業(yè)務(wù)文書類別、日期、編號(hào)等對(duì)財(cái)政文書進(jìn)行標(biāo)識(shí)， c）辦公室以懸掛或張貼標(biāo)志牌、制作分布示意圖的方式對(duì)辦公場(chǎng)所進(jìn)行標(biāo)識(shí)，對(duì)財(cái)政辦事大廳各辦理窗口的功能進(jìn)行標(biāo)識(shí)；d）辦公室以標(biāo)簽方式對(duì)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)； e）制發(fā)工作牌對(duì)與服務(wù)對(duì)象直接接觸的工作人員進(jìn)行標(biāo)識(shí)；f）各科室辦理的財(cái)政管理業(yè)務(wù)，以辦理人員簽名、簽署日期等對(duì)財(cái)政管理過(guò)程監(jiān)視測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)?？勺匪菪允侵竿ㄟ^(guò)所記錄的標(biāo)識(shí)，追溯一項(xiàng)財(cái)政管理服務(wù)的來(lái)源、應(yīng)用或場(chǎng)所、責(zé)任人的能力。 財(cái)政管理服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)本節(jié)刪減。 各主管科室制定上述過(guò)程所需的作業(yè)指導(dǎo)書，并經(jīng)主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后作為實(shí)施質(zhì)量管理活動(dòng)的操作依據(jù)。對(duì)證書、票據(jù)等在放行、交付前應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后方可放行和交付。 財(cái)政管理服務(wù)提供 財(cái)政管理服務(wù)提供的控制《財(cái)政管理業(yè)務(wù)運(yùn)作控制程序》（ZLCZQP7501）《財(cái)政預(yù)算管理控制程序》（ZLCZQP 7502）、《財(cái)政性收入管理控制程序》（ZLCZQP7503）、《財(cái)政性支出管理控制程序》（ZLCZQP7504）、《財(cái)政監(jiān)督管理控制程序》（ZLCZQP7505）和《財(cái)務(wù)管理控制程序》（ZLCZQP7506），對(duì)本局的財(cái)政管理服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理和控制，以確保財(cái)政管理服務(wù)提供的過(guò)程在受控條件下進(jìn)行并符合規(guī)定的要求。 采購(gòu)信息 采購(gòu)信息由辦公室發(fā)布，這些信息包括：a）擬采購(gòu)產(chǎn)品和外包項(xiàng)目的質(zhì)量要求；b）人員資格的要求；c）質(zhì)量管理體系