新證券法培訓(xùn)講義(參考版)
2024-07-30 18:08本頁面
【正文】 二 、 多層次資本市場建設(shè)將加快 ， 市場層次與體系將更為完善 三 、 證券市場交易結(jié)構(gòu)面臨轉(zhuǎn)型 ， 投資者構(gòu)成將發(fā)生重大變化 四 、 證券訴訟體制逐步健全 ， 其保護投資者權(quán)益的功能將逐步發(fā)揮 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 五 、 證券監(jiān)管權(quán)限與手段將得到有效運用 ， 行政監(jiān)管的力度將進一步加大 六 、 對證券公司的監(jiān)管日趨嚴格 ， 證券公司的經(jīng)營管理將走向規(guī)范 七 、 新法市場化的立法價值取向 ， 將加速國內(nèi)證券市場與國際證券市場接軌 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 謝 謝！ S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 。 相關(guān)場所現(xiàn)場檢查； 現(xiàn)場調(diào)查取證； 詢問當(dāng)事人 ； 查閱 、 復(fù)制財產(chǎn)權(quán)登記 、 通訊記錄等資料； 查閱 、 復(fù)制和封存交易記錄等資料； 凍結(jié) 、 查封銀行賬戶； 限制證券買賣； 市場禁入； 治安管理處罰 。（第 167條） 保證結(jié)算資金安全。 修改開戶制度。 增加證券公司風(fēng)險處置措施。 加強對客戶保證金的監(jiān)管力度。 加強行政審批。 增設(shè)了證券公司的設(shè)立標準。（第 113條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）強化對證券公司的監(jiān)管，防范市場風(fēng)險。 加強證券交易所監(jiān)管權(quán)力。 證券交易所重新定位。（第 36條） 解除對 T+0交易的限制。（第 40條） 解除金融期貨限制。 為多層次市場建設(shè)提供了法律依據(jù)。 放寬 “ 股東強制出售權(quán) ” 的條件。 明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理（第 6條） 銀行資金入市（第 81條） 國企買賣股票（第 83條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）加強投資者保護，完善民事賠償責(zé)仸。（第 2條） 股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券； 政府債券、證券投資基金份額； 證券衍生品種。 （ 2） 股東代表訴訟的前置程序問題 。 ” S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）新增處罰條款，加強對發(fā)行人、上市公司及其關(guān)聯(lián)人員的約束 拒絕 、 阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查 、 調(diào)查職權(quán)未使用暴力 、 威脅方法的 ， 依法給予治安管理處罰 。 在上市公司收購中 ， 收購人 持有的 被收購的上市公司的股票 ， 在收購行為完成后的 十二個月 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 將豁免要約收購的范圍限定為通過協(xié)議收購方式 。 （ 第 8 88條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 明確界定持股達到 30％ 時的全面要約收購義務(wù)是對所有股東 ， 而不是所有股份 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 增加收購方式 ， 除要約和協(xié)議收購?fù)?，增加 “ 其他合法的收購方式 ” （ 第 85條 ） 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 增設(shè)高管人員的信息披露義務(wù)（第 68條） （ 1）董事、高級管理人員 （ 2）監(jiān)事會 （ 3）董事、監(jiān)事、高級管理人員 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 增設(shè)年度報告披露條款（第 66條） 新證券法要求公開披露 “ 公司的實際控制人 ” 。 （ 6）增加了公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施的內(nèi)容。 （ 4）增加了實際控制人控制公司的情況發(fā)生較大變化的內(nèi)容。 （ 2）將 “ 公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上
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