證券法第五講ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:39本頁(yè)面
【正文】 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) ?關(guān)于如何規(guī)范投資咨詢機(jī)構(gòu)的考慮： ?將所有個(gè)股股評(píng)行為作禁止性規(guī)定 ?完全放開(kāi)對(duì)股評(píng)行為的管制 ?嚴(yán)格規(guī)范股評(píng)行為 第一百七十一條 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： …… （四）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； 。 貨銀對(duì)付和凈額結(jié)算 ?凈額結(jié)算 指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與人為單位，對(duì)其買入和賣出交易的余額進(jìn)行軋差，以軋差得到的凈額組織結(jié)算參與人進(jìn)行交收的制度。 ?證券逐筆全額與資金凈額同時(shí)對(duì)付。 貨銀對(duì)付和凈額結(jié)算 ?貨銀對(duì)付制度 就是將證券交收和資金交收聯(lián)系起來(lái)的機(jī)制 ,指進(jìn)行證券交易的結(jié)算時(shí)證券交收和資金交收同時(shí)完成，且不可撤銷，通俗地說(shuō)就是“一手交錢 ,一手交貨”，是全球證券結(jié)算系統(tǒng)普遍采用的重要原則。 在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行
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