證券法第一節(jié)ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:39本頁面
【正文】 內(nèi)容 （ 1）上市公告書 （ 2）季度報告 （ 3）中期報告 （ 4）年度報告 （ 5）臨時報告 。 ? （ 2）信息公開不是一次性完成的，而是要持續(xù)不斷的進(jìn)行。 持續(xù)信息公開是公開原則在交易市場中的反映。 （ 2）關(guān)聯(lián)性：表現(xiàn)為兩個層次 A、與證券市場價格的形成與變動相關(guān)聯(lián) B、與證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況相關(guān)聯(lián) （ 3）重大性：對證券市場價格的影響力 （ 4）簡約性：排除應(yīng)公開信息的繁雜性和表述方式的繁瑣性 信息公開的具體要求 第二十一條： “ 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的 ， 在提交申請文件后 ， 應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件 。 ” 三、信息公開制度 （一）證券發(fā)行時的信息公開 含義 ：是指證券發(fā)行人按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公司發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱的制度。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 包銷：是指在證券發(fā)行時，承銷商以自己的資金購買計劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時未出售部分仍由證券商自己持有的一種承銷方式。 （三）證券發(fā)行的承銷 證券公司承銷證券主要分為包銷和代銷兩種。甲證券公司由于資金緊張，不愿購買售后剩余的 541萬股股票，遂向夏華公司
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1