【正文】 公司制定《糾正和預(yù)防措施控制程序》，規(guī)定下述要求： 文件編號： XYJZSC2020 修 訂 號： 0 QMS、 EMS、 OHSMS 整合型管理手冊 生效日期： 2020/11/01 22 a）確定潛在不符合及其原因； b）評價防止不符合發(fā)生的措施的需求； c）確定并實施所需的措施； d）涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險時，應(yīng)在實施前對措施通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審； e）記錄采取措施的結(jié)果； f）評審所采取的預(yù)防措施； g）公司應(yīng)實施并記錄因預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。 8． 5． 3 預(yù)防措施 公司應(yīng)確定措施消除潛在不符合的原因，以防止不符合發(fā)生。 公司制定《糾正和預(yù)防措施控制程序》，以規(guī)定下述要求： a） 評審不符合（包括顧客投訴）； b)確定不符 合的原因； c）評價確保不符合不再發(fā)生的措施的需要； d）確定和實施所需措施； e）涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險時，應(yīng)在實施前對措施通過風(fēng)險評價過程進(jìn)行評審； f）記錄采取措施的結(jié)果； g）評審所采取的糾正措施。 8． 5． 2 糾正措施 公司應(yīng)采取措施消除不符合原因，以防止其再次發(fā)生。 3）數(shù)據(jù)分析結(jié)果應(yīng)用于體系持續(xù)改進(jìn)，制訂改進(jìn)的措施和糾正、預(yù)防措施。 8． 4 數(shù)據(jù)分析 1）各相關(guān)部門應(yīng)收集并分析以下方面的信息： a、顧客滿意和或不滿意程度； b、與產(chǎn)品和服務(wù)要求的符合性，如不足的主要方面； c、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的特性現(xiàn)狀及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會； d、供方的相關(guān)信息。 不合格產(chǎn)品糾正后應(yīng)對其重新驗證，以證實其符合要求。 公司建立并保存《不合格控制程序》和《事故、事件調(diào)查與處理程序》，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a） 處理和調(diào)查： ―不合格品； ―事故； ―事件； ―不符合； b）采取措施以消除發(fā)現(xiàn)的不合格品，減少因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； 文件編號： XYJZSC2020 修 訂 號： 0 QMS、 EMS、 OHSMS 整合型管理手冊 生效日期： 2020/11/01 21 c）經(jīng)有關(guān)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品； d）采取措施，防止不合格品其原預(yù)期的使用或應(yīng)用。 8． 2． 5 環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量 公司建立并保持《績效監(jiān)視和測量控制程序》，對環(huán)境和職業(yè)健康安全績進(jìn)行例行監(jiān)測和測量，程序應(yīng) 規(guī)定： a） 適合公司需要的定性和定量測量； b） 對公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視； c） 主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案、運行控制的準(zhǔn)則和適用的法律、法規(guī)要求； d） 被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其它不良環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)； e） 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析 。記錄應(yīng)標(biāo)明授權(quán)產(chǎn)品放行的人員。 8． 2． 4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 公司依據(jù)《工程監(jiān)視和測量控制程序》對產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品要求得到滿足，這種監(jiān)視和測量應(yīng)根據(jù)策劃的安排在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。這些方法應(yīng)證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。后續(xù)活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告 。審核應(yīng)由與所審核的活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行，審核員不審核他們自己的工作。 公司對審核方案，包括日程安排進(jìn)行策劃，以考慮將要審核的過程和區(qū)域的現(xiàn)狀與重要性、所涉及環(huán)境活動的環(huán)境重要性、風(fēng)險評價結(jié)果，以及以往的審核結(jié)果，并規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、方法和能力。 8． 2． 2 內(nèi)部審核 公司制定并實施《內(nèi)部審核程序》，并按計劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以便： a） 確定管理體系是否； — 符合策劃的安排，采用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求以及公司所建立的管理體系的要求； — 得到有效、正確實施和保持； — 有效地滿足公司的方針和目標(biāo)。 8． 2 監(jiān)視和測量 8． 2． 1 顧客滿意 作為對管理體系業(yè)績的一種測量，公司制定并實施《與顧客有關(guān)過程控制程序》，并在文件中確定獲得和利用這些信息的方法，以監(jiān)視有關(guān)顧客對公司是否滿足顧客要求的感受的信息。 8 測量、分析和改進(jìn) 8． 1 總則 公司策劃并實施所需的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程，以： a) 證實產(chǎn)品 要求 的符 合性； b) 確保環(huán)境和職業(yè)健康安全行為的符合性； c) 確保管理體系的符合性； d）持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。 公司制定并實施《監(jiān)視和 測量設(shè)備 控制程序》，對全公司所有監(jiān)視 設(shè)備 和測量設(shè)備實施全過程控制。公司應(yīng)對該 設(shè)備 和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?校準(zhǔn)和檢定（驗證） 結(jié)果 記錄應(yīng)予保持 。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗證）的依據(jù) ； b） 必要時進(jìn)行調(diào)整或再調(diào)整； c） 具有標(biāo)識，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài) ； d） 防止會使其測量結(jié)果失效的調(diào)整； e） 在搬運、維護(hù)和儲存期間防止損壞和劣化。 公司應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動得以開展，并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施。防護(hù)也應(yīng)適用于產(chǎn)品的組成部分。 注：顧客財產(chǎn)可包括知識產(chǎn)權(quán)和個人信息。公司識別、驗證、保護(hù)、防護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)。當(dāng)有可追溯性要求時，公司應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。 可行時，公司還應(yīng)定期試驗上述程序 。 文件編號： XYJZSC2020 修 訂 號： 0 QMS、 EMS、 OHSMS 整合型管理手冊 生效日期： 2020/11/01 18 7． 5． 2． 2 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 公司建立并保持《應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)控制程序》，以確定潛在的事故或緊急情況 ，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響、疾病和傷害。 公司確認(rèn)證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。這不這包括任何僅在產(chǎn)品使用后或服務(wù)交付之后缺陷才暴露出來的過程。公司建立《環(huán) 境和職業(yè)健康安全運行控制程序》，并符合下述要求： a）對于缺乏形成文件的程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離方針和目標(biāo)與指標(biāo)的運行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序； b）在程序中對運行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定； c） 對于公司所購買和 (或 )使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重要環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險，并將有關(guān)的程序與要求通報供方和承包方； d） 用于工作場所、過程、 設(shè)備 、機(jī)械、運行程序和工作組織和設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險。 7． 5． 1． 2 環(huán)境與職業(yè)健康安全的運行控制 公司應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所識別的、需要采取控制措施的重要環(huán)境因素和風(fēng)險有關(guān)的運行與活動。 7． 5 運行控制 文件編號： XYJZSC2020 修 訂 號： 0 QMS、 EMS、 OHSMS 整合型管理手冊 生效日期： 2020/11/01 17 7． 5． 1 生產(chǎn)和服務(wù)的提供及環(huán)境與職業(yè)健康安全的運行控制 7． 5． 1． 1 生產(chǎn)和服務(wù)的提供的控制 公司制定并實施《施工過程控制程序》，以策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。 7． 4． 3 采購產(chǎn)品的驗證 為確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求，公司應(yīng)建立并實施檢驗或其它必要的活動。應(yīng)保持評價結(jié)果及評價所引生的任何必要措施的記錄。 公司應(yīng)根據(jù)供方按公司的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方。 7． 4 采購 公司制定并實施《采購控制程序》，以實現(xiàn)對采購全過程的控制。以確保該方法是主動性的而不是被動性的； b） 規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案中規(guī)定的措施來消除或控制的風(fēng)險 ； c） 與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng) ； d） 為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和 (或 )開展運行控制提供輸入信息； e） 規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施。 公司確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時，考慮這些風(fēng)險評價的結(jié)果和控制的效果，將此信息形成文件并及時更新。 公司確保在建立環(huán)境目標(biāo)時，對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮，將此信息形成文件并及時更新。 注：在某些情況中，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進(jìn)行正式的評審可能是不實際的，作為替代方法，可對有關(guān)的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品廣告內(nèi)容等進(jìn)行評審。 當(dāng)顧客沒有提供形成文件的要求時，公司在接收顧客的要求前應(yīng)對該要求進(jìn)行確認(rèn)。評審應(yīng)在公司向顧客承諾提供產(chǎn)品之前進(jìn)行 (如：提交標(biāo)書、接受合同或訂單、接受合同或訂單的變更 )，并應(yīng)確保： a） 產(chǎn)品要求得到規(guī)定； b） 與以前表述不同的合同或訂 單要求得到解決； c） 公司有能力滿足規(guī)定的要求 。 公司將及時更新有關(guān)法規(guī)和其它要求的信息，建立獲取這些法律和要求的渠道，并將這些信息傳達(dá)給員工和其它有關(guān)的相關(guān)方。 7． 2． 1． 3 職業(yè)健康安全風(fēng)險信息及法律、法規(guī)要求的確定 文件編號： XYJZSC2020 修 訂 號： 0 QMS、 EMS、 OHSMS 整合型管理手冊 生效日期： 2020/11/01 15 公司建立并保持《危險源辨識與風(fēng)險評價控制程序》和《法律、法規(guī)要求管理程序》，以： a） 持續(xù)進(jìn)行危險源辨識；辨識的內(nèi)容應(yīng)包含： — 常規(guī)和非常規(guī)的活動； — 所有進(jìn)入工作場所的人員 (包括合同方人員和訪問者 )的活動； — 工作場所的設(shè)施 (無論由本公司還是由外界所提供 )。 7． 2． 1． 2 環(huán)境影響信息及法律、法規(guī)要求的確定 公司建立并保持《環(huán)境因素識別與評價控制程序》和 《法律、法規(guī)要求管理程序》，用來確定： a） 活動、產(chǎn)品或服務(wù)中本公司能夠控制的環(huán)境因素； b） 可望對其施加影響的環(huán)境因素； c） 適用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律； d） 其它應(yīng)遵守的要求。 7． 2 與相關(guān)方有關(guān)的過程 7． 2． 1 與相關(guān)方有關(guān)要求的確定 7． 2． 1． 1 與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定 公司制定并保持《與顧客有關(guān)過程控制程序》和《法律、法規(guī)要求管理程序》，以確定 ： a） 顧客規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動的要求； b） 顧客雖然沒有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求； c） 與產(chǎn)品有關(guān)的法律和法規(guī)要求； d） 公司確定的