【正文】 非法套匯行為企業(yè)、個(gè)人擅自經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)行為金融機(jī)構(gòu)擅自超出批準(zhǔn)范圍經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的行為外匯指定銀行未按照國(guó)家規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外債管理的行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)非法使用外匯的行為金融機(jī)構(gòu)違反人民幣匯率管理、外匯存貸款利率管理或者外匯交易市場(chǎng)管理的行為私自買賣外匯、變相買賣外匯或者倒買倒賣外匯的行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外匯賬戶管理規(guī)定的行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外匯核銷管理規(guī)定的行為經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)違反外匯管理?xiàng)l例第二十九條、第三十一條規(guī)定的行為違反國(guó)際收支申報(bào)的行為違反外商投資企業(yè)外匯登記管理規(guī)定的行為《外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法》（〔96〕匯資函字第187號(hào)）違反保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理規(guī)定的行為1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令〔1996〕第193號(hào)，發(fā)布時(shí)間：1996年01月29日）。3.《金融違法行為處罰辦法》（國(guó)務(wù)院令〔1999〕第260號(hào)，發(fā)布時(shí)間：1999年2月22日）。3.《中國(guó)人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2003〕第4號(hào)，自2003年7月1日起施行）具有行政處罰權(quán)的部門有權(quán)處罰的違法行為處罰依據(jù)國(guó)際收支科逃匯行為1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令〔1996〕第193號(hào)，發(fā)布時(shí)間：1996年01月29日）。4.《經(jīng)營(yíng)裝幀流通人民幣管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2005〕第4號(hào)，自2005年10月10日起施行)違反反假貨幣管理規(guī)定的行為1.《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令〔2000〕280號(hào)，2000年5月1日起施行）。2.《中國(guó)人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2003〕第7號(hào)，2004年2月1日起施行）。2.《金融違法行為處罰辦法》（1999年2月22日，國(guó)務(wù)院令第260號(hào)）。違反《反洗錢法》規(guī)定的相關(guān)義務(wù)的行為《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(2006年10月31日，第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò))。違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定的行為《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2003〕第5號(hào)，自2003年9月1日?qǐng)?zhí)行）。調(diào)查統(tǒng)計(jì)科違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定的行為《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2002年〕第9號(hào)）。違反黃金市場(chǎng)有關(guān)交易規(guī)定的行為《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》（發(fā)布時(shí)間：2003年12月27日）。違反銀行間外匯市場(chǎng)管理規(guī)定的行為1.《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》（發(fā)布時(shí)間：2003年12月27日）。2.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2000〕第2號(hào)，發(fā)布時(shí)間：2000年4月30日）。營(yíng)業(yè)部支付清算辦理金融機(jī)構(gòu)間的支付清算、中央銀行內(nèi)部資金的會(huì)計(jì)核算中國(guó)人民銀行安陽(yáng)市中心支行和國(guó)家外匯管理局安陽(yáng)市中心支局政務(wù)公開(kāi)目錄（六）（行政處罰類）具體負(fù)責(zé)行政處罰的部門有權(quán)處罰的違法行為處罰依據(jù)貨幣信貸管理科違反商業(yè)銀行柜臺(tái)記賬式國(guó)債交易管理規(guī)定的行為《商業(yè)銀行柜臺(tái)記賬式國(guó)債交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2002〕第2號(hào)，發(fā)布時(shí)間：2002年1月31日）。征信管理個(gè)人信用信息查詢依據(jù)《個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2005〕第3號(hào)）受理個(gè)人信用信息查詢、個(gè)人信用信息異議處理。貨幣金銀假幣鑒定依據(jù)《中國(guó)人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2003〕第4號(hào)，2003年7月1日起施行）對(duì)社會(huì)公眾和金融機(jī)構(gòu)提供假幣鑒定服務(wù)。支付管理信息系統(tǒng)依據(jù)《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于印發(fā)支付管理信息系統(tǒng)管理辦法（試行）的通知》（銀辦發(fā)〔2007〕100號(hào)）、《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于印發(fā)支付管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書管理辦法（試行）的通知》（銀辦發(fā)〔2007〕73號(hào)）提供支付管理信息系統(tǒng)有關(guān)服務(wù)。中國(guó)人民銀行安陽(yáng)市中心支行和國(guó)家外匯管理局安陽(yáng)市中心支局政務(wù)公開(kāi)目錄（五）（金融服務(wù)類）類別項(xiàng)目名稱主要內(nèi)容支付結(jié)算同城清算依據(jù)《河南省同城清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法（試行）》（鄭銀發(fā)〔2004〕299號(hào)）提供同城清算有關(guān)服務(wù)。出口單位遠(yuǎn)期出口収匯備案《出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)〔2003〕107號(hào)）。外匯市場(chǎng)交易方式、交易時(shí)間、交易幣種及品種、清算方式批準(zhǔn)和備案1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（1996年1月29日國(guó)務(wù)院第193號(hào)令公布）。外匯市場(chǎng)交易方式、交易時(shí)間、交易幣種及品種、清算方式批準(zhǔn)和備案1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（1996年1月29日國(guó)務(wù)院第193號(hào)令公布）。短期商業(yè)貸款指標(biāo)審批1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第193號(hào)令）。資產(chǎn)管理公司出售不良債權(quán)的外匯收入結(jié)匯核準(zhǔn)《關(guān)于中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司對(duì)外處置不良債權(quán)外匯管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2001〕220號(hào)）。境外發(fā)債及境外上市取得的外匯資金結(jié)匯審批《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》（銀發(fā)〔1996〕210號(hào)）。2.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》（〔97〕匯政發(fā)字第6號(hào)）。2.《關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2003〕30號(hào)）。非貨到付款結(jié)算方式下的核銷《貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法》（〔97〕匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)）。3.《關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2003〕30號(hào)）。貨到付款項(xiàng)下的核銷《貨到匯款項(xiàng)下貿(mào)易進(jìn)口付匯自動(dòng)核銷管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2004〕字第82號(hào)）資本項(xiàng)目外匯資金結(jié)匯核準(zhǔn)1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（1996年國(guó)務(wù)院193號(hào)令）。個(gè)人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)審核批準(zhǔn)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于部分銀行試行辦理個(gè)人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2003〕48號(hào)）。進(jìn)口單位進(jìn)口付匯核銷1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第193號(hào)令）。出口單位出口收匯核銷1.《《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院1996第193號(hào)令）。《國(guó)家外匯管理局關(guān)于中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行分支機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù)〔2007〕302號(hào)）行政許可名稱設(shè)定依據(jù)行政許可具體內(nèi)容辦理依據(jù)出口單位出口收匯核銷1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院1996第193號(hào)令）。5.《中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于農(nóng)村信用社開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀辦發(fā)〔2002〕240號(hào)）。2.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》。5.《中國(guó)人民銀行關(guān)于結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理工作的通知》（銀發(fā)〔2004〕62號(hào)）。3.《外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2003〕第6號(hào)）。銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出備案1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院1996第193號(hào)令）。保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院1996第193號(hào)令）。非金融機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保登記1.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理辦法》（銀發(fā)〔1996〕302號(hào)）。金融機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保登記1.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理辦法》（銀發(fā)〔1996〕302號(hào)）。行政許可名稱設(shè)定依據(jù)行政許可具體內(nèi)容辦理依據(jù)保險(xiǎn)、證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院1996第193號(hào)令）。境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債登記1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院1996第193號(hào)令）。2.《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》。法規(guī)中沒(méi)有明確規(guī)定的非貿(mào)易售付匯真實(shí)性的審核1.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒(méi)有明確規(guī)定的非貿(mào)易項(xiàng)目售付匯有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2003〕35號(hào)）。2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)關(guān)于超比例超金額預(yù)付貨款、傭金及先支后收轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯支付的審核暫行辦法的通知》（匯管函字〔1996〕第186號(hào)）。機(jī)構(gòu)單筆提取超過(guò)規(guī)定金額外幣現(xiàn)鈔審批《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）機(jī)構(gòu)單筆提取超過(guò)規(guī)定金額外幣現(xiàn)鈔審批《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外幣現(xiàn)鈔收付管理暫行辦法》（〔96〕匯國(guó)函字第211號(hào)）。2.《境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)管理暫行規(guī)定》（〔97〕匯管函字50號(hào)）。2.《進(jìn)口付匯核銷貿(mào)易真實(shí)性審核規(guī)定》（〔98〕匯國(guó)函字第199號(hào)）。外匯指定銀行外匯利潤(rùn)的真實(shí)性審核《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2002〕第4號(hào)）。金融機(jī)構(gòu)大額結(jié)匯、售匯交易入市安排審批《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）金融機(jī)構(gòu)大額結(jié)匯、售匯交易入市安排審批1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（1996年國(guó)務(wù)院第193號(hào)令公布）。4.《國(guó)家外匯管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2002〕77號(hào)）。2.《關(guān)于進(jìn)一步深化境外投資外匯管理改革有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2003〕120號(hào)）。6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2003〕第44號(hào)）。4.《國(guó)家外匯管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2002〕77號(hào)）。2.《境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定》(銀發(fā)〔1997〕416號(hào))。3.《出口收匯核銷管理操作規(guī)程》（匯發(fā)〔2003〕107號(hào)）。出口單位出口收匯核銷備查核準(zhǔn)1.《出口收匯核銷管理辦法》（匯發(fā)〔2003〕91號(hào)）。2.《出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)〔2003〕107號(hào)）。2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范非居民個(gè)人外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2004〕6號(hào)）。企業(yè)租賃期不滿一年、租賃貿(mào)易、租賃（照章征稅）購(gòu)付匯核準(zhǔn)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)）企業(yè)租賃期不滿一年、租賃貿(mào)易、租賃（