【正文】 (五)分包單位資格審核制度總承包單位選定分包單位或中利騰暉直接選定分包單位后，應(yīng)將分包單位的資質(zhì)資料43 / 70及擬簽訂的分包合同送交項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查；分包單位的資質(zhì)資料一般應(yīng)包括：（1）營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級證書、特殊行業(yè)施工許可證、國外（境外）企業(yè)在國內(nèi)（境內(nèi)）承包工程許可證；（2）技術(shù)能力、人員配備、機(jī)械設(shè)備；（3）擬分包工程的內(nèi)容和范圍；（4）實(shí)際業(yè)績；（5）領(lǐng)導(dǎo)層狀況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，上崗證；（6）專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證，上崗證；（7）其它必要的資料；如果發(fā)現(xiàn)分包單位不具備承擔(dān)分包工程的能力時(shí)，可提出辭退分包單位，中止分包合同，總承包單位應(yīng)予執(zhí)行；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對分包單位的資質(zhì)資料進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如同意使用分包單位時(shí)，應(yīng)承包單位報(bào)送的“分包單位資格報(bào)審表” （A3 表）上簽認(rèn)，并正式簽訂分包合同；未項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核同意的分包單位，不得進(jìn)入施工現(xiàn)場；分包單位資格審核程序見《程序框圖》 “六” ； (六)工程變更制度工程變更可分為設(shè)計(jì)變更與工程洽商兩類，分別予以處理設(shè)計(jì)變更（1）設(shè)計(jì)變更是指在設(shè)計(jì)交底后或在施工過程中，如中利騰暉項(xiàng)目部、承包單位或設(shè)計(jì)單位提出對工程的材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及施工方法等提出對設(shè)計(jì)進(jìn)行的修改與變更，需要設(shè)計(jì)單位審查同意的；（2）中利騰暉項(xiàng)目部、承包單位、設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更要求時(shí)，應(yīng)先提出書面文件報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，同意后由中利騰暉項(xiàng)目部、承包單位出面與設(shè)計(jì)單位洽商，并將結(jié)果通報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)；（3）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在審查設(shè)計(jì)變更文件時(shí)，就了解實(shí)際情況，收集與工程變更有關(guān)的資料；總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師必須根據(jù)實(shí)際情況、設(shè)計(jì)變更文件和其它有關(guān)資料，按照施工合同的有關(guān)條款，完成以下對工程變更費(fèi)用和工期的評估：1)確定工程變更項(xiàng)目與已有工程項(xiàng)目之間的類似程序和困難程序；2)確定工程變更項(xiàng)目的工程量、單價(jià)或總價(jià)；3)工程變更后對工期的影響；4)工程變更后對工程質(zhì)量的影響和使用功能的影響；以上評估的結(jié)論作為項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否同意此項(xiàng)設(shè)計(jì)變更，并與中利騰暉項(xiàng)目部、承包單位進(jìn)行協(xié)調(diào)；（4）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)如取得中利騰暉項(xiàng)目部的授權(quán)，在與承包單位在工程變更費(fèi)用、工期、質(zhì)量等所有方面取得協(xié)商一致后，建設(shè)、承包單位在工程變更文件上簽認(rèn)；如未取得中利騰暉項(xiàng)目部的授權(quán)，總監(jiān)理工程師應(yīng)力促建設(shè)、承包單位進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致。安全生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)案由總承包單位的專業(yè)工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)編制，企業(yè)技術(shù)部門及項(xiàng)目監(jiān)理工程師進(jìn)行審核，合格后交由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可后實(shí)施。（5）是否對從事關(guān)鍵作業(yè)崗位的人員進(jìn)行應(yīng)急防護(hù)知識(shí)的教育培訓(xùn)，提高自救的能力。（3）是否貫徹預(yù)防為主的方針，加強(qiáng)防范和管理，消除各類危險(xiǎn)隱患。（2）是否制定應(yīng)急實(shí)施的作業(yè)指導(dǎo)書，即安全生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)案。（4）承包單位的應(yīng)急管理內(nèi)容是否覆蓋可能出現(xiàn)的潛在文件和等級情況。(四)安全生產(chǎn)預(yù)案審核制度工程總承包單位應(yīng)根據(jù)工程的實(shí)際情況，在工程正式開工前應(yīng)制定切實(shí)可行的“安全生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)案” ，經(jīng)總承包單位層層審批后，報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審核。42 / 70(三)施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）審核制度施工組織設(shè)計(jì)是指導(dǎo)施工全局，統(tǒng)籌施工全過程，在建設(shè)施工中起指導(dǎo)作用的重要技術(shù)文件，承包單位應(yīng)于施工準(zhǔn)備階段編制好施工組織設(shè)計(jì)交監(jiān)理單位審核批準(zhǔn)后實(shí)施；對于規(guī)模較大或分期出圖的工程，暫不具備編制施工組織設(shè)計(jì)條件時(shí)，可分期編制分項(xiàng)、分部工程施工方案，對技術(shù)復(fù)雜的關(guān)鍵性施工部位或新技、新材料、新工藝的分項(xiàng)工程，監(jiān)理單位可要求承包單位編制專項(xiàng)施工方案；施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）應(yīng)經(jīng)過承包單位技術(shù)總負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后送交項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審批。對于重大和重要的施工項(xiàng)目，監(jiān)理單位技術(shù)總負(fù)責(zé)人應(yīng)參加。設(shè)計(jì)交底會(huì)由中利騰暉項(xiàng)目部主持，主要參加人員有：設(shè)計(jì)單位：項(xiàng)目設(shè)計(jì)總負(fù)責(zé)人、各分項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)設(shè)計(jì)人；承包單位：項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)施工技術(shù)負(fù)責(zé)人。當(dāng)專業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)書面通知中利騰暉項(xiàng)目部和承包單位；總監(jiān)理工程師由監(jiān)理單位法定代表人及其授權(quán)人員直接領(lǐng)導(dǎo)；在技術(shù)上受監(jiān)理單位技術(shù)總負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)；在經(jīng)濟(jì)上受監(jiān)理單位經(jīng)濟(jì)總負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)；總監(jiān)理工程師應(yīng)定期向監(jiān)理單位領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門匯報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理工作；總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有三年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有二年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任 ；監(jiān)理員應(yīng)由經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知道的人員擔(dān)任；所有從事監(jiān)理工作的人員，一般均應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)后持證上崗；1因工作需要項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)可設(shè)專職或兼職的資料管理員、信息管理員、合同管理員、質(zhì)量控制員、造價(jià)控制員、進(jìn)度控制員以及材料管理員、計(jì)量、測量、行政事務(wù)、計(jì)算機(jī)及文印等輔助人員；1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在完成委托監(jiān)理合同約定的施工階段監(jiān)理工作后方可撤離施工現(xiàn)場；1各級監(jiān)理人員的職責(zé)見《項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理所人員崗位責(zé)任制》 。監(jiān)理員在總監(jiān)理工程師及專業(yè)監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，從事本專業(yè)具體的監(jiān)理工作；監(jiān)理單位應(yīng)于委托監(jiān)理合同簽訂后 10日內(nèi)將項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及對總監(jiān)理工程師的任命書面通知中利騰暉項(xiàng)目部。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套，數(shù)量應(yīng)滿足工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的需要；總監(jiān)理工程師代表的人選由總監(jiān)理工程師提出來，經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意后，由總監(jiān)理工程師局面書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力；專業(yè)監(jiān)理工程師及監(jiān)理所員由監(jiān)理單位有關(guān)部門提名，經(jīng)總監(jiān)理工程師同意后派往項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作。40 / 70二、監(jiān)理工作制度(一)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目監(jiān)理部）管理制度監(jiān)理單位履行施工階段的委托監(jiān)理合同時(shí)，必須在施工現(xiàn)場建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。效益后評價(jià)重新測算項(xiàng)目的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，得到相關(guān)的投資效果指標(biāo)，并與項(xiàng)目前評估時(shí)預(yù)測的有關(guān)經(jīng)濟(jì)效果值、社會(huì)環(huán)境影響值進(jìn)行對比，評價(jià)和分析其偏差情況以及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。依據(jù)《合同》組織相關(guān)單位對進(jìn)場的材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行驗(yàn)收，提醒有關(guān)各方按《合同》約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。（3）工程項(xiàng)目檔案移交制度1）勘察、設(shè)計(jì)、施工等參建單位必須將工程項(xiàng)目建設(shè)過程中形成的文件向中利騰暉項(xiàng)目部檔案管理部門移交；2）中利騰暉項(xiàng)目部按照現(xiàn)行《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》 （GB/T50328——2022）要求，組織將匯總的該建設(shè)工程檔案向地方城建管理部門移交。3）凡報(bào)送的工程檔案，如驗(yàn)收不合格將其退回中利騰暉項(xiàng)目部，由中利騰暉項(xiàng)目部責(zé)成責(zé)任者重新編制，待達(dá)到要求后重新報(bào)送。（2）工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收制度1）中利騰暉項(xiàng)目部在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提前請城建檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收；中利騰暉項(xiàng)目部未取得城建檔案管理部門出具的認(rèn)可文件，不得組織工程竣工驗(yàn)收。3）工程檔案資料進(jìn)行分級管理，工程項(xiàng)目建設(shè)各單位技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本單位工程檔案資料的全過程組織工作并負(fù)責(zé)審核，各相關(guān)單位檔案管理員負(fù)責(zé)工程檔案的收集、整理工作。信息管理（1）工程項(xiàng)目文件檔案資料管理制度1）工程各參建單位填寫的工程檔案應(yīng)以施工及驗(yàn)收規(guī)范、工程合同、設(shè)計(jì)文件、工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)等為依據(jù)。（3）合同統(tǒng)計(jì)考核制度完善合同統(tǒng)計(jì)考核，中利騰暉項(xiàng)目部合同考核制度包括統(tǒng)計(jì)范圍、計(jì)算方法、報(bào)表格式、填報(bào)規(guī)定、報(bào)送期限和部門等。(八)合同和信息管理制度合同管理制度（1）審查批準(zhǔn)制度為了使施工承包合同簽訂后合法、有效，必須在簽訂前履行審查、批準(zhǔn)手續(xù)。 （2）應(yīng)急措施落實(shí)的監(jiān)督中利騰暉項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)監(jiān)督承包單位落實(shí)施工現(xiàn)場的應(yīng)急措施，主要內(nèi)容：1）承包單位施工現(xiàn)場是否成立應(yīng)急救援組織，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和執(zhí)行責(zé)任，以及內(nèi)部緊急聯(lián)系方式；2）承包單位是否制訂應(yīng)急作業(yè)指導(dǎo)書，組織應(yīng)急救援的培訓(xùn)或演練；3）承包單位是否貫徹預(yù)防為主的方針，加強(qiáng)防范和管理，消除各類危險(xiǎn)隱患；4）承包單位是否對從事關(guān)鍵作業(yè)崗位人員進(jìn)行應(yīng)急防護(hù)知識(shí)的教育培訓(xùn)。3）承包單位必須提供應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)管理的設(shè)備、設(shè)施、器材、救援力量等資源條件保證。應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)管理制度（1）應(yīng)急預(yù)案管理工作的審查38 / 70中利騰暉項(xiàng)目部應(yīng)審查承包單位應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的管理體系，其要點(diǎn)包括：1）承包單位必須制訂應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的管理程序或管理辦法。（4）對重要的工程部位、工序和專業(yè)工程，項(xiàng)目管理人員對監(jiān)理、承包單位的施工質(zhì)量狀況未能確信，還需由中利騰暉項(xiàng)目部親自進(jìn)行試驗(yàn)或技術(shù)復(fù)核、抽樣檢驗(yàn)后方能驗(yàn)收。（2）項(xiàng)目管理人員督促監(jiān)理、承包單位對重要的和復(fù)雜的施工項(xiàng)目、工序作為重點(diǎn)，設(shè)立質(zhì)量控制點(diǎn)。施工階段進(jìn)度控制制度（1）根據(jù)工程實(shí)際，建立進(jìn)度控制目標(biāo)，制定項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃，明確建設(shè)工程現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)中進(jìn)度控制人員和職責(zé)分工；（2）審批承包單位上報(bào)的總進(jìn)度計(jì)劃；（3）建立工程進(jìn)度報(bào)告制度及進(jìn)度信息溝通網(wǎng)絡(luò)；（4）負(fù)責(zé)各類進(jìn)度計(jì)劃的審核和對進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行檢查分析；（5）根據(jù)工程需要適時(shí)組織安排進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，完善工程進(jìn)度計(jì)劃的控制；（6）編制建設(shè)方材料、構(gòu)配件和設(shè)備的采購計(jì)劃并進(jìn)行控制；（7）對施工進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，掌握施工動(dòng)態(tài)；（8）負(fù)責(zé)對工程實(shí)際進(jìn)度的確認(rèn)，與建設(shè)單位溝通，及時(shí)辦理工程預(yù)付款及工程進(jìn)度款支付手續(xù)；（9）研究制定預(yù)防工期索賠的措施，與建設(shè)單位共同做好處理工期索賠工作。工程計(jì)量與工程款支付的規(guī)定（1）中利騰暉項(xiàng)目部依據(jù)設(shè)計(jì)圖紙對承包單位上報(bào)的工程量，按照合同約定的工程量清單進(jìn)行審核,對增減工程量編制對比表,計(jì)算出已完工程量及其工程造價(jià)。（7）審核間接費(fèi)的款項(xiàng)：間接費(fèi)按政府規(guī)定的現(xiàn)行取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)取、審核。（4）核查施工過程中全部簽證項(xiàng)目（5）分部分項(xiàng)工程按圖逐一核實(shí)工程量，審核定額單價(jià)核查原則：按合同約定的單價(jià)或招標(biāo)文件規(guī)定的計(jì)價(jià)定額與計(jì)價(jià)原則執(zhí)行。對重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)經(jīng)原審批部門再審批，由項(xiàng)目管理師審查所有設(shè)計(jì)變更資料齊全后，承包單位方能將設(shè)計(jì)變更后所調(diào)整的工程量、費(fèi)用列入結(jié)算。中利騰暉項(xiàng)目部需要組織設(shè)計(jì)單位對于圖紙的設(shè)計(jì)意圖、工程技術(shù)與質(zhì)量要求等向施工承包單位做出明確的技術(shù)交底。對于復(fù)雜的大型工程項(xiàng)目，項(xiàng)目中利騰暉項(xiàng)目部應(yīng)先組織內(nèi)部各專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行圖紙會(huì)審。施工圖設(shè)計(jì)確認(rèn)制度（1）確認(rèn)施工圖是否符合設(shè)計(jì)合同的質(zhì)量要求（包括考慮合同評審結(jié)果以及建設(shè)單位提出的特殊技術(shù)要求） ；（2）審查施工圖簽章是否齊全；（3）設(shè)計(jì)文件深度應(yīng)符合《建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》 ；（4）中利騰暉項(xiàng)目部應(yīng)要求設(shè)計(jì)單位按照《施工圖審查意見書》進(jìn)行設(shè)計(jì)；（5）根據(jù)《施工圖審查意見書》中利騰暉項(xiàng)目部對使用功能等方面進(jìn)行確認(rèn)。 (三)設(shè)計(jì)文件確認(rèn)及審核制度規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)文件確認(rèn)制度（1）功能、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)等方面能否滿足建設(shè)單位要求（設(shè)計(jì)任務(wù)書） ；（2）是否滿足規(guī)劃（規(guī)劃意見書） 、有關(guān)法規(guī)的要求（消防、交通、人防、環(huán)保、文物等）；（3）設(shè)計(jì)深度是否滿足要求；（4）設(shè)計(jì)方案是否合理、是否具有可操作性；（5）設(shè)計(jì)進(jìn)度是否滿足建設(shè)工期要求；資金控制能否控制在限定的投資額度內(nèi)。(二)工程建設(shè)項(xiàng)目參建單位資質(zhì)審查制度審核工程參建單位企業(yè)資質(zhì)是否符合“建設(shè)工程資質(zhì)管理”的相關(guān)規(guī)定的要求；審核參建單位歷史業(yè)績和聲譽(yù)；審核參建單位財(cái)務(wù)狀況。專題會(huì)議(1)專題會(huì)議是為解決項(xiàng)目管理過程中的關(guān)于投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、技術(shù)問題、管理問題及專業(yè)協(xié)調(diào)和內(nèi)外部協(xié)調(diào)工作而組織的有針對性的會(huì)議；(2)專題會(huì)議由項(xiàng)目中利騰暉項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人根據(jù)工作需要組織召開，建設(shè)單位、中利騰暉項(xiàng)目部、監(jiān)理、相關(guān)單位提出建議，經(jīng)中利騰暉項(xiàng)目部與建設(shè)單位審定后召開；(3)專題會(huì)議由項(xiàng)目中利騰暉項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人或其指定的項(xiàng)目管理工程師主持，參建各單位的有關(guān)人員參加；(4)會(huì)議召開前充分作好準(zhǔn)備工作，應(yīng)以電子文檔或書面文字方式發(fā)送到有關(guān)單位。會(huì)議紀(jì)要的主要內(nèi)容應(yīng)包括：會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、議題、上次會(huì)議落實(shí)情況及本次會(huì)議決議事項(xiàng)等。工程項(xiàng)目開工會(huì)議（1）項(xiàng)目開工會(huì)議在工程項(xiàng)目會(huì)議之后召開；（2）項(xiàng)目開工會(huì)議由項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人主持，各職能部門的負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目管理相關(guān)部門的主要成員參加；（3）項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人作項(xiàng)目開工報(bào)告，重點(diǎn)介紹項(xiàng)目的任務(wù)、目標(biāo)、實(shí)施原則和實(shí)施計(jì)劃。 施工人員、專業(yè)監(jiān)理工程師分項(xiàng)工程完成，自檢合格報(bào)送：已簽認(rèn)的預(yù)檢、隱檢表（A4 表） ；分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)評記錄；質(zhì)量保證資料； “工程報(bào)驗(yàn)審核表（A4 表） ”承包單位項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行分項(xiàng)工程驗(yàn)收，規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場平行檢驗(yàn)專業(yè)監(jiān)理工程師（地基驗(yàn)收勘察設(shè)計(jì)單位參加）簽認(rèn)“工程報(bào)驗(yàn)審核表” （表 A4）專業(yè)監(jiān)理工程師承包單位施工至分部工程完成，自檢合格，報(bào)送：所屬分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄；分部工程質(zhì)量驗(yàn)評記錄；分部工程報(bào)驗(yàn)審核表（A4 表）承包單位項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行分部工程驗(yàn)收總監(jiān)理工程師主持,各專業(yè)監(jiān)理工程師參加。中利騰暉質(zhì)量進(jìn)度管理中心做好工程竣工移交工作承包單位項(xiàng)目經(jīng)理部監(jiān)督承包單位按期交出合格的竣工檔案；監(jiān)督竣工結(jié)算工作；工程進(jìn)入質(zhì)量保修期?？偙O(jiān)理工程師承包單位整改后，填寫 A10 表再次要求驗(yàn)收；總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理要員檢查，認(rèn)為合格可以進(jìn)行正式驗(yàn)收；總監(jiān)理工程師簽復(fù)表（A10 ） 。進(jìn)行竣工預(yù)驗(yàn)收，所屬監(jiān)理單位有關(guān)人員參加，發(fā)現(xiàn)問題要求承包單位整改。與監(jiān)理方責(zé)任有關(guān)時(shí)應(yīng)回避研究調(diào)查組的技術(shù)處理意見不處理組織檢查、鑒定、驗(yàn)收30 / 70