交易性金融資產(chǎn)實(shí)質(zhì)性程序(參考版)
2025-07-10 12:26本頁面
【正文】 （甲公司蓋章）年 月 日 經(jīng)辦人：交易性金融資產(chǎn)公允價(jià)值復(fù)核表被審計(jì)單位： 項(xiàng)目： 交易性金融資產(chǎn)公允價(jià)值復(fù)核表 編制： 日期： 索引號(hào)： ZB8 財(cái)務(wù)報(bào)表截止日/期間： 復(fù)核： 日期： 項(xiàng)目名稱賬面數(shù)復(fù) 核備注期末數(shù)量①期末余額②市價(jià)③市價(jià)來源證券市值④=①③差異⑤=②④差異原因與上期計(jì)價(jià)方法是否一致合 計(jì)審計(jì)說明：。本公司在貴公司代保管的交易性金融資產(chǎn)賬項(xiàng)列示如下： 證券名稱本金或面值數(shù)量總計(jì) （被審計(jì)單位蓋章） 208年月日 結(jié)論：1. 信息證明無誤?；睾?qǐng)直接寄至?xí)?jì)師事務(wù)所。（甲公司蓋章）年 月 日 經(jīng)辦人： 索引號(hào)：ZB7對(duì)經(jīng)銷商保管的交易性金融資產(chǎn)詢證函 編號(hào)： 甲公司：本公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所正在對(duì)本公司207年度的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，按照中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求，應(yīng)當(dāng)詢證本公司在貴公司代保管的交易性金融資產(chǎn)等事項(xiàng)。本公司在貴公司代保管的交易性金融資產(chǎn)賬項(xiàng)列示如下： 證券名稱安全識(shí)別碼本金或面值數(shù)量總計(jì)（被審計(jì)單位蓋章） 208年月日 結(jié)論：1. 信息證明無誤?；睾?qǐng)直接寄至?xí)?jì)師事務(wù)所。以下是根據(jù)本公司會(huì)計(jì)記錄列出的信息，請(qǐng)與貴公司207年月日代本公司保管的交易性金融資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)，如與貴公司代保管記錄相符，請(qǐng)?jiān)诒竞露恕靶畔⒆C明無誤”處簽章證明；如有不符，請(qǐng)?jiān)凇靶畔⒉环碧幜忻鞑环?xiàng)目。，以免交易性金融資產(chǎn)被移置影響檢查的正確性。（甲公司蓋章）年 月 日 經(jīng)辦人： 2．信息不符，請(qǐng)列明不符項(xiàng)目及具體內(nèi)容?；睾?qǐng)直接寄至?xí)?jì)師事務(wù)所。 交易性金融資產(chǎn)審定表被審計(jì)單位： 項(xiàng)目： 交易性金融資產(chǎn) 編制： 日期： 索引號(hào)： ZB1
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