證券公司風險處置條例解析(參考版)
2025-07-02 04:25本頁面
【正文】 第六十三條 本條例自公布之日起施行。 第七章 附 則 第六十一條 證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類資產(chǎn)、了結證券業(yè)務、安置客戶等方案，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準后依法解散并清算，清算過程接受國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督。 第六十條 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施： ?。ㄒ唬┚芙^配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責； ?。ǘ┚芙^向托管組、接管組、行政清理組移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料； ?。ㄈ╇[匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況； （四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉移、轉讓財產(chǎn)； ?。ㄎ澹┓恋K證券公司正常經(jīng)營管理秩序和業(yè)務運行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素； （六）妨礙處置證券公司風險工作正常進行的其他情形。 第五十八條 有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作： ?。ㄒ唬┰苓^刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴； ?。ǘ┥嫦訃乐剡`法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年； ?。ㄈ┤蕴幱谧C券市場禁入期； ?。ㄋ模﹥炔靠刂票∪?、存在重大風險隱患； ?。ㄎ澹┡c被處置證券公司處置事項有利害關系； ?。﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。 被處置證券公司的股東以及債權人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監(jiān)督管理機構投訴。 第五十六條 托管組、接管組、行政清理組以及被責令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報告工作情況。 第五十四條 被處置證券公司的股東、實際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關的機構和人員，應當配合證券公司風險處置工作。 第五十三條 證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金。 第五十二條 被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當按照國家有關規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預案，排查、預防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。 采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償。 第五十條 國務院證券監(jiān)督管理機構依照本條例第二章、第三章對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。 風險處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合。 第四十九條 處置證券公司風險過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，應當由國務院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。 人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負責清理賬戶，協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權，協(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金，轉讓證券類資產(chǎn)等。 第四十七條 重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。監(jiān)督期屆滿，管理人應當向人民法院和國務院證券監(jiān)督管理機構提交監(jiān)督報告。重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監(jiān)督管理機構提出批準相關事項的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批準或者不予批準的決定。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監(jiān)督管理機構提出批
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