論提單債權(quán)關(guān)系(參考版)
2025-07-01 23:26本頁(yè)面
【正文】 明確這一點(diǎn)可使提單代表的權(quán)利更加明確、穩(wěn)定，有利于維護(hù)提單持有人的利益，促進(jìn)海上貨物運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行。這種關(guān)系的性質(zhì)如何在學(xué)理上和各國(guó)立法中有不同認(rèn)定，但在我國(guó)應(yīng)以認(rèn)定為證券關(guān)系為妥。而只要運(yùn)輸合同無(wú)相反規(guī)定，承運(yùn)人簽發(fā)提單后仍有權(quán)要求托運(yùn)人支付運(yùn)費(fèi)更是合情合理。對(duì)承運(yùn)人而言，他在運(yùn)輸合同下和提單下的義務(wù)是一致的，都是向提單持有人交付貨物。因?yàn)檫\(yùn)輸合同既經(jīng)簽訂就生效力，既然法律沒(méi)有規(guī)定它因提單簽發(fā)并轉(zhuǎn)讓到第三方手中而終止，就沒(méi)有理由認(rèn)為它提前終止了?！啊?1〕 從以上可以看出，關(guān)于提單持有人是托運(yùn)人以外的第三方時(shí)，提單關(guān)系的存在是否影響運(yùn)輸合同關(guān)系下的權(quán)利義務(wù)，不僅學(xué)說(shuō)上見仁見智，沒(méi)有定論，各國(guó)立法上也有很多不同。臺(tái)灣“最高法院”1977年度臺(tái)上字第1615號(hào)民事判決指出，提單轉(zhuǎn)讓后，僅提單持有人與運(yùn)送人間發(fā)生關(guān)系，“被上訴人系托運(yùn)人，似無(wú)牽涉之余地”（注10），因而托運(yùn)人無(wú)訴權(quán)?！薄巴瑯印倍肿C明了提單關(guān)系不影響運(yùn)輸合同下托運(yùn)人的義務(wù)存在。法國(guó)1966年12月31日法令第41條規(guī)定：“托運(yùn)人應(yīng)交付運(yùn)費(fèi)。這是提單關(guān)系對(duì)運(yùn)輸合同下托運(yùn)人義務(wù)的影響。這是提單關(guān)系對(duì)運(yùn)輸合同關(guān)系有部分影響的立法的例子。取代1855年法的1992年海上貨物運(yùn)輸法把這個(gè)問(wèn)題規(guī)定得更明白，該法第2條第5款明文規(guī)定，提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓后，則一方因?yàn)槭沁\(yùn)輸合同的最初締約方而取得的任何權(quán)利也因而被消滅。 從各國(guó)立法情況來(lái)看，英國(guó)1855年提單法規(guī)定提單持有人如果在受讓提單時(shí)同時(shí)取得提單項(xiàng) 下貨物的所有權(quán)，則提單所證明的運(yùn)輸合同的訴權(quán)也轉(zhuǎn)讓給他。也有人認(rèn)為運(yùn)輸合同在提單關(guān)系起作用后就暫時(shí)中止了，承運(yùn)人的一切權(quán)利義務(wù)都只能針對(duì)提單持有人，承運(yùn)人與托運(yùn)人之間不再有直接關(guān)系。 提單關(guān)系發(fā)生作用后，對(duì)運(yùn)輸合同是否有影響，各國(guó)看法不同。相反，對(duì)簽訂了運(yùn)輸合同的人來(lái)說(shuō)，他既然簽訂了合同，就應(yīng)該受“合同必須遵守”這一基本原則的約束，提單的存在不應(yīng)改變他的地位。但法律規(guī)定提單債權(quán)關(guān)系獨(dú)立存在的理由是保護(hù)第三方提單持有人，從而保護(hù)提單的價(jià)值。這里對(duì)“承租人”沒(méi)有限制規(guī)定，提單持有人只要是承租人就要受租船合同約束，而不管他是直接從承運(yùn)人處因簽發(fā)而取得提單還是從其他提單持有人處因轉(zhuǎn)讓而取得提單。但是，提單中載明適用航次租船合同條款的，適用該航次租船合同的條款。其他許多國(guó)家的法律也有類似規(guī)定。但該書第13版否認(rèn)這種觀點(diǎn)而認(rèn)為只要租船人持有提單，不管是直接取得還是受讓，他和承運(yùn)人的關(guān)系都依租船合同決定。英國(guó)法曾對(duì)租船人受讓提單和作為托運(yùn)人直接接受提單的地位是否有不同有爭(zhēng)議。 船舶可能是承運(yùn)人自有的，也可能是從其他船東或租船人處租入的?！痹谖覈?guó)，《海商法》第78條第1款規(guī)定，承運(yùn)人和收貨人、提單持有人之間的關(guān)系依提單的規(guī)定確定；第2款接著規(guī)定，除非提單另有規(guī)定，收貨人、提單持有人不承擔(dān)在裝貨港發(fā)生的滯期費(fèi)等與裝貨有關(guān)的費(fèi)用，而這些費(fèi)用托運(yùn)人往往是應(yīng)該負(fù)擔(dān)的。關(guān)于這一點(diǎn)英國(guó)法有大量判例，還有的國(guó)家法律有明確規(guī)定，如德國(guó)《海商法》第656條規(guī)定：“提單制約承運(yùn)人與收貨人之間的法律關(guān)系。這種牽聯(lián)關(guān)系首先表現(xiàn)在運(yùn)輸合同對(duì)提單關(guān)系的影響上，當(dāng)運(yùn)輸合同當(dāng)事人同時(shí)又是提單關(guān)系當(dāng)事人時(shí)，運(yùn)輸合同而不是提單關(guān)系發(fā)生作用。運(yùn)輸合同是承運(yùn)人簽發(fā)提單的原因，因此，運(yùn)輸合同關(guān)系可視為作為證券關(guān)系的提單債權(quán)關(guān)系的原因關(guān)系之一。提單關(guān)系是一種形式的或抽象的關(guān)系，即僅由承運(yùn)人簽發(fā)提單，提單持有人取得提單而形成。當(dāng)然提單中也可載入一條“替代條款”，說(shuō)明運(yùn)輸合同內(nèi)容以提單記載為準(zhǔn)，對(duì)這種條款效力如何，法院有不同判決。提單債權(quán)關(guān)系的內(nèi)容完全由提單記載確定，運(yùn)輸合同的內(nèi)容則不僅體現(xiàn)在提單記載中，提單記載只是運(yùn)輸合同內(nèi)容的初步證據(jù)，承托雙方之間在提單簽發(fā)前的約定永遠(yuǎn)可以推翻提單記載。提單債權(quán)關(guān)系從提單簽發(fā)時(shí)產(chǎn)生，到提單注銷時(shí)結(jié)束，運(yùn)輸合同關(guān)系則一般在提單簽發(fā)前，在托運(yùn)人和承運(yùn)人就運(yùn)輸條件達(dá)成一致，租船定艙時(shí)就產(chǎn)生了。 提單債權(quán)關(guān)系與運(yùn)輸合同關(guān)系首先是不同的兩種法律關(guān)系。從這一點(diǎn)來(lái)看，提單債權(quán)關(guān)系的確立使提單受讓人及提單價(jià)值的保護(hù)得到了更多的保障，但提單的信用畢竟還沒(méi)有發(fā)展到票據(jù)的程度。美國(guó)《統(tǒng)一商法典》第7—505條規(guī)定：“對(duì)貨物保管人簽發(fā)的所有權(quán)憑證作出背書，不使背書人對(duì)貨物保管人或前手背書人的違約承擔(dān)責(zé)任”，美國(guó)1916年《提單法》第175條也規(guī)定提單背書人不為承運(yùn)人或其前手的違約負(fù)責(zé)。票據(jù)關(guān)系的內(nèi)容可分為兩類，一類是債權(quán)人的付款請(qǐng)求權(quán)與債務(wù)人的付款義務(wù)，另一類是債權(quán)人的追索權(quán)與債務(wù)人的償付義務(wù)。提單的物權(quán)和債權(quán)都是基于提單行為而產(chǎn)生的新的權(quán)利，和原有的權(quán)利的性質(zhì)和內(nèi)容都不同。 提單作為一種證券不是證權(quán)證券而是設(shè)權(quán)證券。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和大陸部分學(xué)者一直將提單稱為一種債權(quán)證券， 而債權(quán)證券本身的含義即表彰債權(quán)，以債權(quán)為證券權(quán)利內(nèi)容：提單持有人持有這種債權(quán)證券即得主張證券所表示的債權(quán)，無(wú)需再借助于“第三方受益人”、“合同轉(zhuǎn)讓”等學(xué)說(shuō)證明權(quán)利來(lái)源。韓國(guó)《商法》第820條明確規(guī)定提單準(zhǔn)用提貨單的提貨證券性、當(dāng)然指示證券性、文義證券性、處分證券性、交付的物權(quán)效力等的規(guī)定；希臘《海事私法典》第170條規(guī)
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