證券從業(yè)易混知識(shí)點(diǎn)論述(參考版)
2025-07-01 06:21本頁面
【正文】 保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以盈利為目的的國有獨(dú)資公司。合格境外機(jī)構(gòu)投資者的審批和監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批屬于中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)基金監(jiān)管部的職責(zé)。證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部和中國人民銀行。取得職業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。對(duì)上市公司的信息披露的基本要求：真實(shí)性、時(shí)效性、完整性。新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)三分之二的股東表決通過。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次，股份有限公司至少每6個(gè)月召開一次。新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%。3發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債的申購凍結(jié)資金的利息收入4依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和證券公司破產(chǎn)情場(chǎng)中的受償收入。經(jīng)營差風(fēng)險(xiǎn)高的應(yīng)多繳。一般人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)工作日。手段包括法律、經(jīng)濟(jì)、行政手段。證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、“三公”，監(jiān)督與自律相結(jié)合。違反法律法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，行為惡劣、擾亂證券市場(chǎng)秩序情節(jié)較為嚴(yán)重的，采取510年的證券市場(chǎng)禁入措施。首次公開發(fā)行股票數(shù)量4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累積投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)該對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下罰款。明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織等犯罪，為其掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及所產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。操縱證券市場(chǎng)罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下罰金，并處罰金。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單出違法所得1倍以上5倍以下罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，嚴(yán)重?fù)p害股東或者他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。刑法欺詐發(fā)行股票、債券罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單出非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。根據(jù)規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人。證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。資產(chǎn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，吸收合并1年以上，不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人，凈資產(chǎn)不少于200萬元，最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，每年不少于500萬元。100萬元以上注冊(cè)資本。 （單位）成立3年以上，3年沒有違法，20名以上滿足規(guī)定注會(huì)，60周歲以內(nèi)的注會(huì)不少于40人，上年度業(yè)務(wù)收入800萬元，有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元。律師事務(wù)所：20名以上執(zhí)業(yè)律師，5名以上從事證券業(yè)務(wù)，2年未收行政處罰。證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、公司債券的30%和8%計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該責(zé)任公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按專項(xiàng)、集合、定向規(guī)模的8%，5%，5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。融資融券業(yè)務(wù)，為單一客戶融資和融券的規(guī)模均不得超過凈資本的5%，按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。證券公司應(yīng)該按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總和的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。內(nèi)控機(jī)制原則：健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。合規(guī)總監(jiān)從事證券工作5年以上，并通過有關(guān)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。IB業(yè)務(wù)起源于美國。集
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