證券從業(yè)重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)匯總(參考版)
2025-06-27 03:23本頁(yè)面
【正文】 只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。歲月是有情的，假如你奉獻(xiàn)給她的是一些色彩，它奉獻(xiàn)給你的也是一些色彩。努力過(guò)后，才知道許多事情，堅(jiān)持堅(jiān)持，就過(guò)來(lái)了。有時(shí)候覺(jué)得自己像個(gè)神經(jīng)病。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無(wú)反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時(shí)間，總會(huì)看清一些事。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上，注冊(cè)資本已足額繳納，最近3年內(nèi)高層無(wú)重大變化最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)元最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)3億元發(fā)行前股本、總額不少于3000萬(wàn)最近1期期末無(wú)形資產(chǎn)占比不高于20%最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損非公開(kāi)發(fā)行股票基本條件發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓控股股東、實(shí)際控制人等認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓未公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名配股和增發(fā)的規(guī)定上市公司開(kāi)發(fā)新股條件：最近36個(gè)月財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為；募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定配股條件：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%；控股股東在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；采用代銷方式發(fā)行增發(fā)條件：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%；最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)惹樾危话l(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)配股發(fā)行方式：，股東按持股比例認(rèn)購(gòu)股票（花錢））（紅股）：分配盈余，除權(quán)（不花錢）增發(fā)發(fā)行方式： 、. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒(méi)有限制你發(fā)揮的藩籬。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本。分類：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類：不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化按地域分類：境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化按產(chǎn)品的屬性分類：股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化涉及當(dāng)事人：發(fā)起人（原始權(quán)益人）、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者收盤價(jià)的確定1. 當(dāng)日無(wú)成交，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)2. 上交所當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)3. 深交所通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，若不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未能進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)，則同上交所委托指令按委托訂單數(shù)量： 整數(shù)委托和零數(shù)委托按買賣證券方向：買進(jìn)委托和賣出委托按委托價(jià)格限制：市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托、停止損失限價(jià)委托按委托時(shí)效限制：當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托、收市委托次級(jí)債務(wù)證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或者其他符合條件機(jī)構(gòu)投資者定向借入的債務(wù)，清償順序在普通債務(wù)之后，先于股權(quán)資本。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格（）1. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年2. 質(zhì)量
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