證券從業(yè)重點知識點匯總(編輯修改稿)
2025-07-21 03:23 本頁面
【文章內容簡介】 有主體所持股份的，需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的批準文件2. 涉及外國投資者對山市公司戰(zhàn)略投資的，需提供商務部的批準文件3. 銀行業(yè)上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5%的，需提供中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的批準文件4. 證券業(yè)上市公司股東持股變動大道或者超過總股本的5%，需提供中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會的批準文件5. 保險業(yè)上市公司股東持股變動達到或者超過總股本10%的，需提供中國保險監(jiān)督管理委員會的批準文件6. 其他需經(jīng)行政審批方可進行的證券過戶登記，需提供有關主管部門的批準文件證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗會計師事務所申請證券資格（）1. 依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制2. 注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)職業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師年齡不超過65歲。3. 凈資產(chǎn)不少于500萬4. 職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬5. 上一年度業(yè)務收入不少于8000萬，審計業(yè)務收入不少于6000萬6. 至少有26名義上的合伙人，半數(shù)以上連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上7. 不存在：若執(zhí)業(yè)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰之日到申請之日未滿3年；因欺騙撤銷資格到申請之日未滿3年；因虛假材料被不予批準到申請之日未滿3年注冊會計師申請證券許可證1. 所在會計事務所已取得證券許可證2. 具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試證書3. 取得注冊會計師證書1年以上4. 不超過60歲5. 3年內執(zhí)業(yè)活動中無違法行為申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構條件（）1. 對于分別從事兩項目的，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事兩項目的，有10名以上取得兩項目資格證的專職人員；高管中至少有一名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格2. 有100萬以上的注冊資本3. 有固定業(yè)務場所4. 有公司章程證券期貨投資咨詢人員申請從業(yè)資格1. 未受過刑事處罰，本科以上學歷2. 從事證券業(yè)務2年以上，期貨業(yè)務2年以上3. 通過了統(tǒng)一資格考試資信評級機構申請證券評級業(yè)務許可條件1. 具有法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)不少于2000萬2. 符合規(guī)定的高管人員不少于3人，具有從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人3. 最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法未因違法經(jīng)營受到行政處罰4. 最近3年無稅務不良記錄5. 有完善的業(yè)務制度：信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度。資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格（）1. 資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年2. 質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好3. 具有不少于30名注
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