證券從業(yè)易混知識(shí)點(diǎn)論述-資料下載頁
2025-06-28 06:21本頁面
【正文】 處或者單出違法所得1倍以上5倍以下罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。操縱證券市場(chǎng)罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下罰金，并處罰金。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所等金融機(jī)構(gòu)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)本單位判處罰金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬以上30萬以下罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬以上50萬以下罰金。明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織等犯罪，為其掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及所產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。證券法操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足30萬的，除以30萬以上300萬以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)該對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下罰款。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元60萬元的罰款。首次公開發(fā)行股票數(shù)量4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累積投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。每次公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。違反法律法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，行為惡劣、擾亂證券市場(chǎng)秩序情節(jié)較為嚴(yán)重的，采取510年的證券市場(chǎng)禁入措施。更嚴(yán)重終生禁入。證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、“三公”，監(jiān)督與自律相結(jié)合。目標(biāo)：保護(hù)投資者，保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。手段包括法律、經(jīng)濟(jì)、行政手段。調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制當(dāng)事人證券買賣，不得超過15個(gè)工作日。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)工作日。監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制。一般人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。證券投資者保護(hù)基金的來源：1上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金2所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，%5%繳納基金。經(jīng)營(yíng)差風(fēng)險(xiǎn)高的應(yīng)多繳。繳納的基金按年進(jìn)行調(diào)整，在營(yíng)業(yè)成本中列支。3發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債的申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入4依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和證券公司破產(chǎn)情場(chǎng)中的受償收入。5國(guó)內(nèi)外組織及個(gè)人的捐贈(zèng)6其他合法收入。新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%。新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不能超過本公司凈資產(chǎn)的70%。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次，股份有限公司至少每6個(gè)月召開一次。發(fā)行新股，3年內(nèi)財(cái)會(huì)文件無虛假記載，3年無其他重大違法行為。新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)三分之二的股東表決通過。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。對(duì)上市公司的信息披露的基本要求：真實(shí)性、時(shí)效性、完整性。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來，共召開了4次會(huì)員大會(huì)。取得職業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。新《公司法》規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)董事出席即可，作出的決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行。證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者的審批和監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)基金監(jiān)管部的職責(zé)。《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括行政重組和撤銷。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以盈利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。證券業(yè)協(xié)會(huì)職能：自律、服務(wù)、傳導(dǎo)9 / 9
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