證券從業(yè)易混知識點論述-資料下載頁
2025-06-28 06:21本頁面
【正文】 處或者單出違法所得1倍以上5倍以下罰金，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。操縱證券市場罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下罰金，并處罰金。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所等金融機構(gòu)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對本單位判處罰金，對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬以上30萬以下罰金，情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬以上50萬以下罰金。明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織等犯罪，為其掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的，沒收實施以上犯罪的所得及所產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。證券法操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足30萬的，除以30萬以上300萬以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應該對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下罰款。我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元60萬元的罰款。首次公開發(fā)行股票數(shù)量4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累積投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。每次公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。違反法律法規(guī)情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施，行為惡劣、擾亂證券市場秩序情節(jié)較為嚴重的，采取510年的證券市場禁入措施。更嚴重終生禁入。證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管、保護投資者利益、“三公”，監(jiān)督與自律相結(jié)合。目標：保護投資者，保證證券市場的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)性風險。手段包括法律、經(jīng)濟、行政手段。調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制當事人證券買賣，不得超過15個工作日。案情復雜的，可以延長15個工作日。監(jiān)管部門對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格實行核準制，對從事保薦業(yè)務的保薦代表人實行注冊制。一般人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理。證券投資者保護基金的來源：1上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金2所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，%5%繳納基金。經(jīng)營差風險高的應多繳。繳納的基金按年進行調(diào)整，在營業(yè)成本中列支。3發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債的申購凍結(jié)資金的利息收入4依法向有關(guān)責任方追償所得和證券公司破產(chǎn)情場中的受償收入。5國內(nèi)外組織及個人的捐贈6其他合法收入。新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對外投資比例所累積投資額不能超過本公司凈資產(chǎn)的70%。有限責任公司的監(jiān)事會每年至少召開一次，股份有限公司至少每6個月召開一次。發(fā)行新股，3年內(nèi)財會文件無虛假記載，3年無其他重大違法行為。新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)三分之二的股東表決通過。經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。對上市公司的信息披露的基本要求：真實性、時效性、完整性。中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開了4次會員大會。取得職業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。新《公司法》規(guī)定，股東會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)董事出席即可，作出的決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送中國證監(jiān)會、財政部和中國人民銀行。證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會。合格境外機構(gòu)投資者的審批和監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)基金監(jiān)管部的職責。《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括行政重組和撤銷。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以盈利為目的的國有獨資公司。證券業(yè)協(xié)會職能：自律、服務、傳導9 / 9
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