【正文】 直到人們發(fā)現(xiàn)了熵，這個(gè)可以衡量管理中不確定性和復(fù)雜性的尺度，通過(guò)它能夠?qū)こ添?xiàng)目中的未知風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。在風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)控的過(guò)程中，也需要不時(shí)地參考風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)的歷史案例，這可以稱為基于案例的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)控推理過(guò)程。l預(yù)警信號(hào)紅色黃色綠色藍(lán)色l預(yù)警狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)威脅較大風(fēng)險(xiǎn)威脅一般風(fēng)險(xiǎn)威脅較小風(fēng)險(xiǎn)威脅小透過(guò)，2指標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素推理的過(guò)程可以發(fā)現(xiàn)，基于案例的風(fēng)險(xiǎn)模糊類比方法具有如下特點(diǎn)：(1)在處理描述性指標(biāo)方面有明顯的優(yōu)勢(shì)，具有分析概率統(tǒng)計(jì)方法不可量化信息的能力；(2)能夠克服對(duì)專家的依賴性，更為客觀；(3)具有自適應(yīng)和自學(xué)能力。通過(guò)工程風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判對(duì)照表，可以對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素和總體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)指標(biāo)值給出相應(yīng)的預(yù)警信號(hào)。(7)將通過(guò)個(gè)案例求出的預(yù)測(cè)結(jié)果合成綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，為工程項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。(3)列出當(dāng)前考察工程項(xiàng)目的相應(yīng)指標(biāo)(4)基于每個(gè)案例，計(jì)算所考察對(duì)象指標(biāo)的相似度(5)對(duì)被考察對(duì)象的整體相似度進(jìn)行合成，即：，其中P()為相似度合成函數(shù)。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，的具體步驟為：(1)列出描述各個(gè)參照案例的指標(biāo)體系假設(shè)有M個(gè)案例，n項(xiàng)指標(biāo)。=1，說(shuō)明二者完全相同： y∈(O，1)表示二者之具有相似性，但又不完全相似。這種判斷可以概括為經(jīng)典集合及其特征函數(shù)：集合A，元素x∈論域U，特征函數(shù)為隸屬函數(shù)∈【0，1】，采用二者的相似度是y的表述方法，其中y∈(0，1)。在經(jīng)歷風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐后，驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的結(jié)論，如果風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果具有參考性，就可以將該工程項(xiàng)目案例加入知識(shí)區(qū)中(見(jiàn)圖3．2)。推理的過(guò)程可以在風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)的工作信息區(qū)完成。I2雖然其主要作用是預(yù)測(cè)不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)，即面向定性的、已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，但由于基于案例的風(fēng)險(xiǎn)類比方法對(duì)可量化的風(fēng)險(xiǎn)也適用，故而，2中評(píng)估因素的選取可以不限于不可量化的風(fēng)險(xiǎn)，可以將所有已知風(fēng)險(xiǎn)因素都作為評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行預(yù)測(cè)。使用該方法的第一步同樣是選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素，選擇的過(guò)程應(yīng)該遵守風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的選擇原則。案例，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析時(shí)是指以往風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)信息。風(fēng)險(xiǎn)管理者還需要能夠反映定性風(fēng)險(xiǎn)信息的指標(biāo)。通過(guò)這個(gè)分析還可以看出，風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)屬性也決定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的復(fù)雜性和多層次性，控制風(fēng)險(xiǎn)的影響時(shí)需從不同的角度著手并采用不同的方法。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者可以選擇某一或某幾個(gè)重要度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析結(jié)論作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)重要度是指工程項(xiàng)目的已知風(fēng)險(xiǎn)中，按照工程項(xiàng)目者的意愿，根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況及風(fēng)險(xiǎn)損失所產(chǎn)生的影響，將各種風(fēng)險(xiǎn)視為屬于不同的級(jí)別，級(jí)別越高表示重要程度越高?？闪炕囊阎L(fēng)險(xiǎn)(RJ)的預(yù)警準(zhǔn)則如下表所示。表3．1常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于尺，就可以用風(fēng)險(xiǎn)量化的結(jié)果G與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金cr；的比值哆‘顯示工程所處的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。根據(jù)承包商在工程項(xiàng)目的不同階段可能遇到的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，可以歸入尺1的風(fēng)險(xiǎn)歸納見(jiàn)下表。的分析研究颶風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)過(guò)識(shí)別和定性分析的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有不確定的因素，可以通過(guò)掌握歷史上該風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)其影響做出預(yù)測(cè)，以數(shù)值大小表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。因此論文中認(rèn)為預(yù)警分析應(yīng)充分利用最可信的量化方法，輔之以其它尚不成熟風(fēng)險(xiǎn)量化方法，從不同的角度描述工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。而象決策風(fēng)險(xiǎn)和多種不良地質(zhì)現(xiàn)象這樣的風(fēng)險(xiǎn)通常很難找到有效的事前控制措施，而只能采取儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急資金的非積極策略。圖3．1各種風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策呈現(xiàn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系上圖中的對(duì)應(yīng)關(guān)系雖然不是絕對(duì)準(zhǔn)確的，但反映了當(dāng)前工程風(fēng)險(xiǎn)管理的一些事實(shí)和特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制直接影響到風(fēng)險(xiǎn)管理甚至整個(gè)施工企業(yè)的成敗。從產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行考慮，可分為三類，即自然力、社會(huì)、人的行為。因此本文所提出的預(yù)警指標(biāo)，是一個(gè)三向的指標(biāo)體系，每一指標(biāo)分別表示尺』，月2，颶的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。原因和影響無(wú)法確定或想象的風(fēng)險(xiǎn)。即已經(jīng)識(shí)別和分析出的風(fēng)險(xiǎn)，但其影響程度還不知道。即已經(jīng)過(guò)識(shí)別和定性分析的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有不確定的因素，并且掌握歷史上該風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此可以對(duì)其影響做出預(yù)測(cè)，以數(shù)值大小表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。然而另外一個(gè)問(wèn)題是，以概率為基礎(chǔ)的量化技術(shù)在應(yīng)用范圍上有先天的局限性，并非所有的工程風(fēng)險(xiǎn)都可量化為經(jīng)濟(jì)損失，只有一部分風(fēng)險(xiǎn)能夠通過(guò)概率統(tǒng)計(jì)的工具轉(zhuǎn)化為代表?yè)p失多少的數(shù)字形式。這時(shí)已經(jīng)在概念上把風(fēng)險(xiǎn)大小特指為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后在經(jīng)濟(jì)上造成的損失，即量化后的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)損失。工程實(shí)際中，風(fēng)險(xiǎn)損耗恰好等于工程合同中風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金的情況幾乎不會(huì)出現(xiàn)，但合同價(jià)格中的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金可以作為風(fēng)險(xiǎn)管理投入的基準(zhǔn)參照使用。然而在工程的實(shí)際執(zhí)行的過(guò)程中會(huì)發(fā)生各種各樣的情況，影響成本、利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)投入在工程總價(jià)中的構(gòu)成，工程總價(jià)變更也是常有的。誠(chéng)然，合同形式不同報(bào)價(jià)總額會(huì)有變化，但無(wú)論業(yè)主或承包方在考慮工程的價(jià)值時(shí)都會(huì)從成本、利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行權(quán)衡。3．2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分類與分析方法3．2．1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究與分類公路建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主在將工程承包出去的同時(shí)也將自己的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，承包方不僅是利益追求者也是業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)伙伴。承包單位必須有控制風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)損失及對(duì)費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量的影響的措施。(7)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及自然等方面的因素。而監(jiān)理工程師應(yīng)提供服務(wù)、協(xié)助承包單位解決問(wèn)題，以確保工程施工控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(6)承包單位自身管理水平的影響施工現(xiàn)場(chǎng)的情況千變?nèi)f化，如果承包單位的施工方案不當(dāng)，計(jì)劃不周，管理不善，解決問(wèn)題不及時(shí)等，都會(huì)影響工程項(xiàng)目的施工費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量。此時(shí)，承包單位應(yīng)利用自身的技術(shù)、組織能力予以克服。(5)施工條件的影響工程建設(shè)中，勘察設(shè)計(jì)與地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件的不符，如地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物、軟弱地基以及惡劣的氣候、暴雨、高溫和洪水等都對(duì)施工進(jìn)度產(chǎn)生影響，造成臨時(shí)停工或破壞。施工單位除了加強(qiáng)圖紙審查進(jìn)行一次性洽商外，還應(yīng)根據(jù)有關(guān)合同進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和時(shí)間的索賠。對(duì)于監(jiān)理和業(yè)主確定進(jìn)度目標(biāo)時(shí)要根據(jù)資金提供能力及資金到位速度確定，以免因資金供應(yīng)不足而拖延進(jìn)度，導(dǎo)致工程索賠等不良后果。一般來(lái)況，資金的影響主要來(lái)自業(yè)主，有的是由于沒(méi)有及時(shí)支付足夠的工程預(yù)付款，有的是由于拖欠了工程進(jìn)度款，這些都會(huì)影響到承包單位流動(dòng)資金的周轉(zhuǎn)，進(jìn)而殃及施工進(jìn)度。(2)物資供應(yīng)進(jìn)度的影響施工過(guò)程中需要的材料、構(gòu)配件、機(jī)具和設(shè)備等如果不能按期運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)或者是運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)后發(fā)現(xiàn)其質(zhì)量不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，都會(huì)對(duì)施工進(jìn)度，質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。堅(jiān)持按合同辦事。資金不能保證也會(huì)使施工中斷或施工速度減慢等。如設(shè)計(jì)單位圖紙不及時(shí)或有錯(cuò)誤，以及有關(guān)部門或業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)方案的變動(dòng)是經(jīng)常發(fā)生和影響最大的因素。其中人為的因素影響最多，從產(chǎn)生的根源看，有來(lái)源于建設(shè)單位及上級(jí)機(jī)構(gòu)的；有來(lái)源于設(shè)計(jì)、施工及供貨單位的；有來(lái)源于政府建設(shè)主管部門、有關(guān)協(xié)作單位和社會(huì)的；有來(lái)源于各種自然條件的。這一方面可促進(jìn)對(duì)有利因素的充分利用和對(duì)不利因素的妥善預(yù)防及克服，使預(yù)警目標(biāo)制定得更符合實(shí)際，既積極進(jìn)取又穩(wěn)妥可靠：另一方面也便于事先制定預(yù)防措施，事中采取有效辦法，事后進(jìn)行妥善補(bǔ)救，達(dá)到縮小實(shí)際與計(jì)劃的偏差，實(shí)現(xiàn)對(duì)費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量預(yù)警的主動(dòng)控制和動(dòng)態(tài)控制的目的。圖2．8風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析框圖第3章風(fēng)險(xiǎn)因素分析與預(yù)警管理指標(biāo)3．1風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析由于建設(shè)項(xiàng)目具有龐大、復(fù)雜、周期長(zhǎng)、相關(guān)單位多等特點(diǎn)，因而造成費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素很多。當(dāng)不同時(shí)刻觀測(cè)到不同的風(fēng)險(xiǎn)信息，某一時(shí)刻所具有的風(fēng)險(xiǎn)信息不足以做出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告時(shí)，應(yīng)將其在風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)中存儲(chǔ)下來(lái)，以觀變化。圖27：[程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)運(yùn)行在工程項(xiàng)目最初的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，盡可能多地搜集風(fēng)險(xiǎn)信息，使風(fēng)險(xiǎn)信息得到不斷的補(bǔ)充。這其中包括已知和未知風(fēng)險(xiǎn)的變化、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后還剩余的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程參照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，結(jié)合在工作結(jié)果和范圍變更過(guò)程中可以識(shí)別出的新的風(fēng)險(xiǎn)及其分析以及與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的項(xiàng)目進(jìn)行溝通，采用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的工具和技術(shù)來(lái)制定權(quán)變措施，采取糾正措施和請(qǐng)求變更，更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)等，如圖2．6所示。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃還包括向相關(guān)人員分配任務(wù)，令其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。2．5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的應(yīng)對(duì)和監(jiān)控應(yīng)對(duì)過(guò)程包括三個(gè)方面，即風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。通過(guò)熵增原理和熵概念的延伸、拓展，可以推出一系列系統(tǒng)設(shè)定和系統(tǒng)運(yùn)行的規(guī)則和原理。發(fā)生概率高、后果影響嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)要求進(jìn)一步的分析和積極的風(fēng)險(xiǎn)管理。(9)矩陣分析法通過(guò)綜合風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)影響這兩個(gè)尺度，構(gòu)建一個(gè)矩陣，定量地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。(7) cIM模型cIM模型是對(duì)概率或概率分布進(jìn)行疊加的控制區(qū)間和記憶模型的簡(jiǎn)稱。(6)計(jì)劃評(píng)審技術(shù)(PERT)相對(duì)于關(guān)鍵路線法，主要解決工程項(xiàng)目的工期問(wèn)題。在一般研究風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的決策中，通常只考慮最好、最壞和最可能三種估計(jì)。它用直觀的圖形表示出問(wèn)題中主要變量間的相互關(guān)系，并可以清楚地揭示變量間存在的相互獨(dú)立性及進(jìn)行決策所需的信息流，它既可以作為一種直觀的定性分析工具，又可以研究成為由計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的正規(guī)量化分析的手段。它為現(xiàn)實(shí)世界中普遍存在的模糊、不清晰的問(wèn)題提供了一種概念化模型，并以數(shù)學(xué)語(yǔ)言去分析和解決它們。它的基本步驟為：①建立所研究問(wèn)題的遞階層次結(jié)構(gòu)；②構(gòu)建兩兩比較判斷矩陣：③計(jì)算權(quán)向量并做一致性檢驗(yàn)：④計(jì)算綜合權(quán)向量。(1)專家打分法該方法為專家根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單上列出的所有可能風(fēng)險(xiǎn)，利用經(jīng)驗(yàn)對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合成整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。在這幾種方法中，有一些側(cè)重于定性分析，一些側(cè)重于定量分析，總之運(yùn)用各種方法得出的都是數(shù)值形式的結(jié)論，通過(guò)比較數(shù)值的大小做出明確的判斷。風(fēng)險(xiǎn)量化可能涉及的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、環(huán)境、可能的損失、發(fā)生的可能性大小和可控性。風(fēng)險(xiǎn)的量化，是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，把損失概率、損失程度以及其他因素綜合起來(lái)考慮，分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目造成的可能影響，從而尋求風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的過(guò)程。定性分析模塊如圖2—5。此外，頭腦風(fēng)暴法和Delphi法，這兩種在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段用到的工具在定性分析階段同樣可用。旁推法就是利用類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行外推，用某一項(xiàng)目的歷史紀(jì)錄對(duì)新的類似項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析。其中前推是根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)推斷出未來(lái)事件發(fā)生的概率及其后果。故障樹(shù)分析可與概率技術(shù)結(jié)合使用得到更具說(shuō)服力的結(jié)論。2．4．2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析方法以下是常用的風(fēng)險(xiǎn)定性分析技術(shù)和工具【13】。由于預(yù)警管理圍繞預(yù)警指標(biāo)體系展開(kāi)，以量化的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)為中心，因此定性分析工具只有在與定量分析工具結(jié)合使用時(shí)刁‘能體現(xiàn)出定性分析的價(jià)