【正文】 本 業(yè) 務(wù) 事 項執(zhí) 行 公 司 《 報 廢物 資 處 置 管 理 暫行 辦 法 》 ?；鶎悠髽I(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險等級主要防控措施驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。中質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保金，造成損失。物資管理部門相關(guān)人員低1 、物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發(fā)票，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字；2 、財務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級審核；3 、財務(wù)部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；4 、財務(wù)部等有關(guān)部門定期對質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢查。物資管理部門相關(guān)人員中1 、預(yù)付款申請單經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；2 、財務(wù)部由物資采購核算員、專職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級審核；3 、財務(wù)部往來核算員定期對預(yù)付款進(jìn)行檢查。2 、 基 層 企 業(yè) 應(yīng) 制 定 物 資 采購 管 理 辦 法 ， 規(guī) 范 預(yù) 付款 、 驗 收 入 庫 、 付 款 及 質(zhì)保 金 支 付 工 作 。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管 ， 并進(jìn)行年度統(tǒng)計 分析 。1 、建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；2 、評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。中1 、在合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位；2 、定期進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應(yīng)商；3 、招標(biāo)小組審批，確保投標(biāo)單位的選擇符合要求。簽訂采購合同利用職務(wù)之便，與供應(yīng)商簽訂背離招標(biāo)文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員定標(biāo)1 、以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；2 、以權(quán)謀私，在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。接受請托，進(jìn)行傾向性的評標(biāo)。中 37 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員利用職務(wù)便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應(yīng)商，謀取私利。物資部門有關(guān)人員詢價以權(quán)謀私，比價方式下未按合理最低報價確定供應(yīng)商。主要防控措施1 、進(jìn)行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；2 、直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。1 、評標(biāo)細(xì)則或評價指標(biāo)由招標(biāo)工作小組集體審議通過；2 、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。1 、按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件, 文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作小組集體討論, 履行招標(biāo)文件評審或?qū)彶橹贫? 做好相關(guān)記錄；2 、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總, 并明確提示；3 、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價格，謀取個人私利。物資部門有關(guān)人員中對于直接采購物資的價格應(yīng)提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進(jìn)行比較。2 、 基 層 企 業(yè) 應(yīng) 根 據(jù) 公司 《 采 購 管 理 辦 法 （ 試行 ） 》 ， 制 定 相 應(yīng) 的 實施 細(xì) 則 。商務(wù)部、工程部、法務(wù)辦、生產(chǎn)部、技術(shù)部、財務(wù)部有關(guān)人員中1 、候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由兩人及以上進(jìn)行詳細(xì)評審；2 、詳審之后經(jīng)招標(biāo)工作組審核、招標(biāo)委員會審批；3 、定期或不定期對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應(yīng)商進(jìn)行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫中刪除；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。商務(wù)部有關(guān)人員 中商務(wù)部對供應(yīng)商的初審應(yīng)會同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進(jìn)行，并形成初審記錄。3 、 詳 審 是 由 商 務(wù) 部 組織 ， 會 同 財 務(wù) 部 、 技 術(shù)部 、 工 程 部 、 生 產(chǎn) 部 、 法 務(wù) 辦 依 據(jù) 詳 審 標(biāo) 準(zhǔn) 對初 審 入 庫 的 供 應(yīng) 商 資 質(zhì)進(jìn) 行 詳 細(xì) 審 核 。 32 公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 公 司 新 增 物 資 供 應(yīng) 商 業(yè) 務(wù) 事 項 廉 潔 風(fēng) 險 點 標(biāo) 識 圖備 注公 司 商 務(wù) 部 初 審 部 門 詳 審 部 門公 司 領(lǐng) 導(dǎo)開 始根 據(jù) 平 臺 報 名 情 況提 交 評 估 申 請整 理 匯 總 初 審 信 息 初 審平 臺 通 知 通 過 初 審的 供 應(yīng) 商 交 詳 審資 料整 理 匯 總 參 加 詳 審的 供 應(yīng) 商 信 息 和 資料詳 審匯 總 通 過 詳 審 的 供應(yīng) 商 清 單匯 總 詳 審 意 見 并 上報頒 布 新 版 供 應(yīng) 商 數(shù)據(jù) 庫結(jié) 束通 過通 過初 審分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批詳 審招 標(biāo) 工 作組 審 核招 標(biāo) 委 員會 批 準(zhǔn)1 、 本 業(yè) 務(wù) 事 項 執(zhí) 行 公司 《 供 應(yīng) 商 管 理 規(guī)定 》 。 備注 ：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照 《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（ 附表 2） 所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項 。2 、招標(biāo)委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀(jì)檢組長、總經(jīng)濟(jì)師及公司各部門負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見集體討論確定中標(biāo)單位；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。廉潔風(fēng)險等級確定中標(biāo)方1 、以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；2 、以權(quán)謀私，在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。評標(biāo)委員會成員招標(biāo)工作組成員招標(biāo)委員會成員廉潔風(fēng)險識別公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表主要防控措施組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請廠家與相關(guān)技術(shù)部門取得一致意見利用職務(wù)之便，推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。設(shè) 備 、 推 薦 廠 家是 否 在 公 司 數(shù) 據(jù)庫 內(nèi)招 標(biāo) 工 作 組 審 議（ 概 算 1 5 0 0 萬 元 以下 ） ； 招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小組 審 議 （ 概 算 1 5 0 0萬 元 以 上 ， 含 1 5 0 0萬 元 ）否組 織 發(fā) 標(biāo) 、 評 標(biāo) 工作 （ 電 廠 配 合 ）是簽 報 公 司 領(lǐng) 導(dǎo) 設(shè) 備評 標(biāo) 結(jié) 果分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批下 頁 30 公 司 生 產(chǎn) 更 改 工 程 設(shè) 備 采 購 業(yè) 務(wù) 事 項 廉 潔 風(fēng) 險 標(biāo) 識 圖 （ 續(xù) ）備 注基 層 單 位商 務(wù) 部公 司 招 標(biāo) 工 作 組 / 招 標(biāo) 委 員 會公 司 領(lǐng) 導(dǎo)上 頁招 標(biāo) 工 作 組 根據(jù) 權(quán) 限 審 議 評標(biāo) 結(jié) 果招 標(biāo) 委 員 會 審定 招 標(biāo) 工 作 組推 薦 中 標(biāo) 意 見1 5 0 0 萬 元 以 上 （ 含 1 5 0 0 萬 ）確 定 中 標(biāo) 方1 5 0 0 萬 元 以 下合 同 金 額 是 否超 過 1 0 0 0 萬 元項 目 單 位 簽 訂 合 同否是商 務(wù) 部 組 織 簽 訂 合 同結(jié) 束 31 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目經(jīng)理商務(wù)部相關(guān)人員公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評標(biāo)。 29 公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 公 司 生 產(chǎn) 更 改 工 程 設(shè) 備 采 購 業(yè) 務(wù) 事 項 廉 潔 風(fēng) 險 標(biāo) 識 圖備 注公 司 招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組商 務(wù) 部 生 產(chǎn) 部 / 信 息 中 心公 司 領(lǐng) 導(dǎo)開 始負(fù) 責(zé) 根 據(jù) 電 廠 或 分公 司 立 項 申 請 或 公司 本 部 需 要 ， 辦 理項 目 立 項 ， 并 推 薦邀 請 投 標(biāo) 廠 家公 司 已 批 準(zhǔn) 項 目立 項 文 件 及 推 薦邀 請 投 標(biāo) 廠 商 清單組 織 審 核 商 務(wù) 招 標(biāo)文 件 并 初 審 邀 請 廠商 資 質(zhì) ， 并 就 邀 請廠 家 與 相 關(guān) 技 術(shù) 部門 取 得 一 致 意 見簽 報 公 司 分 管 領(lǐng) 導(dǎo)啟 動 設(shè) 備 招 標(biāo) 采 購工 作分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批1 、 本 業(yè) 務(wù) 事 項 對 應(yīng) 公司 《 內(nèi) 部 控 制 手 冊 》物 資 采 購 流 程 之 子 流程 制 定 采 購 計 劃（ 4 . 2 . 5 . 2 . 1 ） 、 選 擇 供應(yīng) 商 （ 4 . 2 . 5 . 2 . 2 ） 、 簽訂 合 同 （ 4 . 2 . 5 . 2 . 3 ） 部分 。中備注 ：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照 《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附 表 2） 所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項 。組織發(fā)標(biāo)、評標(biāo)工作（基建單位配合）高1 、執(zhí)行公司商務(wù)評標(biāo)的有關(guān)注意事項及規(guī)定；2 、所有評標(biāo)的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；3 、評標(biāo)過程中建設(shè)單位評標(biāo)人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；4 、建立評標(biāo)委員會名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；5 、評標(biāo)工作小組成員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書面說明；6 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。2 、招標(biāo)委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀(jì)檢組長、總經(jīng)濟(jì)師、及公司各部門負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見集體討論確定中標(biāo)單位；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。評標(biāo)委員會成員招標(biāo)工作組成員招標(biāo)委員會成員公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表主要防控措施廉潔風(fēng)險等級確定中標(biāo)方1 、以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；2 、以權(quán)謀私，招標(biāo)人在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。基 建 單 位 根 據(jù) 工 程進(jìn) 度 會 同 設(shè) 計 院 編制 設(shè) 計 規(guī) 范 書 草 稿組 織 設(shè) 計 規(guī) 范 書 審查基 建 單 位 設(shè) 備 招 標(biāo) 申請 文 件 ： 技 術(shù) 部 分會 審 基 建 單 位招 標(biāo) 申 請 文 件 27 公 司 基 建 工 程 設(shè) 備 采 購 業(yè) 務(wù) 事 項 廉 潔 風(fēng) 險 點 標(biāo) 示 圖 （ 續(xù) ）備 注基 層 單 位公 司 工 程 部公 司 商 務(wù) 部公 司 招 標(biāo) 工 作 組 / 招 標(biāo) 委員 會公 司 領(lǐng) 導(dǎo)組 織 發(fā) 標(biāo) 、 評 標(biāo) 工 作（ 基 建 單 位 配 合 ）上 頁簽 報 公 司 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 設(shè)備 評 標(biāo) 結(jié) 果分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批確 定 中 標(biāo) 方招 標(biāo) 委 員 會 審議 招 標(biāo) ， 工 作組 推 薦 中 標(biāo) 意見招 標(biāo) 工 作 組 根據(jù) 權(quán) 限 審 議 招標(biāo) 結(jié) 果合 同 金 額 是 否超 過 1 0 0 0 萬 元授 權(quán) 基 層 單 位 簽 訂合 同否商 務(wù) 部 組 織 合 同 談判是結(jié) 束主 機(jī) 設(shè) 備 招 標(biāo)結(jié) 果 報 董 事 長或 董 事 長 辦 公會 審 批負(fù) 責(zé) 技 術(shù) 評 標(biāo) 工作1 5 0 0 萬 元 以 上1 5 0 0 萬 元 以 下負(fù) 責(zé) 技 術(shù) 協(xié) 議 談 判合 同 簽 訂 28 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目經(jīng)理商務(wù)部相關(guān)人員公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評標(biāo)。兼并收購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險等級主要防控措施 26 （ 三 ）物資管理 公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 公 司 基 建 工 程 設(shè) 備 采 購 業(yè) 務(wù) 事 項 廉 潔 風(fēng) 險 點 標(biāo) 示 圖備 注公 司 招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組 公 司 商 務(wù) 部 公 司 工 程 部 基 層 單 位公 司 領(lǐng) 導(dǎo)開 始基 建 單 位 編 制 設(shè) 備招 標(biāo) 申 請基 建 單 位 設(shè) 備 招 標(biāo) 申請 文 件 ： 商 務(wù) 部 分審 核 商 務(wù) 招 標(biāo) 文 件及 初 審 推 薦 邀 請 投標(biāo) 廠 商 ， 并 與 工 程部 協(xié) 商 一 致簽 報 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 啟 動設(shè) 備 招 標(biāo) 工 作分 管 副 總 審 批 設(shè) 備 、 推 薦 邀請 廠 家 是 否 在 公司 級 數(shù) 據(jù) 庫 內(nèi)是招 標(biāo) 工 作 組 審 議（ 概 算 1 5 0 0 萬 元 以下 ） ； 招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小組 審 議 （ 主 機(jī) 及 概算 1 5 0 0 萬 元 以 上 ）否批 準(zhǔn) 并 書 面 批 復(fù) 基建 單 位 啟 動 招 標(biāo) 工作下 頁1 、 本 業(yè) 務(wù) 事 項 對 應(yīng)公 司 《 內(nèi) 部 控 制 手冊 》 物 資 采 購 流 程 之子 流 程 制 定 采 購