【正文】 險(xiǎn)等級(jí)1 、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；2 、更改、偽造民主推薦結(jié)果。1 、考察組人員2 人及以上；2 、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；3 、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定?？疾旖M成員 低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 下 同 。主要防控措施考察組成員廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別高 18 基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng) 基 層 企 業(yè) 副 職 后 備 干 部 選 拔 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 標(biāo) 識(shí) 圖備 注基 層 企 業(yè) 人 資 部基 層 企 業(yè) 領(lǐng) 導(dǎo)上 級(jí) 單 位 黨 組公 示形 成 干 部 考 察 報(bào) 告 ，并 提 出 建 議列 入 后 備 干 部 名 單干 部 考 察形 成 上 報(bào) 文 件民 主 推 薦研 究 同 意結(jié) 束開 始領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會(huì) 議 研 究提 出 考 察 人 選領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會(huì) 議 討 論確 定主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 簽 發(fā)制 定 考 察 方 案紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員人資部門有關(guān)人員公示廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中干部考察1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；4 、審核檔案弄虛作假；5 、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；6 、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果。形成干部考察報(bào)告，提出干部任職建議受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表中主要防控措施1 、2 人及以上（其中1 名人資部工作人員）同時(shí)開啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；2 、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定?？疾旖M成員 低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人資部門有關(guān)人員高1 、醞釀對(duì)象需符合干部使用基本條件和資格；2 、醞釀過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽取公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見；3 、擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對(duì)象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；4 、擬作定向安排的考察對(duì)象一般由組織人事部門提出建議方案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見后確定。 本 業(yè) 務(wù) 事 項(xiàng) 執(zhí) 行 公 司《 領(lǐng) 導(dǎo) 干 部 管 理 暫 行 辦法 》 。 2）廠務(wù) 、 黨務(wù) 公開 公司及管理各單位 要 按規(guī)定 積極推行廠務(wù) 、 黨務(wù) 公開 ，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。 3．領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng) 為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)， 12 中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，公司及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報(bào)要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺接受監(jiān)督。 1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核 年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制 落實(shí) 情況的檢查考核是最 基本 的綜合監(jiān)督機(jī)制， 是全面評(píng)價(jià)各單位廉政建設(shè)情況的重要手段， 對(duì)各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè) 有重要 的促進(jìn) 作用 。 不斷豐富 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控宣傳教育 內(nèi)容， 有效采 用各種宣傳教育方法，通過(guò)專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式， 加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃 地 安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)； 11 要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的 全過(guò)程 。 5． “三重一大” 決策 制度執(zhí)行 為 促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè) ， 規(guī)范 決策 行為 ， 提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)， 公司及所屬各 單位對(duì)企業(yè)的 重大決策、重要人事 任免、重 大 項(xiàng)目安排 和 大額資金 運(yùn)作（簡(jiǎn)稱“三重一大”）事項(xiàng) ， 必須 經(jīng) 領(lǐng)導(dǎo)班子 集體做出決定。 10 4． 述廉議廉會(huì)議 公司各單位每年組織召開一次述廉議廉會(huì)議。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書 簽訂 人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。 各部門根據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作 ，并向本單位的黨委（黨組） 負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守 這些 制度和規(guī)定。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部 的思想教育和權(quán)力 的 規(guī)范 、 制約 ，是 廉潔風(fēng) 8 險(xiǎn) 防控工作的 重點(diǎn) 。 9） 崇尚科學(xué)，反對(duì)迷信。 5） 愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績(jī)。 員工行為準(zhǔn)則 ： 1） 熱愛祖國(guó)，熱愛華能。 三、 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控 機(jī)制 （一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則 企業(yè)理念是企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)員工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。 評(píng)估監(jiān)控重點(diǎn)。 精細(xì)構(gòu)建、 狠抓落實(shí) 。公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控遵循以下基本原則和工作方法 ： 1．基本原則 6 圍繞中心、服務(wù)大局。 不正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、企業(yè)利益。 業(yè)務(wù) 流程方面。 5 法規(guī)制度方面。 損失性指一旦 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生，就會(huì) 給 企業(yè)造成損失。 腐敗是指利用 公共權(quán)力 謀取私利的行為和現(xiàn)象 ，其基本特征是公共權(quán)力 的非正當(dāng)使用 。 風(fēng) 險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評(píng)價(jià)和估量，包括定性分析和定量分析 。 風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件 造成的 直接或間接的損失。 二、 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控 概述 （一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理 1．風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致 損害程度的大小 。 通過(guò)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳理和分析，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控 措施，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中， 使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施 與 公司 日常管理活動(dòng) 充分 有機(jī) 的 結(jié)合 并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為的發(fā)生。 *********股份有限公司 按照集團(tuán)公司的要求 , 認(rèn)真開展 反腐倡廉建設(shè)， 積極 組織 實(shí)施 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控 工作。 廉潔 風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) （ 試行 ） 二 0 一一年 十二 月 I 目錄 一、手冊(cè)綜述 ....................................... 1 （一）指導(dǎo)思想 .................................. 2 （二）目的 ...................................... 2 （三）適用范圍 .................................. 3 二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述 ................................ 3 （一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理 ............................ 3 （二）廉潔風(fēng)險(xiǎn) .................................. 4 （三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 .............................. 5 三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 ................................ 6 （一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則 ................ 6 （二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求 ........................ 7 （三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) ........................ 8 （四）工作機(jī)制 .................................. 9 （五）宣傳教育機(jī)制 ............................. 10 （六）監(jiān)督機(jī)制 ................................. 11 四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控 ........ 12 （一）人力資源管理 ............................. 12 公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) ............. 14 分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) ........... 16 基層企業(yè)副職后備干部選拔 業(yè)務(wù)事項(xiàng) ............. 18 II 基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) ............. 20 基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) ................ 22 （二）投資管理 ................................. 24 兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng) ............................ 24 （三）物資管理 ................................. 26 公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng) ................ 26 公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng) ............. 29 公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng) .................. 32 基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng) .......... 34 1基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng) .. 38 1基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng) ............... 40 （四）工程管理 ................................. 42 1基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng) ................. 42 1基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng) 49 1基層企業(yè)基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng) ...... 53 （五）燃料管理 ................................. 56 1燃煤采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng) ........................... 56 （六）監(jiān)察審計(jì) ................................. 62 1 內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng) .......................... 62 1 信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng) ................ 64 （七）其他 ..................................... 67 1基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項(xiàng) ................. 67 III 五、測(cè)評(píng)、監(jiān)督與考核 ............................... 70 （一） 測(cè)評(píng) ................................... 70 1. 測(cè)評(píng)內(nèi)容 .................................. 70 2. 測(cè)評(píng)頻率 .................................. 70 3. 樣本數(shù)量選取 .............................. 70 4. 測(cè)評(píng)方法 .................................. 71 5. 測(cè)評(píng)報(bào)告 .................................. 71 6. 缺陷整改 .................................. 72 7. 文檔保存 .................................. 72 （二） 監(jiān)督與考核 ............................. 72 附表 1 測(cè)評(píng)底稿 .................................. 75 附表 2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會(huì)議記錄表 ........ 110 1 *********股份有限公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控手冊(cè) 一、手冊(cè)綜述 建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署 。 2020年 12月集團(tuán)公司印發(fā)了《運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)深入推進(jìn)華能集團(tuán)懲防體系建設(shè)的意見》，要求華能企業(yè)進(jìn)一步結(jié)合企業(yè)管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系之中，全面開展 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控，深入推進(jìn)具有華能特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。 （ 二 ）目的 通過(guò)對(duì)同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國(guó)資委、集團(tuán)公司和公司對(duì) 反腐倡廉建設(shè) 工作的指導(dǎo)方針和工作要求 ,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握 反腐倡廉建設(shè) 的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要 求。手冊(cè)確定的存在 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊(cè)》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊(cè)標(biāo)識(shí)為存在 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控措施必須按照本手冊(cè)規(guī)定執(zhí)行；對(duì)《內(nèi)部控制手冊(cè)》沒(méi)有涉及的業(yè)務(wù)事