【正文】 小 組 物 資 管 理 部 門招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組評 標(biāo)是 否 三 家 以 上綜 合 評 標(biāo) 報 告開 標(biāo)評 標(biāo) 小 組 報 告定 標(biāo)選 擇 投 標(biāo) 單 位結(jié) 束發(fā) 中 標(biāo) 通 知 書招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組 審 批編 制 招 標(biāo) 文 件 和 資質(zhì) 預(yù) 審 文 件存 檔發(fā) 售 招 標(biāo) 文 件是推 薦 預(yù) 中 標(biāo) 單 位確 定 評 標(biāo) 小 組 名 單招 標(biāo) 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組 審 批簽 訂 采 購 合 同書 面 說 明 原 因 報 招標(biāo) 小 組 審 批 ， 進(jìn) 行比 價 或 直 接 采 購否上 頁成 立 招 標(biāo) 小 組 36 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員執(zhí)行直接采購流程1 、利用職務(wù)之便, 向供應(yīng)商透露預(yù)算價格，謀取個人私利；2 、故意未組織有效的價格談判，導(dǎo)致采購價格增高。評標(biāo)工作小組成員收受好處, 授意、暗示、影響評標(biāo)人員進(jìn)行公正評標(biāo)。物資管理部門相關(guān)人員使用部門相關(guān)人員1 、倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認(rèn)，倉庫保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；2 、定期進(jìn)行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進(jìn)行調(diào)查。審 批審 批審 批負(fù) 責(zé) 人 審 核 負(fù) 責(zé) 人 審 核 39 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員辦理預(yù)付款支付手續(xù)蓄意違規(guī)支付預(yù)付款，造成資金損失。確定供應(yīng)商編制招標(biāo)文件和資質(zhì)預(yù)審文件中招標(biāo)文件編制和資質(zhì)預(yù)審人員部門負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核、審批。詳審故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。2 、 本 業(yè) 務(wù) 事 項 執(zhí) 行 公司 《 物 資 采 購 辦法 》 。討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價建議為牟取私利，提出對公司不利的收購方案和收購協(xié)議，如收購價格偏高等?！±寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評分?？疾旖M成員 低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論確定1 、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論決定后備干部人選；2 、個人決定后備干部人選或者個人改變黨委會或黨政聯(lián)席會集體確定的后備干部人選?？疾旖M成員 低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負(fù)責(zé)。 深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)， 總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過 廉潔談話 、 廉潔承諾 、 廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育 ，在企業(yè)內(nèi)部 形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍。 （ 四 ）工作機(jī)制 各單位 按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作， 是公司 廉潔風(fēng)險 防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。 6） 團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。 廉潔 風(fēng)險 防控工作 要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點 ，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心 構(gòu)建防控體系 ， 認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn) 廉潔風(fēng)險 的預(yù)控和在控。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機(jī)可乘。 2．風(fēng)險管理 風(fēng)險管理 是 指 通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析， 采 用合理、有效的方法 對風(fēng)險的控制 。 中央要 求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo) ,積極推進(jìn) 以 完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè) ， 提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性， 健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。 風(fēng)險因素是指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生機(jī)會并影響損失嚴(yán)重程度的因素 。 2． 廉潔風(fēng)險 原因 思想道德方面。 把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。 3） 誠實守信，公道正派。 2．工作職責(zé) 各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo) 并研 究部署本單位 廉潔風(fēng)險 防控工作， 對上級黨組織負(fù)責(zé)。制度要對“三重一大”事項進(jìn)行界定，規(guī)定 決策 程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。 3）信訪舉報及案件查辦 公司及管理各單位要暢通信訪渠道 ， 建立 、 健全信訪舉報和案件查辦制度 ，及時了解掌握 廉潔風(fēng)險 信息，調(diào)查處理 廉潔風(fēng)險事件 。平 級 任 職干 部 考 察 醞 釀及 建 議 17 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員干部考察醞釀及建議干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基本要求。領(lǐng)導(dǎo)班子成員 中1 、執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；2 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。利用職務(wù)之便進(jìn)行不公正評分。人資部門有關(guān)人員中1 、對照錄用計劃確定的錄用人員資格或崗位要求，提出考試人員名單；2 、人資部負(fù)責(zé)人和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)逐級審核。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)收購項目推薦單位（部門）有關(guān)人員高1 、收購項目醞釀過程中，應(yīng)按照項目的重要性與公司有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通匯報，說明項目投資的必要性、可行性以及項目是否符合公司戰(zhàn)略方向、投資的時機(jī)、方式等；2 、項目收購?fù)扑]人員應(yīng)匯報（說明）和收購項目有無直接利益關(guān)系；3 、收購建議需經(jīng)公司總辦會集體審定。中備注 ：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照 《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附 表 2） 所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項 。3 、 詳 審 是 由 商 務(wù) 部 組織 ， 會 同 財 務(wù) 部 、 技 術(shù)部 、 工 程 部 、 生 產(chǎn) 部 、 法 務(wù) 辦 依 據(jù) 詳 審 標(biāo) 準(zhǔn) 對初 審 入 庫 的 供 應(yīng) 商 資 質(zhì)進(jìn) 行 詳 細(xì) 審 核 。主要防控措施1 、進(jìn)行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；2 、直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管 ， 并進(jìn)行年度統(tǒng)計 分析 ?；鶎悠髽I(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險等級主要防控措施驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。簽訂采購合同利用職務(wù)之便，與供應(yīng)商簽訂背離招標(biāo)文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價格，謀取個人私利。2 、招標(biāo)委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀(jì)檢組長、總經(jīng)濟(jì)師及公司各部門負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見集體討論確定中標(biāo)單位；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。評標(biāo)委員會成員招標(biāo)工作組成員招標(biāo)委員會成員公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表主要防控措施廉潔風(fēng)險等級確定中標(biāo)方1 、以權(quán)謀私，未按評標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；2 、以權(quán)謀私，招標(biāo)人在評標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。1 、2 人及以上（其中1 名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報；2 、進(jìn)行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；3 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。1 、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；2 、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；3 、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；4 、審核檔案弄虛作假；5 、對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；6 、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險等級1 、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；2 、更改、偽造民主推薦結(jié)果。主要防控措施考察組成員廉潔風(fēng)險識別高 18 基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項 基 層 企 業(yè) 副 職 后 備 干 部 選 拔 業(yè) 務(wù) 事 項 廉 潔 風(fēng) 險 點 標(biāo) 識 圖備 注基 層 企 業(yè) 人 資 部基 層 企 業(yè) 領(lǐng) 導(dǎo)上 級 單 位 黨 組公 示形 成 干 部 考 察 報 告 ，并 提 出 建 議列 入 后 備 干 部 名 單干 部 考 察形 成 上 報 文 件民 主 推 薦研 究 同 意結(jié) 束開 始領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會 議 研 究提 出 考 察 人 選領(lǐng) 導(dǎo) 班 子 會 議 討 論確 定主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 簽 發(fā)制 定 考 察 方 案考察組成員 低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負(fù)責(zé)。 3．領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項 為加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)， 12 中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》，公司及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。 10 4． 述廉議廉會議 公司各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部 的思想教育和權(quán)力 的 規(guī)范 、 制約 ，是 廉潔風(fēng) 8 險 防控工作的 重點 。 三、 廉潔風(fēng)險 防控 機(jī)制 （一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則 企業(yè)理念是企業(yè)持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)員工共同遵守的價值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。 不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、企業(yè)利益。 腐敗是指利用 公共權(quán)力 謀取私利的行為和現(xiàn)象 ，其基本特征是公共權(quán)力 的非正當(dāng)使用 。 通過對公司各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險點， 制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險 防控 措施，形成《廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中， 使廉潔風(fēng)險防控的各項措施 與 公司 日常管理活動 充分 有機(jī) 的 結(jié)合 并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。 （ 二 ）目的 通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團(tuán)公司和公司對 反腐倡廉建設(shè) 工作的指導(dǎo)方針和工作要求 ,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握 反腐倡廉建設(shè) 的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要 求。 （二） 廉潔風(fēng)險 1． 廉潔風(fēng)險 廉潔風(fēng)險 指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。 個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性 地制定 廉潔風(fēng)險 防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過程和全部人員。領(lǐng)導(dǎo)干部處于企業(yè) 各項工作的 核心地位， 掌握企業(yè)管理的各種權(quán)力，也面臨較大的 廉潔風(fēng)險 ， 一旦 發(fā)生腐敗行為 ， 將 給企業(yè)造成 更大的損失，產(chǎn)生 極壞 的影響 ， 嚴(yán)重 損害黨和企業(yè)的形象。 按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委 (黨組 )成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會的制度 。公司及所屬各單 位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實際，本著服務(wù) 中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則 ，做好效能監(jiān)察的選題 立項，并 通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見， 促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè) 。形成干部考察報告，提出干部任職建議受考察對象或者考察對象請托人的影響，不如實客觀公正地形成考察報告。1 、考察組人員2 人及以上；2 、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；3 、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。高 基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表民主推薦 中1 、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；2 、保存民主推薦的原始資料；3 、形成民主推薦報告；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。1 、考察組人員2 人及以上；2 、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；3 、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；4 、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。紀(jì)檢監(jiān)察部門有關(guān)人員人資部門有關(guān)人員反映錄用對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。評標(biāo)工作小組成員收受好處, 授意、暗示、影響評標(biāo)人員進(jìn)行公正評標(biāo)。低1 、招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標(biāo)報告及綜合評標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會議紀(jì)要后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。利用職務(wù)之便, 泄露預(yù)算價格。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員中1 、中標(biāo)單位的確定由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；2 、對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目, 請示上級單位決定。低1 、質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后付款；2 、定期進(jìn)行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。 38 1基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項