【正文】 五、 辦理流程和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 。 承辦 全 區(qū)范圍內(nèi)國家建設(shè)和城市擴(kuò)展征收集體土地的補(bǔ)償、拆遷、安置 等具體工作。 會(huì)同有關(guān) 股室 指導(dǎo)全 區(qū) 征地拆遷管理機(jī)構(gòu)采取多種方式或途徑做好征地拆遷的補(bǔ)償安置工作。 一、責(zé)任單位 洪江區(qū) 征地 拆遷 事務(wù)所 二、責(zé)任人 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 60 征地 拆遷 事務(wù)所實(shí)行所長負(fù)責(zé)下的崗位分工負(fù)責(zé)制，所長主持全面工作，并對(duì)本所工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 請(qǐng)有資質(zhì)的征地機(jī)構(gòu)按照有關(guān)征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償，規(guī)范辦事流程，實(shí)現(xiàn)“和諧”征拆。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。 風(fēng)險(xiǎn) ② 受理后未及時(shí)分類處理，在確定報(bào)批項(xiàng)目時(shí)，接受意向用地人的好處。 新增用地從省廳批回后，由儲(chǔ)備中心委托有資質(zhì)的征地機(jī)構(gòu)按程序?qū)嵤┱鞯夭疬w，完成征地拆遷后，納入國有 建設(shè)用地儲(chǔ)備庫。 風(fēng)險(xiǎn) ① 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 59 辦理好用地、計(jì)劃立項(xiàng)等相關(guān)手續(xù)后向局用地股提出申請(qǐng)正式報(bào)批。 規(guī)范辦事流程，加強(qiáng)中心內(nèi)部審查力度，手續(xù)完善的土地使用權(quán)才能納入儲(chǔ)備庫。 設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。 風(fēng)險(xiǎn)⑤土地使用權(quán)注銷登記手續(xù)未能及時(shí)完成的情況下，納入儲(chǔ)備庫。 風(fēng)險(xiǎn)③在確定收購價(jià)格時(shí)不能反映被收購物的真實(shí)價(jià)格。 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：無故不受理。 風(fēng) 險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)① 58 簽訂合同：方案經(jīng)批準(zhǔn)后，簽訂收購合同，并支付土地收購補(bǔ)償費(fèi)用。 權(quán)屬調(diào)查 :土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，結(jié)果經(jīng)土地使用權(quán)人確認(rèn)后，再由土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)擬定土地方案等報(bào)國土資源局審核。 三、權(quán)力行使依據(jù) （一） 《中華人民共和國土地管理法》 （二）《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》 （三）《 國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國有土地資產(chǎn)管理的通知》 （四）《土地儲(chǔ)備管理辦法》 57 （五） 《 土地儲(chǔ)備資金財(cái)務(wù)管理暫行辦法》 （六）《湖南省國有建設(shè)用地儲(chǔ)備辦法》 （七）其他法規(guī) 四、工作職責(zé)范圍 （一）受區(qū)管委委托，采用征用、收購和依法收回等方式，對(duì)城區(qū)內(nèi)的破產(chǎn)、改制企業(yè)土地、新增建設(shè)用地、需改變用途的國有存量土地等進(jìn)行儲(chǔ)備； （二）負(fù)責(zé) 本級(jí)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)新增建設(shè)用地的報(bào)批工作； （三）通過土地儲(chǔ)備壟斷土地一級(jí)市場，以增強(qiáng)政府對(duì)土地市場的調(diào)控能力，防止土地收益流失及提高土地收益率。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育。 防范措施： 經(jīng)辦人按程序辦理開支項(xiàng)目取得符合國家財(cái)經(jīng)管理規(guī)定的原始憑證 風(fēng)險(xiǎn) 2 經(jīng)辦人按局財(cái)務(wù)規(guī)定程序報(bào)帳 風(fēng)險(xiǎn) 3 會(huì)計(jì)進(jìn)行帳務(wù)處理并歸檔保管 做好年終決算 風(fēng)險(xiǎn) 4 56 嚴(yán)格執(zhí)行《預(yù)算法 》、《會(huì)計(jì)法》。 風(fēng)險(xiǎn) 3：在會(huì)計(jì)核計(jì)管理方面，會(huì)計(jì)人員貪污、挪用公款、職務(wù)侵占。 五、 辦理流程和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 財(cái)務(wù)管理工作流程圖 根據(jù)規(guī)定編制 全局 年度財(cái)務(wù)預(yù)算，經(jīng)局務(wù)會(huì)審定后報(bào)財(cái)政局 風(fēng)險(xiǎn) 1 經(jīng)辦人請(qǐng)示支出預(yù)算 一般公用支出 特 殊開支 重大項(xiàng)目支出 財(cái)務(wù)按年度預(yù)算審核 經(jīng)辦人按文件、會(huì)議紀(jì)要作好預(yù)算報(bào)財(cái)務(wù)股審核 經(jīng)辦人按省廳、市政府相關(guān)文件及簽訂的合同作好預(yù)算整理成冊(cè)后交由財(cái)務(wù)人員 財(cái)務(wù)人員去財(cái)政局申請(qǐng)項(xiàng)目款計(jì)劃 報(bào)分管局長批準(zhǔn)，并向局長匯報(bào) 按批準(zhǔn)的年度預(yù)算指標(biāo) ,編制部門年度財(cái)務(wù)計(jì)劃報(bào)局務(wù)會(huì)通過 55 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) 1：在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格 執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 定期將物資采購分配情況在單位內(nèi)部公開 風(fēng)險(xiǎn)③ 53 一、責(zé)任單位 洪江區(qū) 國土資源局 財(cái)務(wù) 股 二、責(zé)任人 財(cái)務(wù) 股 實(shí)行科長負(fù)責(zé)制， 股 長主持全面工作，對(duì) 財(cái)務(wù) 股的工作全面負(fù)責(zé)，其他 股 室工作人員按崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 設(shè)立物質(zhì)采購分配處置監(jiān)督崗。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 風(fēng)險(xiǎn)②：資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。 強(qiáng)化效能監(jiān)察、嚴(yán)格責(zé)任追究。 嚴(yán)格執(zhí)行《印章使用制度》。 風(fēng)險(xiǎn)③：印章磨損需要更換，刻制印章未按要求辦理造成不良的后果。 印章管理工作流程圖 保 管 押印的提出 審 批 辦公室主任批準(zhǔn)一般函件、證明、說明、介紹信、上報(bào)材料等 押印登記 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)行文和重要執(zhí)法文書、上報(bào)材料、函件證明、說明等 不予押印 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 51 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：印章管理未按照規(guī)定專人保管，設(shè)立專柜，印章被盜用、丟失，對(duì)單位造成不良的影響。 嚴(yán)格規(guī)范機(jī)關(guān)公文處理，強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)③：發(fā)文不符合程序，審核把關(guān)不嚴(yán)，造成公文格式不標(biāo)準(zhǔn)，用字用語不規(guī)范。 擬發(fā)文工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 單個(gè)或多個(gè)發(fā)文部門草擬公文 辦公室核稿、規(guī)范公文格式并撰寫主題詞 辦公室負(fù)責(zé)人審核 發(fā)文部門負(fù)責(zé)人審核 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā) /會(huì)簽 辦公室登記、編號(hào)、打印、用印 發(fā)文部門領(lǐng)取成稿公文 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)③ 50 風(fēng)險(xiǎn)①：起草的公文（包括轉(zhuǎn)發(fā)的公文），擬稿人和部門負(fù)責(zé)人未簽字后送辦公室核稿；未按規(guī)定保留文件底稿及正式文件，造成不良后果。 嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及市局《檔案歸檔管理規(guī)定》。 風(fēng)險(xiǎn)③：檔案管理不嚴(yán)，出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失；擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，泄漏檔案內(nèi)容。 檔案主管每年 3月底通知各部門移交文檔材料 需要查閱檔案者，應(yīng)由部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重要文件檔案的查閱須請(qǐng)示主要領(lǐng)導(dǎo) 檔案的管理 檔管員對(duì)歸檔材料進(jìn)行分類、裝訂、編目、機(jī)錄、標(biāo)引、上架 檔管員檢查移交材料的完整性， 在確保歸檔材料齊全的情況下， 雙方簽字交接并填 寫移交清單 檔案的借閱、利用 一般情況文檔只在檔案室查閱、特殊情況需復(fù)印的，應(yīng)由檔案員請(qǐng)示局長同意后進(jìn)行復(fù)印、登記、借出 外單位人員查閱本單位或本人檔案，須出具單位證明和本人有效證件，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后填寫借閱登記表并在檔案室查閱 歸還時(shí)檔管員應(yīng)認(rèn)真檢查文件的完整性及整潔情況 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 49 風(fēng)險(xiǎn)①：檔案管理員未按規(guī)定時(shí)間組織移交檔案，造成檔案資料不能及時(shí)進(jìn)入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失現(xiàn)象。 辦公室提前 1 天將各類會(huì)議文件資料裝袋。 辦公室主任根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)指示和會(huì)議要求牽頭組織會(huì)務(wù)保障工作。 審批不同意，退回申請(qǐng) 承辦部門負(fù)責(zé)人根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)批示和會(huì)議要求提前 3 天發(fā)出會(huì)議通知。 三、 權(quán)力行使依據(jù) 洪江 區(qū) 國土資源局三定 方案 規(guī)定 四、 工作責(zé)任范圍 組織協(xié)調(diào)局機(jī)關(guān)日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作；負(fù)責(zé)有關(guān)文件的起草，重要會(huì)議的組織，文電處理、秘書事務(wù)、信息綜合、信訪、綜合治理、新聞發(fā)布、機(jī)要、檔案、保密、保衛(wèi)、接待、機(jī)關(guān)后勤事務(wù)和國土資源綜合統(tǒng)計(jì)等工作；綜合協(xié)調(diào)電子政務(wù)、宣傳等工作；編制國土資源科技、對(duì)外合作與宣傳工作規(guī)劃，對(duì)科技項(xiàng)目對(duì)外合作工作的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步；推廣科技新成果；組織安排有關(guān)外事接待工作，組織安排重大的宣傳活動(dòng)。 嚴(yán)格按照工作要求審查，實(shí)地核查； 加強(qiáng)廉政建設(shè)和監(jiān)督管理。 對(duì)測繪管理部門 的工作人員無故不受理的行為要嚴(yán)肅處理。 風(fēng)險(xiǎn) ④ ：對(duì)申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料是否齊全，是否符合法定形式?jīng)]有認(rèn)真進(jìn)行審查； 風(fēng)險(xiǎn)⑤：沒有當(dāng)場或一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的內(nèi)容； 風(fēng)險(xiǎn)⑥：非法接受或索取當(dāng)事人禮物、錢物，存在不廉潔現(xiàn)象。 風(fēng)險(xiǎn)②： 管理測繪工作部門的工作人員在初審過程中玩忽職守、濫用職權(quán)接受當(dāng)事人的好處。 五、辦理時(shí)限和流程及風(fēng)險(xiǎn)防范 43 注：自受理申請(qǐng)人的申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)審查完畢； 決定準(zhǔn)予許可的，向上一級(jí)國土資源行政主管部門呈報(bào)； 決定不予許可的，自作出決定之日起十日內(nèi)向申請(qǐng)人發(fā)出不予行政許可決定書，并說明理由。 負(fù)責(zé)測繪法律法規(guī)在本行政區(qū)內(nèi)的貫徹落實(shí)。 一、責(zé)任單位 洪江區(qū) 國土資源局測繪 行業(yè)管理股 二、責(zé)任人 測繪 股 實(shí)行 股 長負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制， 股 長主持全 42 面工作，并對(duì) 股 內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自責(zé)任。 風(fēng)險(xiǎn)③：非法接受或索取當(dāng)事人禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象。 土地使用權(quán)改變用途許可流程圖 窗 口 收 件 局領(lǐng)導(dǎo)審核 區(qū)管委 審批 初 審 審 核 40 風(fēng)險(xiǎn)③ 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) ① ：業(yè)務(wù)不熟練，對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全，是否符合法定形式設(shè)有進(jìn)行認(rèn)真審查。 風(fēng)險(xiǎn)③：非法接受或索取當(dāng)事人禮 物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象。 國有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓流程圖 窗 口 收 件 初 審 地產(chǎn)股 審核 38 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：業(yè)務(wù)不熟練，對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全，是否符合法定形式設(shè)有進(jìn)行認(rèn)真審查。 進(jìn)一步明確崗位責(zé)任和審批時(shí)限要求。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé) 任意識(shí)加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和廉政建設(shè)教育。 風(fēng)險(xiǎn)④：合同約定不規(guī)范引發(fā)經(jīng)濟(jì)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)②：不作為、亂作為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)⑤未及時(shí)公告披露結(jié)果單。 風(fēng)險(xiǎn)③ 程序不到位方案未經(jīng)批準(zhǔn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 國有建設(shè)用地使用權(quán)協(xié)議出讓流程圖 審查協(xié)議出讓條件 審定協(xié)議底價(jià)、用途出讓條件 風(fēng)險(xiǎn)② 擬定供地方案，出讓方案并按權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn) 簽訂出讓合同 協(xié)議出讓結(jié)果和地價(jià)評(píng)估結(jié)果上級(jí)土地行政主管部門備案 并向社會(huì)公開披露 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 36 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)① ： 不符合協(xié)議出讓條件予以受理風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn) ① 風(fēng)險(xiǎn) ② 風(fēng)險(xiǎn) 2 風(fēng)險(xiǎn) ③ 風(fēng)險(xiǎn) ④ 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 35 風(fēng)險(xiǎn)④合同約定不規(guī)范，引發(fā)經(jīng)濟(jì)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)②運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)、政策錯(cuò)誤，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。政府領(lǐng)導(dǎo)審批以及申請(qǐng)人繳納出讓金所需時(shí)間不計(jì)算在項(xiàng)目 34 辦理時(shí)限內(nèi)。 五、辦理 時(shí)限和流程及風(fēng)險(xiǎn)防范 自受理申請(qǐng)人的申請(qǐng) 材料 之日起二十日內(nèi)提出是否同意的審查意見，報(bào)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)。 11．組織發(fā)布土地供應(yīng)信息 。 9．組織土地價(jià)格評(píng)估會(huì)審。 7．負(fù)責(zé)指導(dǎo)農(nóng)村集體非農(nóng)土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)管理。 5．負(fù)責(zé)擬定土地出讓方案。 3．負(fù)責(zé)改變土地原批準(zhǔn)用途、土地批租、出讓土地的審批。 三、 權(quán)力行使依據(jù) 《中華人民共和國土地管理法》 《中華人民共和國物權(quán)法》 《 中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 國土資源部、監(jiān)察部《關(guān)于落實(shí)工業(yè)用地招標(biāo)拍賣掛牌出讓制度有關(guān)問題的通知》 《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有土地使用權(quán)規(guī)范》 《協(xié)議出讓國有土地使用權(quán)規(guī)范》 《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》 《湖南省土地市場交易規(guī)則》 《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定》 1 《湖南省