【正文】 第二十一條 本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效，公司2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》同時(shí)廢止。如注冊(cè)會(huì)計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以積極配合，公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)必要的費(fèi)用。公司董事會(huì)應(yīng)在《上市公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦人專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見。第五章 募集資金管理與監(jiān)督第十八條 公司董事會(huì)每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金的存放與使用情況出具《上市公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。第十七條 公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容： （一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；（八）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。 公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]人的意見。結(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。第十二條 募投項(xiàng)目全部完成后，結(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用結(jié)余募集資金。結(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見，在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第九條 公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。第三章 募集資金使用第七條 公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金；（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上海證券交易所并公告；（四）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過1年的；超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的； 募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。第六條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。第二章 募集資金存儲(chǔ)第五條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。第三條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。附件：《申能股份有限公司募集資金管理制度》（審議稿）申能股份有限公司董事會(huì)2009年11月30日申能股份有限公司募集資金管理制度（審議稿）第一章 總 則第一條 為規(guī)范申能股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則和《申能股份有限公司章程》有關(guān)規(guī)定，制定本制度。有關(guān)修訂后的《申能股份有限公司募集資金管理制度》的具體內(nèi)容，詳見附件。三、在募集資金投向變更方面，要求變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，同時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)上海證券交易所并予以公告；將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議并及時(shí)予以公告。為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，保護(hù)投資者利益，公司按照《上市公司募集資金管理規(guī)定》，重新修訂了《申能股份有限公司募集資金管理制度》，內(nèi)容涵蓋了募集資金存儲(chǔ)、使用、投向變更和使用管理與監(jiān)督等方面，其主要內(nèi)容如下：一、在募集資金存儲(chǔ)方面，要求募集資金應(yīng)當(dāng)存放于專項(xiàng)賬戶集中管理，并應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。2008年6月28日上海證券交易所發(fā)布了《上市公司募集資金管理規(guī)定》，要求上市公司新增募集資金的使用與管理，應(yīng)遵照該規(guī)定執(zhí)行。以上報(bào)告，提請(qǐng)審議。充足的資金是公司繼續(xù)優(yōu)化能源投資結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵因素。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)據(jù)初步測(cè)算，本項(xiàng)目在運(yùn)力滿負(fù)荷的情況下，資本金內(nèi)部收益率達(dá)15%，經(jīng)濟(jì)效益良好。投資估算和融資安排本項(xiàng)目總投資約為8億元。目前，公司控股的下屬電廠電煤運(yùn)輸由中海貨輪公司全量承運(yùn)，2008年公司電煤運(yùn)量約1060萬噸左右，2009年將升至約1100萬噸。航運(yùn)公司為公司提供電煤運(yùn)輸服務(wù)，在確保優(yōu)先執(zhí)行合同運(yùn)輸量和頻率的前提下，將參照市場(chǎng)價(jià)格收取運(yùn)費(fèi)。在市場(chǎng)運(yùn)力緊張時(shí)，市場(chǎng)運(yùn)價(jià)常高于年度承運(yùn)合同價(jià)，且航運(yùn)公司為優(yōu)先保障電煤庫存較低客戶的需求常改變既定運(yùn)輸量和頻率，導(dǎo)致公司下屬電廠電煤供應(yīng)的運(yùn)輸保障存在不確定性。項(xiàng)目必要性和發(fā)展前景國內(nèi)沿海散貨運(yùn)輸業(yè)主要承運(yùn)電煤、金屬礦石和糧食。新組建的航運(yùn)公司將依托中海發(fā)展在船舶運(yùn)營管理和航運(yùn)安全等方面的優(yōu)勢(shì)，主要從事國際、國內(nèi)沿海及長江中下游各港間水上貨物運(yùn)輸，同時(shí)兼營攬貨、倉儲(chǔ)、租船等業(yè)務(wù)。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)根據(jù)測(cè)算，%，經(jīng)濟(jì)效益良好。投資估算和融資安排本項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資約84億元。本項(xiàng)目在裝機(jī)容量和發(fā)電效率方面擁有較大的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)污染排放量低，環(huán)境保護(hù)效果顯著。項(xiàng)目必要性和發(fā)展前景漕涇地區(qū)是上海市政府規(guī)劃的五大發(fā)電基地之一，本項(xiàng)目對(duì)閔行、楊樹浦電廠等進(jìn)行“上大壓小”，在漕涇地區(qū)建2臺(tái)百萬千瓦級(jí)超超臨界高效清潔燃煤機(jī)組，符合國家發(fā)改委《關(guān)于燃煤電站項(xiàng)目規(guī)劃和建設(shè)有關(guān)要求的通知》的精神，也符合“以大代小”老廠改建的要求，且本項(xiàng)目靠近電力負(fù)荷中心，有利于減輕電網(wǎng)建設(shè)和輸電壓力。本項(xiàng)目采用國際先進(jìn)的高參數(shù)、高效率、低污染機(jī)組，將對(duì)提高能源使用效率，提高上海電網(wǎng)可靠性，鞏固公司在上海地區(qū)電力供應(yīng)的優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)公司電力行業(yè)的競(jìng)爭力起到積極的作用。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)根據(jù)測(cè)算，%，經(jīng)濟(jì)效益良好。投資估算和融資安排，項(xiàng)目公司由本公司與上海電力股份有限公司按65%與35%的比例共同組建。作為上海LNG項(xiàng)目配套電廠項(xiàng)目，本項(xiàng)目的實(shí)施有利于調(diào)整上海能源結(jié)構(gòu)，滿足上海電網(wǎng)的調(diào)峰要求，符合上海電源發(fā)展規(guī)劃。為適應(yīng)上海地區(qū)的環(huán)保要求，上海今后將重點(diǎn)發(fā)展清潔能源，對(duì)老電廠進(jìn)行技術(shù)改造，調(diào)整電源結(jié)構(gòu)，配備足夠的調(diào)峰容量。本項(xiàng)目已經(jīng)國家發(fā)改委發(fā)改能源[2009]1452號(hào)文正式批準(zhǔn)建設(shè)，項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)已獲得國家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)審[2005]858號(hào)文的批復(fù)。該燃?xì)廨啓C(jī)組采用國際先進(jìn)技術(shù)，具有效率高、機(jī)型成熟、運(yùn)行靈活、啟停快等優(yōu)點(diǎn)，符合環(huán)境保護(hù)和上海電網(wǎng)快速調(diào)峰的要求。為了保證募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，如募集資金到位時(shí)間與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度不一致，公司可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，先行以自籌資金進(jìn)行投入，募集資金到位后，再以募集資金置換先期投入的自籌資金。一、本次募集資金使用計(jì)劃公司本次擬增發(fā)A股不超過35,000萬股，募集資金擬用于以下項(xiàng)目：投入上海臨港燃?xì)怆姀S一期工程項(xiàng)目不超過15億元；投入上海漕涇電廠“上大壓小”；3；以上報(bào)告，提請(qǐng)審議。四、前次募集資金中用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說明本公司不存在前次募