【正文】 造了條件。營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形； （5） 公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十； 4. 公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在下列重大違法行為：（1） 公司最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為； （2） 公司最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為； （3） 公司最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為；5. 公司募集資金的數(shù)額和使用符合下列規(guī)定：（1） 公司本次增發(fā)A股募集資金數(shù)額不超過(guò)項(xiàng)目需要量；（2） 募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；（3） 公司本次增發(fā)A股募集資金擬投資項(xiàng)目不為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，沒(méi)有直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司； （4） 公司本次增發(fā)A股擬投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不會(huì)影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性；（5） 公司本次股東大會(huì)將審議《申能股份有限公司募集資金管理制度》，建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金將存放于公司指定的專用賬戶；6. 公司不存在不得公開(kāi)發(fā)行證券的下列情形：（1） 本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（2） 擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；（3） 公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)上海證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)； （4） 公司及控股股東申能集團(tuán)最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為； （5） 公司或公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查； （6） 嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；7. 公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均高于6%；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)；8. 公司最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。五、提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次增發(fā)A股相關(guān)事宜為保證本次增發(fā)A股工作順利進(jìn)行，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與本次增發(fā)A股有關(guān)的全部事宜，包括但不限于： 1. 全權(quán)辦理本次增發(fā)A股的申報(bào)事項(xiàng)；2. 根據(jù)市場(chǎng)情況，在股東大會(huì)決議范圍內(nèi)制定和實(shí)施本次增發(fā)A股的具體方案，包括但不限于發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行數(shù)量、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量及比例、向原股東優(yōu)先配售數(shù)量及比例、具體申購(gòu)辦法等與發(fā)行方案有關(guān)的一切事宜；3. 授權(quán)董事會(huì)簽署與本次增發(fā)A股有關(guān)的合同、協(xié)議和文件； 4. 授權(quán)董事會(huì)根據(jù)本次增發(fā)A股的結(jié)果，修改《公司章程》相應(yīng)條款并辦理工商變更登記； 5. 授權(quán)董事會(huì)在本次增發(fā)A股完成后，辦理本次增發(fā)A股的股份在上海證券交易所上市交易； 6. 根據(jù)不時(shí)頒布的新法律、法規(guī)、規(guī)定和政策對(duì)于增發(fā)A股要求的變化以及市場(chǎng)條件的變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，授權(quán)董事會(huì)對(duì)本次增發(fā)A股的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整； 7. 在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次增發(fā)計(jì)劃難以實(shí)施、或者雖然可以實(shí)施但會(huì)給公司帶來(lái)極其不利后果之情形，董事會(huì)可酌情決定該等增發(fā)計(jì)劃延期實(shí)施；8. 授權(quán)董事會(huì)辦理與本次增發(fā)A股有關(guān)的其他事項(xiàng)。（一）前次募集資金使用情況對(duì)照表前次募集資金使用情況對(duì)照表 單位：萬(wàn)元募集資金總額：115,941已累計(jì)使用募集資金總額：115,941變更用途的募集資金總額：各年度使用募集資金總額：變更用途的募集資金總額比例：2006年：115,9412007年：2008年：2009年19月：投資項(xiàng)目募集資金投資總額截止日募集資金累計(jì)投資額項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期(或截止日項(xiàng)目完工程度)序號(hào)承諾投資項(xiàng)目實(shí)際投資項(xiàng)目募集前承諾投資金額募集后承諾投資金額實(shí)際投資金額（注）募集前承諾投資金額募集后承諾投資金額實(shí)際投資金額（注）實(shí)際投資金額與募集后承諾投資金額的差額（注）1投資外高橋第三發(fā)電廠投資外高橋第三發(fā)電廠69,600 69,600 20,70269,600 69,600 20,70248,898已投產(chǎn)2投資華能上海燃機(jī)電廠投資華能上海燃機(jī)電廠26,355 26,355 20,57426,355 26,355 20,5745,781已投產(chǎn)3投資上海化學(xué)工業(yè)區(qū)熱電聯(lián)供項(xiàng)目投資上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)熱電聯(lián)供項(xiàng)目17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 17,710 已投產(chǎn)4收購(gòu)核電秦山聯(lián)營(yíng)公司12%股權(quán)收購(gòu)核電秦山聯(lián)營(yíng)公司12%股權(quán)33,594 33,594 33,594 33,594 33,594 33,594 已投產(chǎn)5收購(gòu)秦山第三核電有限公司10%股權(quán)收購(gòu)秦山第三核電有限公司10%股權(quán)10,555 10,555 10,555 10,555 10,555 10,555 已投產(chǎn)6收購(gòu)安徽池州九華發(fā)電有限公司20%股權(quán)及后續(xù)投入收購(gòu)安徽池州九華發(fā)電有限公司20%股權(quán)及后續(xù)投入12,806 12,806 12,806 12,806 12,806 12,806 已投產(chǎn)合計(jì)170,620 170,620 115,941170,620 170,620 115,941注：根據(jù)前次募集資金招股說(shuō)明書中的承諾，若實(shí)際募集資金(115,941萬(wàn)元)低于募集資金項(xiàng)目投資總額(170,620萬(wàn)元)，則不足部分由公司自籌解決。（五）閑置募集資金情況說(shuō)明本公司在使用募集資金期間，不存在資金閑置的情況。截止2006年7月，該項(xiàng)目3臺(tái)燃?xì)庹羝?lián)合循環(huán)機(jī)組已全部投產(chǎn)，2006年至2009年9月累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益9,413萬(wàn)元，%，項(xiàng)目投資回報(bào)情況良好。五、前次募集資金實(shí)際使用情況與公司對(duì)外信息披露有關(guān)內(nèi)容的對(duì)照截至2009年9月30日，本公司募集資金實(shí)際使用情況與公司定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內(nèi)容不存在差異。本項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)上海市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃具有重要意義，同時(shí)將增強(qiáng)公司主業(yè)，有利于公司電源結(jié)構(gòu)的多元化發(fā)展。本公司擬以本次募集資金投入項(xiàng)目公司不超過(guò)15億元。本項(xiàng)目將成為上海乃至華東電網(wǎng)的主力電廠之一，有利于保障上海市電力供應(yīng)、優(yōu)化電源結(jié)構(gòu)、提高能源利用效率、進(jìn)一步提高上海電網(wǎng)的安全可靠性。其中金屬礦石的運(yùn)輸呈現(xiàn)強(qiáng)周期性，導(dǎo)致整個(gè)干散貨運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)力供求關(guān)系呈現(xiàn)較強(qiáng)的周期性。本公司與中海發(fā)展分別按49%：51%的比例共同出資。公司于2001年12月頒布的《申能股份有限公司募集資金管理辦法》已難以完全滿足上述規(guī)定要求。第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所備案并公告。超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。第四章 募集資金投向變更第十三條 公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。第六章 附則第二十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告。第十五條 公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說(shuō)明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。